淺析模糊綜合評價法在項目風險評價中的應用

殷文新

摘 要：傳統(tǒng)的風險評價方法已不能滿足工程建設項目風險管理的需要。將模糊綜合評價法引入到項目風險評價中，能較好地克服傳統(tǒng)決策方法只能評價項目單一風險的弊病，可以系統(tǒng)、全面地評價項目中的各項風險。以常熟市青墩塘互通工程建設項目風險評價為實例，研究模糊綜合評價法在項目風險評價中的應用。

關鍵詞：項目風險；風險評價；模糊風險綜合評價法；矩陣

中圖分類號：F224 文獻標識碼：A DOI：10.15913/j.cnki.kjycx.2015.05.037

當今，工程項目建設規(guī)模越來越大，工期越來越長，投資巨大，技術復雜，實施過程中的不確定因素越來越多。這些因素之間相互影響、相互聯(lián)系。在對工程項目建設進行風險管理的時候，由于信息不能完全對稱、基礎數(shù)據(jù)缺乏，專家個人風險偏好不同，對項目進行風險評價時，傳統(tǒng)的風險評價方法已不能滿足工程建設項目風險管理的需要。在項目風險管理過程中，如果能夠把各風險因素特征量轉化為相對隸屬度，再賦予各個目標相應的權重，作綜合評價，以此確定各風險因素的風險等級，再采取有針對性的應對措施，就能完成項目建設風險管理目標。

1 模糊綜合評價法風險評價

模糊綜合評價法是借助模糊數(shù)學的一些概念，為實際的綜合評價問題提供一些評價方法。具體的說，模糊綜合評法就是以模糊數(shù)學為基礎，應用模糊關系合成原理，將一些邊界不清、不易定量的因素定量化，從多個因素出發(fā)，對被評價事物隸屬等級狀況進行綜合性評價的一種方法。將模糊綜合評價法引入到項目風險評價中，能較好地克服傳統(tǒng)決策方法只能評價項目單一風險的弊病，可以系統(tǒng)、全面地評價項目中的各項風險，為決策者提供更加合理、準確的決策依據(jù)。

下面以常熟市青墩塘互通工程建設項目風險評價為實例，研究模糊綜合評價法在項目風險評價中的應用。

1.1 青墩塘互通工程建設項目概況

青墩塘互通位于城市東大門，系交通樞紐，下層下穿隧道總長510 m，分敞口段和暗埋段，中間為暗埋段，最低點設置泵房一處，屬于短隧道，城市I級主干道標準，雙向6車道。中間層地面道路，上面層高架橋，總長100 m。

1.2 青墩塘互通工程項目風險評價

在估計了單個風險因素并初步確定重點風險類型的基礎上，以項目風險特點為立足點，對各項主要風險的風險值進行分析，以此確定青墩塘互通工程項目風險管理的優(yōu)先順序和關鍵風險，對項目整體風險水平進行評判，以此來判定項目的整體風險水平。

1.2.1 建立風險評判因素集和評價集

建立風險評判因素集X：

X={X1，X2，X3，X4，X5，X6}={財務風險，環(huán)境風險，參與方風險，施工安全風險，工程質量風險，工程進度風險}，其中，X1={機械費用，材料費用，人工費，資金計劃安排，財務支付方式，資金來源}，X2={自然災害，氣象條件，現(xiàn)場條件，社會環(huán)境干擾}，X3={甲方風險，施工方風險，設計方風險，供應方風險，監(jiān)理方風險}，X4={技術風險，地勘風險，設計風險，施工風險}，X5={施工技術水平，材料質量，施工程序控制，混凝土通病}，X6={分包管理，工序管理，工程返工，征拆遷，社會阻撓，資金撥付，不利季節(jié)，附屬圖紙，地方權力部門干涉，設計變更}。

建立評價集Y={y1，y2，y3，y4，y5}={很高，較高，中等，較低，很低}，并賦予評價集各元素分值分別為{9，7，5，3，1}。

1.2.2 建立單因素評判矩陣R

為了科學地評價風險，特在系統(tǒng)領域內(nèi)尋找了20位專家并征求意見，專家們在對項目的實際情況和風險管理情況進行調查、研究的基礎上，獨自對該工程項目的各項風險評判因素進行了評價，給出評價等級。

以“機械費用”為例，通過調查、統(tǒng)計，認為其風險很高、較高、中等、較低和很低的專家們的人數(shù)分別是0，1，3，6，10，因此，對該因素的風險隸屬度分別為0，0.05，0.15，0.3，0.5，模糊向量為（0，0.05，0.15，0.3，0.5）。同理，求其他因素的模糊向量。

1.2.3 一級模糊評判

得二級模糊評判矩陣U0：U0=Z0R0=（0.026，0.249，0.294，0.252，0.178）。

通過以上計算可得，財務風險U1=（0.052，0.407，0.254，0.207，0.080），表示該風險很高、較高、中等、較低、很低的可能性分別為5.2%，40.7%，25.4%，20.7%，8%.按照風險等級值進行計算，總風險值等于風險等級可能性與風險等級中位數(shù)值的乘積，則財務風險值為：Y1=0.052×9+0.407×7+0.254×5+0.207×3+0.080×1=5.29，風險值對應風險程度為中等，即認為本工程財務風險中等。

同樣，可得其他因素風險程度：環(huán)境風險值Y2=4.55，環(huán)境風險中等；參與方風險值Y3=4.59，參與方風險中等；施工安全風險值Y4=3.66，施工安全較低；工程質量風險值Y5=4.55，工程質量中等；工程進度風險值Y6=3.98，工程進度風較低；工程整體風險值Y=4.38，工程項目整體風險中等。

從工程項目現(xiàn)場實際情況來看，青墩塘互通工程項目建設過程中，現(xiàn)場實際的風險分布情況和風險管理情況同理論計算結果的風險分布程度基本符合，表明青墩塘互通工程項目風險模型建立合理，風險評價理論計算結果與實際情況相符合，模糊綜合評價法在項目風險評價中的應用具有一定的指導意義。

2 結束語

通過建立各風險因素模型，運用模糊關系矩陣進行量化計算，得出各項風險值，從而進行項目風險評判，很好地解決了各種類型單項風險因素對項目目標的影響程度問題、項目的關鍵風險問題和整體風險水平問題。

對存在多個風險因素的項目進行評價，模糊綜合評價法是比較適合的一種方法。運用模糊綜合評價法來分析、評價工程項目建設過程中存在的風險因素和危害程度是十分恰當和必要的。當然，在評價過程中，受專家個人風險偏好，調查問卷的樣本量、風險因素的復雜性等影響，最終評價的精確性可能會受到一定的影響，以后的研究方向可以往這幾個方面發(fā)展。

參考文獻

[1]常大勇，張麗麗.經(jīng)濟管理中的模糊數(shù)學方法[M].北京：北京經(jīng)濟學院出版社，1995.

〔編輯：王霞〕

Abstract： The traditional risk assessment methods cannot meet the needs of construction project risk management. The fuzzy comprehensive evaluation method to project risk evaluation， can overcome the traditional decision-making methods can only evaluate a single project risk ills， can be systematically and comprehensively evaluate the risk of the project. Changshu Qing Duntang interoperability pond construction project risk assessment for instance， research Fuzzy Comprehensive Evaluation Method in Project Risk Assessment.

Key words： project risk； risk assessment； fuzzy comprehensive risk evaluation method； matrix