貴州省龍頭企業與農戶利益聯結機制研究——以訂單農業為例

饒珈

（貴州大學 經濟學院，貴州 貴陽550025）

1 引言

“三農”（農業、農民、農村）問題是中國的主要問題，要解決“三農”問題，其根本在解決農民的貧窮問題，進一步是解決農民就業和收入的問題［1］。由于國際市場的強烈沖擊，傳統農業易產生農民就業難，收入不樂觀、不持久等問題。因此，要解決“三農”問題關鍵在發展產業，尤其是發展現代產業。農業要想從傳統落后的小農經濟中走出來，就必須走農業產業化道路［2］。

龍頭企業與農戶利益聯結機制是農業產業化的核心問題，也是決定農業產業化經營成功與否的關鍵因素［3］。訂單農業是農業產業化的主要形式之一，也是市場經濟主導型的生產經營模式，不僅對農業發展具有重要的推動作用，而且對農村經濟發展也發揮著積極的作用。

貴州省作為我國西部欠發達地區之一，經濟發展較沿海和中部地區相對落后，農業經濟發展更是一個短板。要想農業經濟得到發展，實行農業產業化經營成為必然。《國務院關于進一步促進貴州經濟社會又好又快發展的若干意見》［國發（2012）2號］的出臺，給貴州經濟發展創造了契機。不難發現，探索建立緊密型利益聯結機制，發展訂單農業，是貴州農業產業化發展的重要任務。

2 龍頭企業與農戶利益聯結機制的理論基礎

2.1 交易費用理論

1937年，科斯在《企業的性質》一文首次提出交易費用理論，該理論認為企業和市場是兩種可以相互替代的資源配置機制，由于存在有限理性、機會主義、不確定性與小數目條件使得市場交易費用高昂，為節約交易費用，企業作為代替市場的新型交易形式應運而生。威廉姆森在《交易費用經濟學：契約關系的規制》一文中指出：交易費用研究的核心概念是機會主義行為。在非對稱信息下，人們不僅不完全如實地披露所有信息，還有意從事其他損人利己的行為，這就是機會主義行為。本杰民·克萊因、羅伯特·克勞福德和阿爾曼·阿爾奇安在《縱向一體化、可占用租金與競爭性締約過程》這篇文章中提出違約的原因是存在可以被有關當事人占用的專用性準租。

2.2 不完全契約理論

不完全契約理論認為，由于人們的有限理性、信息的不完全性及交易事項的不確定性，使得明晰所有的特殊權力的成本過高，擬定完全契約是不可能的，不完全契約是必然和經常存在的。不完全契約易導致“敲竹杠”（一種后契約機會主義行為）的發生，因為契約的不完全，使漏洞、監督執行困難，使資產專用性“捆綁”效應發生，專用性投資無效率，這激發了交易主體的機會主義行為，從而產生違約現象。

2.3 委托—代理理論

委托—代理關系是指在信息非對稱情況下，授權人—委托方與被授權人—代理方通過博弈達成的合同法律關系，一般處于信息劣勢的是委托方，處于信息優勢的是代理方。委托代理理論認為，在一切非對稱信息條件下，委托—代理關系是必然存在的。

2.4 現代產業組織理論

產業組織理論，是對不完全競爭條件下的市場進行研究的企業行為和市場結構。在保護市場機制競爭活力的同時充分利用“規模經濟”是該理論的核心問題。理解這一核心問題需要考察兩點：首先，某一產業的產業組織性質是否可以通過保持該產業內企業具有足夠的競爭壓力，得以改善經營、提高技術和降低成本；其次，是否充分利用“規模經濟”使該產業的單位成本處于最低水平。

3 貴州省訂單農業發展的成效與問題

3.1 貴州省訂單農業的發展成效

貴州省有組織、有計劃地推動農業產業化經營，尤其是大力提倡發展訂單農業以來，貴州省已取得了許多成效，主要表現為如下幾個方面。

一是形成了一批專業化特色生產區域，推動了全省農業結構優化。如貴州省鼓勵企業參與中藥材基地建設，采用“公司＋基地＋農戶”、訂單農業等組織形式，利用GAP種植試驗示范基地的示范帶動作用做好GAP種植技術培訓，通過培訓促進項目，由項目促進發展，從而促進中草藥種植基地規模化、規范化、集約化的建設。

二是通過訂單農業的建立，開辟了農民增收的一條創新道路。被稱為茅臺酒“第一生產車間”的仁懷市有機高粱種植，以“訂單式種植、標準化生產、信息化收購”生產模式，與仁懷市特色白酒行業有效融合，走出了一條工業反哺農業、農業服務工業的道路，既促進了農業發展、農民增收，又為當地農村奔小康奠定了基礎。2012年，仁懷全年發展有機高粱25萬畝，涉及全市20個鄉鎮（街道）、132個專業合作社，種植農戶達66 425戶；高粱產量達7萬t，產值達5億元。

三是通過訂單農業，形成了一批具有競爭力的名優產品，涌現了一批骨干龍頭企業。如“老干媽”、“都勻毛尖”、“茅臺酒”等知名品牌，貴州茅臺集團、湄潭蘭馨茶葉有限公司、貴陽南明老干媽風味食品有限公司等骨干企業。

3.2 貴州省訂單農業發展存在的主要問題

貴州農業產業化發展起步較晚，訂單農業的興起也較晚，雖然訂單模式使傳統優勢產業得到發展，規模迅速擴大，但在發展中仍然存在著問題。

一是部分縣、鄉級政府及其農業主管部門對訂單農業認識不足，支持力度不夠。貴州屬于西部欠發達地區之一，農民合作組織、專業協會建立還不健全，訂單農業的發展很大程度需要政府及農業主管部門來引導。經調查發現，由于部分縣、鄉級政府及其農業主管部門對訂單農業認識不足，支持力度不夠，導致當地訂單農業發展嚴重受阻。

二是訂單缺乏規范，農民合同意識不強。貴州省地處偏遠地區，在教育方面比較落后，農村人口文化程度較低，可以通過圖1反應出來。

由圖1可見，2010年貴州省大部分農村勞動力文化程度處于小學、初中，分別占到了35.7%，42.6%；甚至不識字或識字很少的占到了12.3%。這表明貴州省農村人口文化程度的確很低。因農村人口文化程度偏低，相關人才較為匱乏，更容易產生訂單內容不全面、標的不具體、格式不規范、權責不明確等問題。此外，農村人口文化程度偏低，還可能導致農民合作意識不強問題。

三是風險轉移問題及違約現象時有發生。價格風險作為訂單農業發展的主要風險，并不因訂單的簽訂而消失或者減弱，并且訂單在簽訂時只是代表了局部市場狀況，在多變的農產品市場環境下，訂單農業不可能從根本上規避這樣的價格風險。另外，契約本身的不完全性及訂單簽約方利益沖突未能得到有效解決，出現訂單違約現象也是不可避免的。據有關學者統計分析，近幾年來，我國農業訂單的履約率在20%左右（孫蘭生，2006）［4］，可以看到，國內訂單履約率低已成事實。通過調查，部分公司雖然與農戶訂立了合同關系，但并沒有簽約或者有簽約而訂單不規范，這時企業會鉆農戶空子，當市場價格明顯低于收購價時，企業會采取壓價收購，甚至于不收購的違約行為。此外，大多數農民因文化程度低，對合同意識不強，簽約后對產品質量不重視，在市場價格明顯高于合同訂立價格時，農戶會不顧合約，采取違約行為，造成企業損失。

四是利益分配問題。在市場經濟條件下，主體一般按照各自貢獻大小進行利益的分配。本來農業產業化經營效果的評價就比較復雜，再加上貴州省農業產業化水平不高，而且中小型企業的社會責任意識淡薄，農戶又處于弱勢，這些都導致企業掌握了利益分配的主動權，當企業面臨經營困難時，企業會把可能產生的風險轉嫁給農戶，此時的農戶可能喪失自己應該得到的部分利益。

五是實行訂單農業的地方不多，訂單規模也小，且大部分缺乏龍頭企業的支撐。通過調查發現，訂單農業開展較好的也就是為數不多的幾家，如：貴州茅臺集團與仁懷市當地酒用優質高粱種植農戶簽訂的訂單，貴陽南明老干媽風味食品有限公司與辣椒種植戶簽訂的訂單等，其他的都是些實力極小的企業與農戶簽約。

4 利益聯結機制選擇的影響因素分析

4.1 農業產業化發展水平

貴州省是一個沒有平原支撐的農業省份，大多為山地和丘陵，據有關資料數據顯示，山地和丘陵的面積占到了92.5%，農田呈小塊分散分布，有“地無三尺平”之說，人均耕地和其中的基本農田分別是0.83畝和0.28畝，而分別僅占到全國平均水平的47%和35%。加上農村基礎設施建設不完善，生產條件和交通運輸條件較差，以及教育、勞動力培訓落后等諸多因素的影響，農業生產整體水平不高，農業產業化發展水平也不高。經調查，興仁縣整體的農業產業化水平較低，缺乏有影響力、帶動力和承擔社會責任的大中型龍頭企業，多為規模小的加工企業。這些中小企業不愿采取訂單農業這樣的半緊密型利益聯結機制，也不愿采取合作、股份合作的緊密型利益聯結機制，而是選擇與農戶建立純粹通過市場價格競爭發生交易的市場聯結方式。

4.2 產業特征

農產品普遍存在種植風險大，市場價格波動劇烈的共性，有的特殊農產品還面臨資源不足問題。譬如中藥材方面，貴州省許多野生的中藥材資源分布在海拔較高地區，不僅種植規模和數量較小，而且生長緩慢，分布較分散。這些特征都會影響到對利益聯結機制的選擇。據施秉縣太子參種植戶反映，太子參干貨價格2010年的400元/kg，下跌至2011年的200～240元/kg。對于如此大的價格波動，不論是何企業，都不愿承擔也無法承擔如此大的價格波動所帶來的損失。還有施秉太子參較開放的市場化程度，太子參對土地肥力地力的顯著消耗，種子銷價和種植戶自留種子成本的價差的存在，使種植戶承受著高成本和高風險，使龍頭企業潛在較大利潤。結果是施秉縣中藥材龍頭企業與種植戶利益聯結模式以最原始、最松散的市場聯結方式為主。

4.3 市場競爭結構

貴州省大多數農產品加工企業處于小規模分散經營，所加工的農產品檔次較低，產品結構單一，再加上品牌雜、小、弱，使整個市場缺乏競爭力，導致大多數農戶游離在農產品加工企業和產業化經營體系之外，并且他們抵御市場風險的能力是非常薄弱的，這些都會影響到農戶及企業對利益聯結機制的選擇。調查中，黔西南州興仁縣因市場競爭結構不健全，當地數量多而規模小的加工企業大多就市收購，并且市場價格的不確定性及靈活性加大了訂單農業實施中的違約風險，企業不愿采取訂單農業這樣缺乏約束力的利益聯結模式。

4.4 企業、農戶對風險的認識程度

企業、農戶對風險的認識程度對企業、農戶選擇利益聯結機制時產生一定影響。若企業、農戶對風險認識程度較高，他們會選擇較能規避風險的利益聯結方式，相反，若認識程度不夠，他們不愿冒險嘗試任何較傳統市場聯結方式復雜的聯結方式。例如施秉縣太子參種植戶，他們對同一片土地太子參產量下降風險的較高認識，使很多大戶不斷采取承包周邊土地進行規模化種植辦法，而不愿建立緊密型利益聯結模式。

4.5 農業生產經營規模和農戶組織能力

調查發現，興仁縣因受規模限制，即便薏仁米單價上漲，獲益也不多，還易產生“搭便車”現象。農戶缺乏組織能力，很難使利益分配和保障等相關問題在企業與農戶間達成共識。

4.6 龍頭企業實力

龍頭企業是農業產業化的核心，通過興辦與區域特色農業資源相銜接的龍頭企業，逐步形成市場牽龍頭、龍頭帶基地、基地聯農戶的貿工農一體化的產業鏈［5］。韋公遠（1999年）認為龍頭企業必須具備規模優勢、效益優勢、開發優勢、機制優勢，才能推動農業產業化的進程［5］。可見，龍頭企業實力對農業產業化發展的影響作用。此外，龍頭企業實力對利益聯結機制選擇也有一定的影響力。龍頭企業實力越強，則該企業對農戶收入、就業的帶動能力及承擔成本和契約風險的能力越強，此時龍頭企業與農戶將偏向于選擇半密集型或緊密型的利益聯結方式。相反，若龍頭企業實力欠佳甚至于企業非龍頭企業，則企業與農戶偏向于較基礎的市場聯結方式。

5 結論及對策建議

受農業產業化發展水平、產業特征、市場競爭結構、企業及農戶對風險的認識程度、農業生產經營規模和農戶的組織能力、龍頭企業實力等因素的影響，貴州省龍頭企業與農戶利益聯結機制還是以傳統的市場聯結模式為主。因為農民素質不高、運營經費不足、缺乏相關專業人才、經營管理不規范、運作機制不健全等問題，在加上農民合作組織發展嚴重滯后，貴州農業發展還存在許多管理經營問題，要想建立“龍頭企業＋合作組織＋農戶”緊密型聯結機制，還面臨很大挑戰。

基于此，針對貴州省農業產業化發展及利益聯結機制選擇，需要做到：第一，努力提高農業產業化發展水平；第二，針對農產品特征，健全價格、質量安全保障體系；第三，調整市場結構，全方位實現市場對接；第四，加強農民的教育培訓力度，鼓勵企業建立半緊密型或緊密型利益聯結機制，提高企業、農戶對風險的認識程度；第五，努力引導農產品進行規模化種植、規模化經營，提高農民組織能力；第六，加大對帶動農民增收、就業能力強的龍頭企業的支持力度，培育和扶持龍頭企業，集中力量，發展對帶動農民增收、就業能力強的龍頭企業。

［1］王洪偉.訂單農業促循環龍頭帶動興三農［J］.人民論壇·政論雙周刊，2009（8）：23～25.

［2］馬春光.美國訂單農業的發展對中國的啟示［J］.農業經濟，2011（4）：46～49.

［3］王秀忠.創新龍頭組織與農戶的利益創新機制［J］.農業工程技術·農產品加工，2011（5）：56～58.

［4］孫蘭生.關于訂單農業的經濟學分析［J］.農業發展與金融，2006（6）：33～36.

［5］韋公遠.龍頭企業應具備的優勢［J］.廣西農村經濟，1999（5）：22～24.