經(jīng)濟(jì)學(xué)“畫家”布坎南

●本刊編輯部

經(jīng)濟(jì)學(xué)“畫家”布坎南

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1986年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者、公共選擇理論奠基人、憲政經(jīng)濟(jì)學(xué)之父詹姆斯·M.布坎南

當(dāng)?shù)貢r(shí)間2013年1月9日，1986年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者、公共選擇理論奠基人、憲政經(jīng)濟(jì)學(xué)之父詹姆斯·M.布坎南（JamesM.Buchanan）在美國(guó)布萊克斯堡去世，享年93歲。這位經(jīng)濟(jì)學(xué)家最突出的貢獻(xiàn)是，他在公共選擇理論上的創(chuàng)建讓人們意識(shí)到，政治也可以用經(jīng)濟(jì)的方法來分析。

也許最能準(zhǔn)確表達(dá)布坎南貢獻(xiàn)的莫過于瑞典皇家科學(xué)院給予其的頒獎(jiǎng)詞——“布坎南的主要貢獻(xiàn)在于，他將經(jīng)濟(jì)學(xué)中個(gè)人間相互交換的概念移植到了政治決策的領(lǐng)域中。于是，政治過程便成為一種旨在達(dá)到互利的合作手段。但政治秩序的形成要求人們接受一套規(guī)則、一種憲法。這反過來又強(qiáng)調(diào)了規(guī)則形成的極端重要性和憲法改革的可能性。”而布坎南自身也曾說過“我們想要做的事情，就是把40年來人們用以檢查市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的缺陷和不足的方法，完全不變地用來研究國(guó)家和公共經(jīng)濟(jì)的一切部門”。

出生于美國(guó)南方、務(wù)過農(nóng)、當(dāng)過兵，著述頗豐、風(fēng)格平實(shí)，布坎南被看作繼哈耶克之后又一代思想巨擘，在經(jīng)濟(jì)學(xué)界乃至整個(gè)學(xué)界都有廣泛影響。這位自稱“田納西農(nóng)民”的經(jīng)濟(jì)學(xué)大師對(duì)自己的定位好比一位“畫家”。他在獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)后的一次演講中說，“假如一位畫家只有紅色的顏料，那么他的畫將只有紅色的色調(diào)。這位畫家并不是有意選擇畫紅色的畫，然后再去購(gòu)買紅色的顏料。他只是利用手中既有的材料，來做他能夠做以及必須做的事，同時(shí)在整個(gè)作畫過程中，也能充分享受創(chuàng)作之樂。借著這位畫家的創(chuàng)作，其他人能從中得到一些新的啟發(fā)，從而也給畫家?guī)硪恍┦杖搿@種善意的結(jié)果，讓這位畫家以為他的自傳式的文章取名為《勝過耕田》（英文：BetterThanPlowing）。”

“諾獎(jiǎng)之名并未將我推上智慧巔峰”

1919年10月3日，布坎南出生于美國(guó)田納西州的農(nóng)民家庭，家境清貧但地位可謂顯赫。他的祖父曾任田納西州州長(zhǎng)，父親在家族留下的大片土地上務(wù)農(nóng)，且積極參與當(dāng)?shù)卣拢H受歡迎；母親則飽腹詩(shī)書、勤學(xué)不倦，直至布坎南就讀大學(xué)前一直為其輔導(dǎo)功課。

自小布坎南便就讀于“布坎南學(xué)校”——在這所以其祖父命名的學(xué)校完成了十年的基礎(chǔ)教育，大學(xué)（田納西師范學(xué)院）期間，布坎南學(xué)習(xí)興趣集中在數(shù)學(xué)、英語、社會(huì)科學(xué)包括經(jīng)濟(jì)學(xué)，且其成績(jī)名列前茅，給這個(gè)來自鄉(xiāng)村的少年以極大的信心。布坎南畢業(yè)后獲得經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)學(xué)金，到田納西州大學(xué)進(jìn)修，于1941年獲得碩士學(xué)位。太平洋戰(zhàn)爭(zhēng)期間，布坎南應(yīng)征入伍，大部分時(shí)間在巡弋珍珠港與關(guān)島的尼米茲上將號(hào)上服役，榮獲青銅星章，用他自己的話說“度過了四年有聲有色的軍旅生涯”。退伍后于1946年進(jìn)入芝加哥大學(xué)研究所就讀，1948年在經(jīng)濟(jì)系獲得博士學(xué)位。

此后的布坎南致力于開拓公共選擇研究領(lǐng)域。1955年，布坎南遠(yuǎn)赴意大利研究，受到歐洲財(cái)政學(xué)派影響，1956年至1959年在弗吉尼亞大學(xué)等校任經(jīng)濟(jì)學(xué)教授，并領(lǐng)導(dǎo)以政治經(jīng)濟(jì)學(xué)和社會(huì)哲學(xué)為主要研究對(duì)象的托馬斯·杰斐遜中心；1962年與戈登·塔洛克合著出版公共選擇理論的奠基之作 《同意的計(jì)算》，并與塔洛克共同創(chuàng)建公共選擇學(xué)會(huì)，出版了《公共選擇》這本權(quán)威雜志。1968年至1969年布坎南在加州大學(xué)洛杉磯分校任教，1969至1982年在弗吉尼亞理工學(xué)院任教期間，與塔洛克一起創(chuàng)建和領(lǐng)導(dǎo)了公共選擇研究中心，該中心于1982年轉(zhuǎn)移至喬治·梅森大學(xué)，此后這里成為公共選擇理論傳播的大本營(yíng)。1986年布坎南獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。

就在布坎南諾貝爾獎(jiǎng)?lì)I(lǐng)獎(jiǎng)致辭的結(jié)尾，他說道“‘諾貝爾獎(jiǎng)得主’之名并未將我推上智慧的巔峰”，他在會(huì)上決定盡量避免那些因他的“諾貝爾獎(jiǎng)光環(huán)”而來的活動(dòng)邀請(qǐng)，他反對(duì)以諾貝爾獎(jiǎng)為導(dǎo)向的科學(xué)精英主義，提出他和其他諾貝爾獎(jiǎng)獲得者的觀點(diǎn)并不應(yīng)該比其他人的觀點(diǎn)受到更多的尊重。

1986年，瑞典皇家科學(xué)院授予布坎南（左）諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)，授獎(jiǎng)理由是，布坎南“發(fā)展了經(jīng)濟(jì)和政治決策的契約論與憲法基礎(chǔ)”。

一方面，這是布坎南的謙遜之辭，另一方面，這確是這位經(jīng)濟(jì)學(xué)大師一直以來所秉持的治學(xué)態(tài)度——反對(duì)特權(quán)，敢于不同，創(chuàng)造性地形成關(guān)于真實(shí)世界的設(shè)想，并以最適合研究者天賦的方法，展示這些設(shè)想之間的關(guān)系。在這種治學(xué)態(tài)度之上，他又深受兩位學(xué)者思想的影響——一位是他在芝加哥大學(xué)讀博時(shí)的導(dǎo)師奈特，這位全心追求真理、不憚質(zhì)疑任何權(quán)威的質(zhì)樸學(xué)者讓布坎南在六周內(nèi)學(xué)會(huì)從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看世界并自此成為市場(chǎng)秩序堅(jiān)定的支持者；另一位則是他在離開芝加哥大學(xué)前夕偶然發(fā)現(xiàn)其作品的瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家維克塞爾，其“除非人人都贊成、否則就有人受損”等與布坎南不謀而合的觀點(diǎn)使之成為他的第二精神導(dǎo)師，在其領(lǐng)諾獎(jiǎng)之時(shí)更是通篇以維克塞爾的語錄為主線。

布坎南堅(jiān)持經(jīng)濟(jì)學(xué)基本原理，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)研究最重要的任務(wù)不應(yīng)該是研究如何實(shí)現(xiàn)資源最優(yōu)配置，而應(yīng)該是研究人與人之間的“交易過程”，他堅(jiān)守亞當(dāng)·斯密經(jīng)濟(jì)學(xué)傳統(tǒng)，堅(jiān)持經(jīng)濟(jì)學(xué)研究乃至社會(huì)科學(xué)研究的基本對(duì)象是人之“交易行為”、“交易過程”，而在這一基礎(chǔ)之上，以“經(jīng)濟(jì)人假設(shè)、個(gè)人主義方法論、作為交易過程的政治”為三大假設(shè)前提，布坎南構(gòu)筑起公共選擇理論大廈，指出只有把政治理解為人們?cè)谡芜^程中的交易行為，才能真正發(fā)現(xiàn)政治的奧秘，且在這一領(lǐng)域，布坎南至少做出了“政府失靈理論、政府財(cái)政本質(zhì)及打開政治投票的黑箱”三個(gè)方面振聾發(fā)聵的貢獻(xiàn)。而這一作為經(jīng)濟(jì)學(xué)家的貢獻(xiàn)，被認(rèn)為是將經(jīng)濟(jì)分析方法對(duì)政治領(lǐng)域的一場(chǎng)學(xué)術(shù)殖民運(yùn)動(dòng)。因此，布坎南也被視為“經(jīng)濟(jì)學(xué)帝國(guó)主義”的代表性人物。而其對(duì)規(guī)則的最初選擇即對(duì)憲政原則的關(guān)注，更是讓其成為政治哲學(xué)領(lǐng)域的偉大思想家、“憲政經(jīng)濟(jì)學(xué)之父”。

現(xiàn)任公共選擇研究中心主任唐納德·布德羅認(rèn)為布坎南對(duì)所有議題都思考深入，“他從來不膚淺，他也從來不把聰明等同于智慧和真理。他關(guān)心宏大的議題——發(fā)掘真相的合理方式、政府在經(jīng)濟(jì)中的角色、政治的本質(zhì)等，思考得很哲學(xué)且深刻”，在布坎南逝世后布德羅接受中國(guó)媒體采訪時(shí)說道，“在歷史上，很少有經(jīng)濟(jì)學(xué)家既精通狹隘、形式化的分析，同時(shí)又能提供一些對(duì)社會(huì)和社會(huì)科學(xué)深遠(yuǎn)且具哲學(xué)性的觀點(diǎn)。”

中國(guó)學(xué)者眼中的布坎南意義

自公共選擇理論傳入中國(guó)后，布坎南本人及其理論和實(shí)踐影響了一大批中國(guó)學(xué)者。

“稅收倫理學(xué)”研究者姚軒鴿評(píng)價(jià)布坎南一生“至誠(chéng)向善、聚精根本”、有著“執(zhí)著于人類社會(huì)治理根本問題的大智慧與大情懷”；

而在浙江大學(xué)公共管理學(xué)院副教授蘇振華看來，在不太嚴(yán)格的意義上，布坎南的離開宣告了一個(gè)時(shí)代的結(jié)束——芝加哥學(xué)派的所有自由主義大師至此全部凋零，“相比今天泛濫的工具經(jīng)濟(jì)學(xué)家，超越學(xué)科邊界、構(gòu)建宏大理論體系、深具時(shí)代問題關(guān)懷的如布坎南這一代思想家，像離群的孤雁，逆著風(fēng)飛。他們走了以后，這樣的思想家恐怕就不大可能再現(xiàn)了”，蘇振華曾撰文感慨道。

大師已逝，其人其事、其思想精神則永存。

曾經(jīng)受教于布坎南、在“布坎南小屋”（喬治·梅森大學(xué)公共選擇研究中心辦公室）與這位長(zhǎng)者共同早讀過兩小時(shí)的北京大學(xué)法律經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中心聯(lián)席主任薛兆豐研究員在其紀(jì)念布坎南的文章中為我們這樣近距離地描寫了這位經(jīng)濟(jì)學(xué)家更為真實(shí)的一面：

“布坎南勤奮過人，清晨開始工作，以別人沒空喘息的速度回信，自己的全集20卷之巨；他平常文質(zhì)彬彬，但也會(huì)兵戎相見；他忠實(shí)地給予學(xué)術(shù)朋友以大力的支持，曾經(jīng)為加州大學(xué)洛杉磯分校的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究生項(xiàng)目找來第一桶金，但他也由于缺乏耐心，而與弗吉尼亞大學(xué)、加州大學(xué)洛杉磯分校和弗吉尼亞理工大學(xué)都不歡而散；他對(duì)計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)相當(dāng)質(zhì)疑和排斥，但對(duì)博弈論則熱情擁抱；他桃李滿天下，但只有極少數(shù)學(xué)生能成為他真正的入室弟子；他沒有來過中國(guó)，但他盛贊華人學(xué)者楊小凱，為其英年早逝深表惋惜”……

薛兆豐在文末總結(jié)道：“恪守經(jīng)濟(jì)學(xué)教訓(xùn)，解構(gòu)了政府黑盒和官員動(dòng)機(jī)，捍衛(wèi)個(gè)人自由，并通過憲政經(jīng)濟(jì)學(xué)研究不懈地追求平等，是布坎南教授留給后人的珍貴精神遺產(chǎn)。”

盡管布坎南在生前并不愿意過多談?wù)撝袊?guó)，認(rèn)為其理論植根于西方文化傳統(tǒng)和價(jià)值理念，并不一定適用于古老的東方土壤，但其在1998年回答中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家汪丁丁的訪問中有關(guān)中國(guó)改革的寥寥數(shù)語卻發(fā)人深省：“關(guān)于（中國(guó)）市場(chǎng)導(dǎo)向的改革，至關(guān)重要的是把這些改革置于對(duì)法律與制度框架的必要性的理解之上，在這一框架內(nèi)，人們能夠履行各自在市場(chǎng)中的職能。關(guān)于財(cái)產(chǎn)和契約的法律，關(guān)于以老實(shí)的態(tài)度進(jìn)行交易的傳統(tǒng)，這些都是非常重要的，沒有了這些東西，市場(chǎng)導(dǎo)向的改革就毫無意義可言。”

無論在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域還是政治領(lǐng)域，只有有效的“法律和制度”才能確保全體公民的共同利益，對(duì)“程序正義”的重視、對(duì)規(guī)則高于一切的認(rèn)知，被視作布坎南的思想精華。

同樣深受布坎南思想影響、并曾經(jīng)統(tǒng)校過布坎南經(jīng)典《憲政經(jīng)濟(jì)學(xué)》中譯本的中國(guó)社科院農(nóng)村發(fā)展研究所研究員馮興元認(rèn)為布坎南的理論“把政治和經(jīng)濟(jì)打通了，兩張皮變成了一張皮”，“其思想確為一些尋找中國(guó)治理藥方的有識(shí)之士提供了寶貴的邏輯和思路”；“雖然國(guó)情不一樣，但不影響他的理論在中國(guó)做一些修正后的解釋”。

清華大學(xué)中國(guó)與世界經(jīng)濟(jì)研究中心主任、前中國(guó)人民銀行政策委員會(huì)委員李稻葵認(rèn)為布坎南作為公共選擇理論鼻祖，使政治與經(jīng)濟(jì)的關(guān)系更加密切，“其理論告訴我們：經(jīng)濟(jì)改革絕不僅僅只是經(jīng)濟(jì)問題，同時(shí)也是政治問題，經(jīng)濟(jì)改革與政治改革密切相關(guān)”；姚軒鴿則更為直接地指出布坎南的公共選擇理論對(duì)當(dāng)下中國(guó)而言，其最重要的啟示在于“要真正增進(jìn)全社會(huì)和每個(gè)國(guó)民的福祉總量，關(guān)鍵在于如何有效約束公權(quán)力，首要是要有效約束政府的征稅權(quán)力。”

與華人經(jīng)濟(jì)學(xué)家楊小凱（左）、黃有光（右）

這位經(jīng)濟(jì)學(xué)大師級(jí)的“畫家”已然在其“畫布”上留下了恢弘的創(chuàng)作，“我們最好的懷念方式就是認(rèn)真閱讀、理解并積極應(yīng)用這些寶貴的理論和分析方法，希望能夠?qū)χ袊?guó)的制度變革和社會(huì)進(jìn)步起到一定的促進(jìn)作用”，北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授夏業(yè)良如是說。■

（執(zhí)筆：阮靜）