高校科技成果轉化：巨大潛力待釋放 訪全國政協教科文衛體委員會副主任、上海交通大學原黨委書記馬德秀

◎本刊記者 蔣向利

高校科技成果轉化：巨大潛力待釋放 訪全國政協教科文衛體委員會副主任、上海交通大學原黨委書記馬德秀

◎本刊記者 蔣向利

黨的十八大以來，國家和地方政府高度重視科技成果轉化問題，尤其對實現科技創新和產業轉型、激發科技創新原動力更為重視，激發高校成果轉化潛力，已經成為校企協同創新刻不容緩的課題之一。在中央創新驅動的戰略指引下，高校科技成果轉化究竟現狀如何?應該采取什么有效對策?對此，記者專訪了全國政協教科文衛體委員會副主任、國家發改委高技術產業司原司長、上海交通大學原黨委書記馬德秀。

專利數量導向不利于成果轉移

記 者：我國高校技術轉移的現狀是什么?

馬德秀：30余年以來，尤其是2006年以來，我國高校的發明創造呈現爆炸式增長狀態，以專利申請和授權為例，高等院校已經成為專利申請和被授權的重要主體。高等院校在我國職務發明申請和授權數量所占比例方面位居第二，是國內專利申請各方中僅次于企業的重要主體之一。同時，從高等院校專利授權所占比重(26.0%)遠遠高于其申請所占比重(17.3%)的分布情況可以推測，高等院校的專利申請中的所體現的潛在無形資產資源質量要遠遠高于其他各方，說明高等院校作為我國科技創新的重要主體，在服務社會、服務經濟發展、實現“科技強國”戰略方面正日益發揮著舉足輕重的作用。

盡管近年來我國高校在專利申請及授權數量方面呈現出穩定快遞增長的態勢，但另一方面，長期以來，科技成果轉化率偏低是一個不容忽視的問題。據有關方面統計，我國科技成果轉化率只有10%左右，技術進步對經濟增長的貢獻率只有29%，遠低于發達國家50%的水平。高新技術企業的產值占社會總產值的比例僅為2%。我國每年擁有20000余項比較重大的科技成果和5000多項專利，但最終轉化為工業產品的成果不足5%，而發達國家轉化率高達45%。這說明高校科技成果轉化潛力巨大。

記 者：在資金投入方面，形成我國高校技術轉移轉化效率低下的原因是什么?

馬德秀：國家每年向高校投入大量科研經費，目標是多出成果，出大成果，積極為社會經濟做出貢獻。然而我國高校卻明顯存在技術轉移轉化效率低下的問題。具體表現在兩個方面，其一是經費投入與專利等知識產權產出存在不對等情況，其二是技術轉移效率低下。

在中國專利申請和專利授權數量劇增的同時，大量“問題專利”或“垃圾專利”也隨之產生和泛濫。產生這種現象的原因很多，主要原因如下：

首先是數量導向的錯誤政策，10年來，各地政府采取不同專利數量導向，地方政府往往設立獎助基金，高校和企業申請專利可以從政府獲得3000-8000元的資助。地方政府的“數量導向”政策，是導致垃圾專利產生的原因之一。

其次是身份主義的申請動機，研究證實，高校和企業科研人員并不僅僅是為了促進科技創新或商業應用，而是獲得具有“身份價值”某種權利。在類似動機驅動下，“問題專利”或“垃圾專利”就成為必然。

另外是技術轉移績效考核要素缺失。與技術轉移績效考核相關因素有兩個，一是高校(尤其是理工類高校)尚未建立對科研人員的技術轉移考核指標體系，二是在政府資助的科研項目中，專利數量是驗收標準之一，成果轉化卻極少成為標準。

現有考核激勵評價機制制約成果轉移

記 者：在體制和機制方面，影響我國高校成果轉化的要素有哪些?在市場對接方面，影響我國高校科技成果轉化的原因有哪些?

馬德秀：高校科技成果的成熟度有相當大差異，不同階段的技術，適合的轉移方式不同。大體上，目前高校的技術轉移主要有技術轉讓、實施許可、技術入股等三種方式。其中，特別是技術入股方式面臨很大障礙，嚴重阻礙了高校科技成果的轉化。

此外，高校和科研院所的績效考核制度、成果轉化的隊伍、外部中介機構隊伍、服務體系、網絡平臺、資本對接等也是阻礙科技成果轉化生態鏈形成的因素。

記 者：在高校成果轉化的績效考核方面，國家應該采取哪些措施?

馬德秀：目前，高校的知識產權成果依然承載著項目驗收、教師工作考核、職稱評定依據等多種指標性任務，而且各個評價體系相互分割，難以統一。學科與學科之間、項目與項目之間也缺乏科學的分類評價標準。科研人員缺乏對科技創新的整體把握、布局和規劃，追求的依然是成果數量，而非創新的質量及其效果。

國家應探索建立一套科學的評價機制，針對不同性質的科技活動構建不同的評估體系和評估指標，對科研人員的考核從簡單量化變為深入科技創新水平和研究應用過程的專家評審認定。在科研項目及其經費方面，逐步建立基于效率的科研經費使用管理新機制，引導科研人員關注科技創新和科技成果轉化活動的投入產出效率，使有限的科技創新資源發揮更大效益。

在高校知識產權和技術轉移管理機制上，國家應該采取一些措施：一是采取“協議定價”等市場化機制。二是鼓勵高校和科研院所建立獎勵激勵、離崗創業、技術持股制度，形成與類似中關村、張江高新園區等科技孵化中心的有效對接，鼓勵科研人員創業的積極性。三是建立以績效考核、網絡平臺、資本對接、中介服務、內部專業化人才、稅收減免等成果轉化機制和政策，促進科技成果轉化、使用和處置生態鏈的形成。

為了能激發廣大教師的技術轉移積極性，首先要理順工作體系，設立專門領導機構，制訂相關工作規范。

多渠道激發科研人員創新熱情

記 者：高校應該在人才聘用上采取哪些措施，激發教師創新創業積極性? 技術融資體系上，應該采取哪些措施?

馬德秀：首先，應當建立多樣化多層次的知識產權服務隊伍。同時，要鼓勵教師離崗創業、兼職創業，促進教職員工的創業熱情。盡管2015年國家政策鼓勵離崗創業、兼職創業，但高校出于績效考核的考慮，較少放開落實高校教師離崗創業、兼職創業的具體規定。建議鼓勵高校盡快制定離崗創業、兼職創業的具體操作辦法，對于自愿離崗創業或兼職創業的教師，在創業期間，根據具體情況保留其編制、薪酬、職稱評審等原有待遇。同時，規范教師在兼職創業期間的指標考核和需完成的教學科研任務。

在技術融資體系上，建議制定《科技成果轉化引導基金管理辦法》，為產業化中的創新以及商業化運作提供引導性的資金支持，引導資金的主要來源從成果轉化凈收益中提取，建議從成果轉化高校的凈收益之中，提取不低于40%的比例用于引導基金的設立和運行。同時，在科技成果轉化過程中，引導基金與社會資本充分對接，形成科技成果與社會資本互動的良好局面。