淺談上海自貿(mào)區(qū)“單一窗口”管理模式

□安 琦

（山西財(cái)經(jīng)大學(xué) 山西 太原 030006）

淺談上海自貿(mào)區(qū)“單一窗口”管理模式

□安 琦

（山西財(cái)經(jīng)大學(xué) 山西 太原 030006）

中國上海自貿(mào)區(qū)雖已初步建立以“一次申報(bào)、一次查驗(yàn)、一次放行”為標(biāo)志的單一窗口通關(guān)模式，但仍然存在不少缺陷急需改進(jìn)。下文主要以上海自貿(mào)區(qū)為分析對象，在研究自貿(mào)區(qū)“單一窗口”的現(xiàn)狀及問題的基礎(chǔ)上，比較了新加坡TRADENET系統(tǒng)、瑞典“單一機(jī)構(gòu)”模式和美國ITDS模式，簡要地歸納出單一窗口建設(shè)的主要做法和經(jīng)驗(yàn)，提出了相應(yīng)的適應(yīng)國情的改進(jìn)意見，具有實(shí)踐價(jià)值和現(xiàn)實(shí)可操作性。

國際貿(mào)易；上海自貿(mào)區(qū)；單一窗口

信息技術(shù)革命是推動(dòng)世界貿(mào)易發(fā)展的重要?jiǎng)恿?。為促進(jìn)國際貿(mào)易便利化、口岸一體化，提高通關(guān)效率，“單一窗口”逐漸成為世界各國普遍接受的一種管理模式，國際貿(mào)易單一窗口旨在使企業(yè)和政府之間的信息傳遞更為暢通和簡化，有利于減少進(jìn)出口貨物在口岸的延誤，有助于在更大程度上提高我國對外貿(mào)易的競爭力和效率，建立國際貿(mào)易單一窗口也是我國轉(zhuǎn)型升級成為國際貿(mào)易強(qiáng)國的重大戰(zhàn)略措施。

“單一窗口”（Single Window），通俗地講，就是參與貿(mào)易或運(yùn)輸?shù)钠髽I(yè)可以僅僅通過一個(gè)“窗口”，向有關(guān)機(jī)構(gòu)一次性提交合法的標(biāo)準(zhǔn)化單據(jù)及信息，相關(guān)部門同時(shí)將結(jié)果通過這個(gè)“窗口”反饋給申報(bào)人。

就我國來看，“單一窗口”未開放前，每次進(jìn)出口申報(bào)通常要設(shè)置6個(gè)崗位，來應(yīng)對信息采集、現(xiàn)場申報(bào)和查驗(yàn)等環(huán)節(jié)，一套流程走下來最快1d，現(xiàn)在各項(xiàng)申報(bào)和監(jiān)管手續(xù)只需找一個(gè)“窗口”，兩三個(gè)工作人員就能勝任，最快1h即可完成。

1 上海自貿(mào)區(qū)建立“單一窗口”現(xiàn)狀及問題

為實(shí)現(xiàn)相關(guān)部門信息互換、監(jiān)管互認(rèn)、執(zhí)法互助，2014年6月18日，上海自貿(mào)區(qū)洋山保稅港區(qū)的上海國際貿(mào)易“單一窗口”正式上線運(yùn)行，這是中國第一個(gè)“單一窗口”項(xiàng)目試點(diǎn)。在2014年下半年，自貿(mào)區(qū)工作重點(diǎn)轉(zhuǎn)向了擴(kuò)大單一窗口建設(shè)的試點(diǎn)項(xiàng)目，目前，上海口岸已有近300家企業(yè)使用“單一窗口”，2015年6月30日，上海國際貿(mào)易單一窗口全面上線，預(yù)計(jì)2015年底，可以基本實(shí)現(xiàn)在沿海口岸建成“單一窗口”1.0版的目標(biāo)，落實(shí)上海自貿(mào)區(qū)單一窗口的各項(xiàng)功能，進(jìn)一步節(jié)省了人力、時(shí)間和成本。按照我國對首個(gè)試點(diǎn)的設(shè)計(jì)初衷，預(yù)計(jì)2017年完成在全國多數(shù)口岸建成“單一窗口”的目標(biāo)，“單一窗口”2.0版的計(jì)劃也正在推進(jìn)，未來“單一窗口”將推廣到全國300多個(gè)口岸。

然而，我國“單一窗口”在發(fā)展過程中也存在潛在的缺陷：

1.1 相關(guān)各部門配合不協(xié)調(diào)，通關(guān)效率低

近年來，受國際合作的影響加之國家發(fā)展的需要，我國海關(guān)監(jiān)管職能進(jìn)一步擴(kuò)展，由傳統(tǒng)領(lǐng)域向貿(mào)易環(huán)境維護(hù)、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、環(huán)保等領(lǐng)域推廣。隨著海關(guān)業(yè)務(wù)逐漸復(fù)雜，難度加大，相對應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)、人力資源管理、裝備卻保持低水平，各部門要求參差不齊，使得相互之間聯(lián)系不緊密，配合不協(xié)調(diào)，同時(shí)一些基層人員基礎(chǔ)業(yè)務(wù)技能不熟練，管理執(zhí)行者也難免會(huì)有公私不明、亂收費(fèi)等不良現(xiàn)象，進(jìn)出口貿(mào)易商會(huì)因此受到不公平的待遇，若不及時(shí)加強(qiáng)監(jiān)察防范，易造成海關(guān)通關(guān)效率低，工作人員服務(wù)意識不強(qiáng)，領(lǐng)導(dǎo)素質(zhì)差這一系列的弊病，這都成為制約貿(mào)易便利化、“單一窗口”效能有效發(fā)揮的瓶頸。

1.2 未與國際慣例接軌

在海關(guān)通關(guān)管理流程中，每一步驟都應(yīng)有新的信息、分析和評估充實(shí)與更新企業(yè)的賬戶，真正實(shí)行有效監(jiān)控和管理，國際上也普遍要求以“跨部門、多部門參與”為基礎(chǔ)，實(shí)行流程化的、動(dòng)態(tài)的、環(huán)形的通關(guān)管理。建立“單一窗口”的必要條件之一是采用國際標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)格式，而在我國目前貿(mào)易主管部門、運(yùn)輸部門、銀行和保險(xiǎn)部門以及其他貿(mào)易相關(guān)部門之間業(yè)務(wù)要求和數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)不一致，也不協(xié)調(diào)，各部門的申報(bào)系統(tǒng)中，僅有海關(guān)的進(jìn)出境運(yùn)輸工具艙單管理系統(tǒng)和通關(guān)管理系統(tǒng)，參照使用了《WCO貿(mào)易安全與便利化標(biāo)準(zhǔn)框架》推薦的標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)。單從國際標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)格式這一點(diǎn)上看，中國未與國際慣例接軌，增加了單一窗口建設(shè)的難度。

1.3 法律法規(guī)不完善

“單一窗口”的建立是個(gè)復(fù)雜的過程，需要的不僅是各方面的措施落實(shí)，更重要的是一系列的流程必須用法律來規(guī)范，然而我國單一窗口相關(guān)法律法規(guī)建設(shè)滯后，沒有統(tǒng)一的法律法規(guī)、健全的體制，企業(yè)也可能由于信息的滯后性，無法及時(shí)了解通關(guān)便利化改革的政策法規(guī)和最新進(jìn)展，極可能造成決策失誤。

2 國外“單一窗口”的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)

上海自貿(mào)區(qū)近年來與倫敦金融城和新加坡開展了深入務(wù)實(shí)的交流合作，自貿(mào)區(qū)借鑒國外金融環(huán)境建設(shè)、金融市場開放等方面的成功經(jīng)驗(yàn)，積極推進(jìn)國際金融中心建設(shè)。中國與新加坡來往密切，新加坡在港口、工業(yè)區(qū)、城市建設(shè)等方面給予了我國很多啟發(fā)，在“單一窗口”模式方面，上海自貿(mào)區(qū)也需要吸收借鑒多國的先進(jìn)之處。

國際上目前被熟知的“單一窗口”有以下幾個(gè)模式：“單一自動(dòng)系統(tǒng)”式，即貿(mào)易商可以通過該系統(tǒng)一次性向不同監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交電子貿(mào)易申請，申報(bào)內(nèi)容經(jīng)各政府部門業(yè)務(wù)系統(tǒng)處理后，以電子方式自動(dòng)把結(jié)果反饋到企業(yè)的計(jì)算機(jī)中，新加坡的“單一窗口”就是“單一自動(dòng)系統(tǒng)”模式；“單一機(jī)構(gòu)”式，即通過一個(gè)機(jī)構(gòu)來協(xié)調(diào)和執(zhí)行與進(jìn)出境相關(guān)的監(jiān)管，瑞典和荷蘭就是典型的例子；“單一系統(tǒng)”式，即整合、收集、使用并散發(fā)與跨境貿(mào)易相關(guān)的國際貿(mào)易電子數(shù)據(jù)，以美國為代表。

2.1 新加坡TRADENET系統(tǒng)

海關(guān)雖是一國的邊境執(zhí)法機(jī)構(gòu)，但邊境機(jī)構(gòu)還有許多其他部門，這些機(jī)構(gòu)擁有各自的規(guī)定和要求，有時(shí)也需要檢查貨物并要求貿(mào)易商提供必要的單據(jù)證明，不同機(jī)構(gòu)間常常缺乏配合，極易造成進(jìn)出口通關(guān)延誤。面對這一問題，新加坡海關(guān)于1989年啟用了以電子數(shù)據(jù)交換為基礎(chǔ)的TRADENET系統(tǒng)。TRADENET系統(tǒng)是一個(gè)用于向有關(guān)機(jī)構(gòu)遞交貿(mào)易單證和信息的貿(mào)易單證系統(tǒng)，該系統(tǒng)用統(tǒng)一格式表示這些機(jī)構(gòu)需要的全部信息（包括海關(guān)要求的數(shù)據(jù)），以確保機(jī)構(gòu)間的要求統(tǒng)一，減少不必要的拖延，代替了原來貿(mào)易商必須通過紙面提交單證的繁雜程序，同時(shí)多機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)運(yùn)作，以“單一窗口”的形式給貿(mào)易商提供一站式服務(wù)，之前需要一周的時(shí)間才能批準(zhǔn)的申請，改革之后只需10min，大大簡化了進(jìn)出口通關(guān)手續(xù)，節(jié)約成本，提高效率。TRADENET系統(tǒng)自動(dòng)化的使用，不僅給進(jìn)出口企業(yè)提供了高質(zhì)量的服務(wù)，也改善了邊境各部門人力資源管理狀況，加強(qiáng)了海關(guān)有效監(jiān)管，實(shí)現(xiàn)了便利貿(mào)易和有效監(jiān)管間的平衡。

2.2 瑞典“單一機(jī)構(gòu)”模式

“單一機(jī)構(gòu)”，是進(jìn)出口業(yè)務(wù)由一個(gè)機(jī)構(gòu)處理，系統(tǒng)收到企業(yè)申報(bào)的數(shù)據(jù)后，直接處理各項(xiàng)業(yè)務(wù)。例如，瑞典國際貿(mào)易商只需要向海關(guān)一次性申報(bào)相關(guān)貿(mào)易及貨運(yùn)信息，此后對于涉及許可證件管理的，海關(guān)會(huì)將有關(guān)信息發(fā)送給有關(guān)政府部門處理；而對于不涉及許可證件管理的，海關(guān)系統(tǒng)會(huì)根據(jù)貿(mào)易商提供的信息自動(dòng)生成電子報(bào)關(guān)單，等到業(yè)務(wù)完成后，系統(tǒng)會(huì)把進(jìn)出口貿(mào)易信息轉(zhuǎn)送至瑞典國家統(tǒng)計(jì)局。瑞典的“單一機(jī)構(gòu)”模式，是單一窗口的最高形式，所帶來的貿(mào)易便利化程度最高。據(jù)了解，采用單一窗口的管理后，瑞典的企業(yè)通過瑞典國際貿(mào)易單一窗口辦理手續(xù)的回應(yīng)時(shí)間只有90s，企業(yè)的行政開支減少55%，流動(dòng)資金節(jié)省22%，可見，“單一機(jī)構(gòu)”模式使瑞典海關(guān)行動(dòng)集中，協(xié)調(diào)高效，通關(guān)效率飛速增長。

2.3 美國ITDS模式

美國的國際貿(mào)易數(shù)據(jù)系統(tǒng)（ITDS模式）可以使貿(mào)易商通過單一入口，以標(biāo)準(zhǔn)化電子數(shù)據(jù)方式提交規(guī)定的信息，相關(guān)政府部門對進(jìn)出口商提交的信息進(jìn)行評估，并將評估結(jié)果以電子方式發(fā)回給進(jìn)出口商。ITDS不僅將政府監(jiān)管部門、貿(mào)易代理商和其他貿(mào)易服務(wù)部門連接起來，還極大減少數(shù)據(jù)收集環(huán)節(jié)和政府管理的成本，發(fā)揮了信息系統(tǒng)、管理方式、企業(yè)內(nèi)外環(huán)境優(yōu)化等功能，改善了貿(mào)易環(huán)節(jié)。當(dāng)前美國99%的進(jìn)口和100%的出口申報(bào)都已通過國際貿(mào)易數(shù)據(jù)系統(tǒng)處理。

3 上海自貿(mào)區(qū)關(guān)于“單一窗口”的改進(jìn)意見

3.1 對國家的建議

上海自貿(mào)區(qū)的貿(mào)易便利化離不開政府的扶植與國家的宏觀調(diào)控，目前“單一窗口”無疑是促進(jìn)口岸一體化，貿(mào)易便利化的有效方法，建立并發(fā)展好國際貿(mào)易單一窗口是我國要成為國際貿(mào)易強(qiáng)國的重大戰(zhàn)略舉措。如果相關(guān)政府能夠?qū)嵤虑笫窃谶m應(yīng)國情的基礎(chǔ)上，采取積極的政策支持、加強(qiáng)國際交流合作、完善有關(guān)法律法規(guī)體系、推動(dòng)自貿(mào)區(qū)與國際慣例接軌、規(guī)范貿(mào)易業(yè)界的各項(xiàng)措施，這樣就可以在一定程度上減少“單一窗口”建設(shè)的難度，使海關(guān)通關(guān)效率得到顯著提高，進(jìn)出口貿(mào)易商實(shí)現(xiàn)互利雙贏的局面。另外，在海關(guān)開啟廣納諫言、相互監(jiān)督的管理體制，遵從民意才能共謀發(fā)展。

3.2 對上海自貿(mào)區(qū)的建議

建立“單一窗口”的目的是統(tǒng)一的，那就是安全、便捷、效率高，對于自貿(mào)區(qū)而言，首先自身必須深入剖析法律法規(guī)，然后需要協(xié)助企業(yè)了解相應(yīng)的法律框架，減少貿(mào)易企業(yè)因?yàn)榉梢庾R淡薄造成的決策失誤，其次積極學(xué)習(xí)國外先進(jìn)的“單一窗口”管理模式，增強(qiáng)與各國關(guān)于單一窗口模式的交流、溝通與合作，完善體制，做好人力資源的調(diào)配工作，提高工作人員的綜合素質(zhì)，相關(guān)工作人員要自覺學(xué)習(xí)進(jìn)步，強(qiáng)化服務(wù)意識。上海自貿(mào)區(qū)要鞏固發(fā)展“單一窗口”，關(guān)鍵還要有創(chuàng)新精神，創(chuàng)新是一個(gè)民族進(jìn)步的靈魂,是一個(gè)國家興旺發(fā)達(dá)的不竭動(dòng)力，不能拘泥于單一的形式，要相信自己，敢于挑戰(zhàn)權(quán)威。

3.3 對貿(mào)易商的建議

寧波、天津等口岸“單一窗口”試點(diǎn)也在今年正式啟動(dòng)，對于貿(mào)易商而言，在日益競爭激烈的環(huán)境中，更要遵守法律法規(guī)，盡量使進(jìn)出口貿(mào)易方式規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化、合法化，若在通關(guān)流程中發(fā)現(xiàn)任何問題，要及時(shí)報(bào)告給有關(guān)部門，時(shí)刻監(jiān)督執(zhí)行者和管理者的行為；若對“單一窗口”有更好的改進(jìn)建議，也要通過合理合法的方式提出。各貿(mào)易商之間也要相互體諒，相互配合，加強(qiáng)溝通與合作，貿(mào)易商既要實(shí)現(xiàn)利益最大化，也要恪守職責(zé)、遵照法律法規(guī)、謹(jǐn)言慎行，為國家為社會(huì)貢獻(xiàn)自己的一份力量。

今天的“單一窗口”主要依賴信息通訊技術(shù)以及互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)，它可以完全民營化，也可以公共部門模式運(yùn)行，“單一窗口”涉及多個(gè)機(jī)構(gòu)，單證簡化、數(shù)據(jù)協(xié)調(diào)、流程設(shè)計(jì)都在其實(shí)施階段內(nèi)，這是一個(gè)漸進(jìn)式的多年期項(xiàng)目，需要各項(xiàng)業(yè)務(wù)與政府間強(qiáng)有力的合作才能穩(wěn)步運(yùn)行。

1004-7026（2015）09-0112-02

F74

A

10.16675/j.cnki.cn14-1065/f.2015.09.78

安琦，女，漢族，1994年10月出生，籍貫:山西省晉中市,本科,山西財(cái)經(jīng)大學(xué)國際貿(mào)易學(xué)院 2013級國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易1班。