美國約翰·霍普金斯大學創新團隊的實踐和啟示

王嘉蔚,賈延江

(1. 中山大學 中山眼科中心,廣東 廣州 510060;2. 中山大學 招投標管理中心,廣東 廣州 510275)

世界大學實驗室

美國約翰·霍普金斯大學創新團隊的實踐和啟示

王嘉蔚1,賈延江2

(1. 中山大學 中山眼科中心,廣東 廣州 510060;2. 中山大學 招投標管理中心,廣東 廣州 510275)

高校創新團隊的建設和發展,對其自身開展學科研究、助推學科發展,最終為引領社會、經濟、政治和文化建設發展具有重要意義。通過查閱和研究相關中外文獻,分析了影響美國約翰·霍普金斯大學(Johns Hopkins University)創新團隊發展的優秀領導人、物質及組織機構保障和學術氛圍等關鍵因素,論述了其創新團隊迅速崛起并保持世界領先地位的重要經驗,最后提出我國高校創新團隊健全管理模式和運行機制可采取的措施。

約翰·霍普金斯大學;高校創新團隊;管理模式和運行機制

2013年3月中山大學與美國約翰·霍普金斯大學(JHU)正式簽署合作協議,開展了以建設符合國際標準的國際臨床和轉化醫學研究中心為目標,進行臨床研究方面的系統建設、人才培訓和合作研究等活動。筆者2009—2011年任職中山大學國際合作與交流處期間,作為中山大學此次與JHU合作項目協調員,全程參與了和JHU項目小組JHU方負責人David Freeman教授及該校醫學部國際項目主管Sandy Wu先生為代表的多次協調會。通過與JHU相關教授、團隊、科研管理人員的洽談、調研等,深入學習和了解該校創新團隊建設實踐成果和經驗,并做總結,以期對我國高校創新團隊建設起一定的借鑒和參考作用。

1 美國約翰·霍普金斯大學簡介

美國約翰·霍普金斯大學(JHU) 創建于1876年,是美國第一所以研究生教育和科學研究為重心的私立研究型大學。截止至2011年,共有超過150名美國國家科學院、美國國家工程院、美國國家醫學院、美國藝術與科學院院士就職于霍普金斯大學,共有8位科研人員獲得美國國家科學獎章,2位總統自由勛章獲得者,2位普利策獎獲得者,另外，JHU的校友、教師和研究人員中先后有36人獲得諾貝爾獎。

JHU擁有強大的科研創新團隊,在原創性知識的創造、創新人才的提供、創新基礎設施的利用、與產業部門應用研究的合作等方面都發揮了不可替代的作用[1]。JHU在世界科技競爭日益激烈的今天,依然保持強勁的勢頭,其原因是多方面的,下文從杰出的校長領導、充裕的物質保障及其完善的組織機構及自由、開放、交流、創新的學術氛圍等JHU的內部因素方面，來探討其創新團隊迅速崛起并一直保持世界領先優勢的原因。

文內所指的創新團隊,是指依托高校建設的、存在于高校內部的國家重點實驗室或工程中心的科研實體團隊,他們以優秀的學術或學科帶頭人為領軍,以科學技術開發和研究為內容,擁有人數不多、技能互補、結構合理的梯隊。他們整合科技創新資源共享科研信息與方法,以產出原創性科技成果為目標,提升高校的創新能力和競爭實力,推動高水平大學和重點學科建設,服務國家和地方的需要[2]。

2 杰出的校長領導是JHU創新團隊崛起的關鍵因素

杰出的校長和卓越的領軍人物是JHU創新團隊崛起的關鍵。首任校長吉爾曼抓住機會,適時地提出新的辦學方向,勇于創新,具有高超的管理才能,知人善任,使JHU作為全美第一所研究型大學及其后來的創新團隊得到不斷的發展。他有句名言,“將JHU的錢用于人,而不是磚塊和灰漿”。早期的JHU沒有宏偉的建筑,但它擁有一批科學精英。該校組成了一個杰出的科學團體,其中包括著名的數學家西維斯特、物理學家羅蘭、化學家雷姆森、生物學家馬丁、古典學家吉爾德斯利夫等。

JHU歷任校長堅持要聘用世界一流的學者來校任教和擔當創新團隊的領軍人物,這些世界級大師為其創新團隊各具特色的研究文化的形成奠定了牢固的基礎,他們的聲望與影響還使眾多有志之士趨之。正是由于JHU堅持在師資上利用豐厚的條件持續地吸引和聘請世界各國的優秀師資隊伍,才會吸引全世界最優秀的生源和胸懷偉大抱負、致力于發展科學的青年學者前來求學或從事研究,才能培養出創新團隊源源不斷的新力軍,促進新生學科成長,產出一流的科研成果,使創新團隊保持著旺盛的生命力,不斷攻克重大科學技術和社會問題。

3 充裕的物質保障及其完善的組織機構

3.1 充裕的物質保障是JHU創新團隊崛起的首要條件

據統計，在2011年JHU從美國國家科學基金會(NSF)、美國國立衛生研究院(NIH)、美國國家航空航天局(NASA)和美國國防部(DOD)獲得超過18億美元的科研經費。至此JHU連續33年成為全美年科研經費最高的大學。先進的數據庫和信息網絡、大型和先進的科研設施和圖書館、充足的科研經費是JHU創新團隊崛起、進行創新性科學研究的前提保障。只有擁有充足的經費,才能更新必要的研究設備和其他相關的物質基礎,聘請尖端科研人才,從而為科學研究的順利開展創造條件[3]。

3.2 豐富的資金籌集渠道

JHU創新團隊的科研經費資金籌集渠道主要有聯邦政府、企業界、非營利機構、州及地方政府和大學本身等5個。經費主要來源于政府資助學生學費、社會捐贈、服務收入、科研成果轉讓收入等，其中美國聯邦政府的科研撥款是JHU創新團隊開展創新研究的最主要經費來源。以JHU醫學院創新團隊為例,2010年獲資助的基金總額為6.2億美元,其中聯邦資助占77%,私人和非盈利性機構資助占11%。JHU創新團隊緊緊依靠市場經濟,把科研工作和商業運作緊密結合,用先進的轉化成果來提升自身的信譽和魅力。雄厚的科研基金保證了一流研究的順利開展,而其突出的科研成果也吸引來自于校友、產業界等提供的豐厚基金[4]。

3.3 高度成熟的組織研發及與創新的互動網絡

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美國擁有世界上最為完備的國家創新系統,其中的一個重要體現就在其擁有高度成熟的組織研發及創新的互動網絡。

首先,美國擁有世界上最發達的高等教育,在世界大學前100強排名中,美國的研究型大學要占到一半以上,這是美國科技領先于世界的重要原因;其次,美國擁有健全的科技立法體系,盡可能地為企業和個人營造創新的政策環境;再次,美國擁有完善的資本市場和創新體系的基礎設施和研發互動機制[5]。如JHU設有專門的從事有關技術轉移工作的單位——技術轉移辦公室(OTT)和技術授權辦公室(OTL),以法律、商務和科技專業人才為主體,附屬于學校的行政系統,由主管學術研究的副校長分管,鼓勵和幫助創新團隊將科研成果投入使用。JHU的創新團隊不僅擔負著科研人才培養的重要任務,還承擔了全美最主要的基礎研究任務,其密切與業界合作,共同服務社會和經濟的發展需要。產業創新、大學研究、政府資助、獨立研究機構等互為補充、密切互動,形成了一個有機整體。

4 自由、開放、交流、創新的學術氛圍濃厚

4.1 重視交流,提倡廣泛開展科研合作

JHU每個實驗室每周都開展學術報告和項目組例會等形式的研討活動,以醫學院為例,都會每周開展學術報告會和講座,講者均是世界范圍里的學術名人。師生近距離地聆聽大師的講座,和他們一起討論學術問題。此外JHU還舉行內部學術報告會,導師鼓勵學生積極投稿,參加本領域的學術會議,宣讀自己的論文成果。實驗室成員在投稿之前,先在實驗室做個報告,聽取大家的意見。實驗室PI們的思維十分活躍,不拘泥于自己的臨床或基礎專業,各實驗室招募的博士后研究背景也十分不同,有臨床醫生、醫學院教師、綜合性大學生物系畢業博士、化學和藥學系畢業博士,不同的研究背景使大家的科研思路和想法變得十分活躍。

每周定期舉辦學術講座的學術交流傳統促進了研究成果的迅速擴散。由于從探索到最終商業應用之間過程的復雜、長期和不可預測性的本質,對于基礎研究的成果來講,發布和廣泛地傳播是非常重要的。通過公開出版、學術研討會、國際會議等形式,以大學為依托的創新團隊的學術成果可以迅速成功地擴散出去,并產生新的觀點或理念[6]。

4.2 自由的學術氛圍

學術自由是創新團隊崛起的必要條件,是其創新的內在要求[7]。首先,在JHU,創新團隊在一個自由的沒有偏見的和商業需求的大學環境中工作,他們的學術思想自由,探索自由,而這種學術氛圍并不是任何大學都能提供的,這也正是JHU創新團隊迅速崛起的原因。其次,人員的自由流動使JHU創新團隊充滿學術活力。在JHU的創新團隊里,人員的流動性極強,成員一生中或許在數個創新團隊里工作過。優秀的成員由于受新崗位的學術聲譽和待遇的吸引而相互流動,成員對所在創新團隊的忠誠性主要表現在學術上的奉獻,而不是人事上的固守。

2007年,JHU科研人員獲得61個授權商業執照、282個發明,提交326項專利申請,獲得專利授權43個。重大的科學計劃離不開研究型大學的參與,美國研究型大學是推動美國知識創新和科技進步的骨干力量。JHU在國家創新系統中逐漸突顯的另一個作用則是其創新團隊與產業部門合作的全面繁榮。

經過長期的發展,JHU創新團隊科研產出的成果并非僅僅停留于學校或實驗室,其產出多,轉化率高,社會貢獻率高。轉化的四大途徑主要包括建立大學科技工業園,如大學-企業合作研究、大學作為創新型企業的孵化器、轉讓專利成果、開展國際科技合作和培養高素質的科研人才等。JHU極其重視科研成果的實際價值,積極主動地促進自身科研成果的轉化,建立高效的轉化途徑和完善的轉化體系,并取得了很大的成果[8]。科研成果轉化被認為是JHU創新團隊科研職能的延伸和拓展,是衡量其水平的重要指標之一。

5 啟示

我國高校作為知識創新的中心和轉化的輻射器,必然隨著知識經濟的興起在我國創新系統中擔當創新主體的中堅力量[9]。中山大學作為國家重點大學是國家創新系統的領頭羊,完全有能力獨立完成大量成果的轉化。中山大學以建設國內一流、在世界上有影響力的高水平研究型大學為目標,構建了一批為國家和社會服務的創新團隊。如何在保證自身優勢的基礎上,汲取JHU創新團隊的成功經驗,是本文的目的。

5.1 選擇合適的創新團隊領導者,是創新團隊能否取得高績效成果的決定性因素

在創新科研團隊建設中,團隊領軍人物是團隊創新科研活動的領導者和組織者,是創新科研團隊的核心,肩負著科學研究、隊伍建設和促進科研工作發展等重要任務[10]。創新科研團隊的領軍人物,不僅應有深厚的業務基礎、學術水平在國內同行中具有一定的優勢、對相關科學領域有廣博的知識、視野開闊、洞察力強、具有把握學術方向的能力、對國家發展的需求要有戰略眼光、能凝練出重大課題并圍繞其開展研究工作,進而取得重大創新科研成果,而且在管理方面要有堅強的領導能力、極強的親和力和組織能力、良好的人際交往及溝通技巧和能力[11]。

中山大學在近年來已經引進及培養了一批優秀的創新團隊及領軍人物,今后將繼續充分利用教育部《長江學者和創新團隊發展計劃》、《高等學校“高層次創造性人才計劃”實施方案》和2008年中組部“海外高層次人才引進計劃”(簡稱“千人計劃”)等,加大創新團隊的培植力度,從而帶動創新團隊科研實力的提高。

5.2 開拓多元化的集資渠道和合作創新機制

中山大學創新團隊所掌握的大量智力資源所具有的集聚效應更能吸引以政府投入為主的重大研究項目,這些科研項目的成果反過來又進一步提升了學校創新團隊的創新能力[12]。今后,中山大學的創新團隊,還應該通過各種原創性研究成果的發明及其技術轉移和專利許可,與產業界開展更多的合作。其次,創新與業界合作的機制,繼續加強為社會和經濟發展服務,除了從對個體的研究資助到大型的聯合研究項目外,還要鼓勵高校的產業部門的研究人員之間合作研究并共同發表科研成果,鼓勵學科領域的交叉與滲透,加速科研成果的技術轉讓,主要形式包括成立大學-產業部門合作研究中心、工程研究中心以及科學園,這樣,不僅為創新團隊帶來充沛的資金和科研項目、為創新團隊的快速發展提供物質基礎,同時為創新團隊提供實踐的場所,使創新團隊的發明和創造應用到社會中去,從而促進經濟的發展。

5.3 創新科研成果轉化管理體制和保障機制

創新團隊所依托的研究型大學應設立由法律、商業和技術專門人才組成的辦公室,為創新團隊提供以下服務:

(1) 專利營銷。以專利營銷促進專利保護,通過簽訂協議,保護教師的發明權。

(2) 中介服務。不僅聯系知識產權公司或事務所解決法律問題,促進科研成果轉化,而且還依靠法律、技術和經濟管理背景,對科研成果轉化全過程提供咨詢服務,參與專利營銷和專利許可等方面的談判。

(3) 合理分成,依法運行。在分配專利技術轉讓所得收入時,照顧各方面利益和積極性。

(4) 建立支持轉化的配套制度。為促進成果迅速轉化,在收取一定的生產許可費用中,按一定比例提成給教師。

在研究型大學內部設立專門的轉化辦公室,可以減少部分科研人員不擅長轉化所帶來的麻煩,在照顧各方面利益的情況下,提高創新團隊的積極性,促進這些團隊科研成果的有效轉化。

與我國相比,JHU創新團隊的成員在完成規定的教學和科研任務之外從事其他的合作研究活動更為便利,也有相應的法律作為保障。鑒于創新過程的復雜性,研究型大學與產業部門之間在科學技術方面的合作不僅需要法律、政策、市場需求的驅動,更重要的是為之配套一個完整的創新機制,這就包含了大學-企業間合作平臺的建立、大學組織結構的變革、大學創新文化的培育等[13]。

伴隨著知識經濟時代的到來與國際競爭的加劇,高校的創新團隊與產業部門之間的合作創新勢必成為我國培育區域創新集群、促進區域經濟技術發展,進而提升我國整體創新能力的重要戰略措施[14]。

6 結束語

綜觀JHU作為一所研究型大學及其創新團隊的發展歷程,其所擁有的創新團隊代表著科學研究的國際前沿,擁有大批國際一流的實驗室和國際領先的原創性科技成果,從而在世界范圍內享有很高的學術聲望。可見,今天的以大學為依托的創新科研團隊,若沒有很強的科學研究和服務社會的能力,想成為一流創新團隊是不可想象的。我國高校可以發揮自身的優勢,學習JHU的經驗,重視科學研究,重點進行知識創新,為建設創新型國家做出貢獻,努力促成研究成果的轉化,從而躋身到一流創新團隊的行列中去。

References)

[1] Johns Hopkins Economic Impact in Maryland[EB/OL].http://www.jhu.edu/new info/reports/impact/report.

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[3] 李超任,王潤桃.協同創新助推地方高校科技創新能力提升[J].中國高校科技,2013(12)：34-36.

[4] 王崢,王永梅.高層次創新型科技人才選拔中評價中心技術應用初探:以科研項目負責人為例[J].科研管理研究,2012(1):122-125.

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Practice and experience of innovative teams at John Hopkins University, USA

Wang Jiawei1, Jia Yanjiang2

(1. Zhongshan Ophthalmic Center,Sun Yat-sen University,Guangzhou 510060,China;2. Bidding Management Center,Sun Yat-sen University,Guangzhou 510275,China)

The launch,implementation,and progress of the research-teams based on the colleges and universities will play a significant role in research and development, and this in turn will ultimately lead to social,economic and cultural advancement. Through analysis of some of the influential factors that affect the research teams at John Hopkins University,such as the excellent team-leadership,the material and logistical support,the infrastructure,the academic culture and the university environment, this article states that based on the practice and experience of the innovative teams at John Hopkins University,they hoped to be able to provide a “Guide to Good Practice” for the research-teams based on the universities in China.

John Hopkins University; university innovation team; management mode and operation mechanism

2014- 06- 12 修改日期：2014- 06- 17

中山大學高校管理研究重點項目(2013A030483)

王嘉蔚(1972—),女,廣東廣州,碩士,助理研究員,中山大學中山眼科中心辦公室副主任,研究方向為國際科研合作與交流管理.

E-mail：wangjw@mail.sysu.edu.cn

G51

B

1002-4956(2015)1- 0218- 04