試論以科技創新構建廉潔風險防控地圖系統

郭敏玲

一、創建廉潔風險防控地圖系統的重要意義

（一）創建廉潔風險防控地圖系統是推進反腐倡廉工作的

重要途徑。當前，深化改革推進反腐倡廉建設是全國國有企業的一項重要任務。如何預防和減少貪污腐敗行為的發生，各紀檢監察部門都在積極探索可行、有效的方法和舉措。根據近年的探索和實踐表明，將風險管理理論引入反腐倡廉建設，加強廉政風險防控，創建廉潔風險信息系統，是構建懲治和預防腐敗體系的重要舉措，是規范權力運行的客觀要求，是促進干部隊伍作風建設的現實需要，是推進預防腐敗工作的重要途徑。

（二）創建廉潔風險防控地圖系統是推進反腐倡廉工作科

學化的有力抓手。2013年，中石化集團黨組向各直屬單位黨委下發了《關于開展廉潔風險防控工作的指導意見》，要求深入貫徹落實中央紀委和國資委的文件精神，全面推行懲治和預防腐敗體系建設，提高黨風建設和反腐倡廉工作科學化水平，進一步健全企業內控管理和監督制約機制。企業建立運行順暢的廉潔風險防控機制，并結合實際，借助科技力量，探索由傳統防控向信息化防控發展的廉潔風險防控地圖系統，是持續改進、不斷適應新形勢發展變化，進一步推進反腐倡廉工作，保障企業科學發展的有力抓手。

（三）創建廉潔風險防控地圖系統是廉潔風險防控工作的

一項創新。廉潔風險防控地圖系統的建設和實施將不僅有助于企業建立起廉潔風險防控機制，提升廉潔風險防控能力和防控水平，而且是廉潔風險防控領域內的一個創新之舉。它是集團公司內首個引進“風險地圖”理念，借助信息化技術，構建與經營管理相融合的電子化信息系統。它能夠有效提升企業的廉潔風險防控能力和水平、做到業務管理和風險防控的一體化和綜合化，而且有助于探索開展廉潔風險防控工作的新方法和新工具，對未來開展和建設廉潔風險防控工作起到先導和表率作用。

二、廉潔風險防控地圖的定義與主要內容

（一）廉潔風險防控地圖的定義。廉潔風險防控地圖是一種依據風險地圖的繪制原理，將業務流程信息和廉潔風險信息標識在一張圖上，從而圖形化、形象化地展示廉潔風險的發生過程和風險發生后帶來的不利結果的圖形組合。廉潔風險防控地圖是將風險信息轉化為圖像和相應數據，以便利于展示、管理廉潔風險的一種方法和工具。廉潔風險防控目的在于利用各種手段實現廉潔風險的防控建設，推動反腐倡廉建設。

（二）廉潔風險防控地圖的主要內容。一張廉潔風險防控地圖主要包括兩項核心內容：業務流程圖和風險地圖。其中，業務流程圖包含了企業業務流程或者相關活動內容；風險地圖包含了企業相關管理人員（即導致廉潔風險發生的行為主體）、廉潔風險的發生過程（廉潔風險發生的原因、廉潔風險發生影響到的業務流程環節以及廉潔風險發生后帶來的不良影響）、廉潔風險防范的總體目標、廉潔風險卡片（詳細記錄廉潔風險信息和相應的管理措施信息的卡片）等內容。

除了核心內容，廉潔風險防控地圖還包含了新聞動態信息、企業內外部相關制度文件、業務管理和廉潔風險管理相關視頻、企業內部人員交互評論、風險辨識和風險預警等相關內容。這樣，在廉潔風險防控地圖的基礎上通過加載其他相關信息形成的廉潔風險防控地圖信息系統實際上是一個整體的、信息綜合全面并具有交互性和動態性特征的廉潔風險信息平臺。

（三）廉潔風險防控地圖系統的建設過程。廉潔風險防控地圖的建設主要包含以下四個基本過程：（1）識別廉潔風險。廉潔風險防控地圖采用廉潔風險自查、廉潔風險排查和廉潔風險核查三項手段進行識別廉潔風險，補充和完善廉潔風險基本信息。其中需組織填寫、收集和整理《崗位廉潔風險排查審核表》、《風險五要素信息表》及相關業務流程圖等資料。（2）評估廉潔風險。風險評估是充分理解風險的性質、確定風險等級的過程。通過對比風險評估結果和既定的風險標準，決定風險等級，并確認該風險是否能夠接受和容忍。在廉潔風險防控地圖中，風險被分為三個等級：高風險、一般風險、低風險，分別以紅色、黃色和綠色五角星標識。（3）制定管控措施。制定管控措施是在風險評估的基礎上，針對不同等級的風險，制定管控和防范措施，有效降低風險發生的可能性和風險發生后帶來不利影響的過程。我們采用了三項方法幫助制定適宜的風險管控措施：一是查找相關制度文件，二是確定主責部門和輔助部門，三是制定防控措施。在制定廉潔風險防控措施的時候，充分考慮該風險發生的主要原因以及風險發生后帶來的不利影響的表現形式，依據綜合性和全面性原則制定措施，并結合制度文件進行驗證和測試，找到和去除廉潔風險防控措施可能存在的“盲點”。（4）繪制廉潔風險防控地圖。廉潔風險防控地圖的繪制工作主要包括三個步驟：一是運用RiskMap軟件，繪制廉潔風險防控地圖，加載廉潔風險各相關信息，繪制廉潔風險卡片模版。二是從

RiskMap中選擇相應的概率影響矩陣和廉潔風險卡片模版，導出廉潔風險防控地圖。三是把導出的廉潔風險防控地圖文件上載到RiskMap的IE瀏覽器插件中，從而可以在IE環境下觀看廉潔風險防控地圖。

三、創建廉潔風險防控地圖系統的重要作用

（一）形象直觀，利于增強宣傳教育效果。廉潔風險防控地圖形式新穎，表現方式形象生動，能夠充分引起大家的瀏覽興趣，有利于增強宣傳教育效果。它突破傳統的、“枯燥乏味”的表格式或文字式表述形式，利用圖形和卡通圖片形象化標識風險發生過程中的主要因素，然后通過“風險路徑”，按順序將風險因素連接在一起，從而直觀、形象地展現了廉潔風險的起源、起因、過程和結果。因此，員工在瀏覽的時候會很容易聯想到廉潔風險發生的情景和廉潔風險發生后帶來的不利影響，并在腦海中留下深刻的印象，從而產生突出的教育效果。此外，系統還以多種方式提供反腐倡廉和廉潔建設等相關信息，包括反腐倡廉新聞時事、廉潔警示教育視頻、廉潔風險防控工作經驗心得等，從而方便員工多層次、多方面學習和掌握廉潔風險防控知識、接受宣傳教育。

（二）制度回查，利于規范廉潔風險管理。廉潔風險防控地圖系統是一個廉潔風險管理和業務管理充分融合的系統。每張廉潔風險防控地圖都既包含廉潔風險主要因素的信息（例如風險主體、風險事件、影響主體、風險結果等），也包含業務流程相關信息（例如每個流程環節涉及到的管理權限和管理制度等）。這樣，員工可以利用地圖系統相互對查廉潔風險和管理流程兩方面的相關信息。例如，員工可以依據關鍵詞迅速找到指定內容的廉潔風險，并通過點擊“廉潔風險卡片”查看廉潔風險的發生過程、主要特點、管理部門、管控措施和相關管理制度。同時，系統還提供了“制度回查”功能：員工依據業務流程關鍵詞回查流程環節涉及到的相關制度和具體制度條款。“制度回查”功能讓員工清晰了解到所在工作環節需要遵守的規章制度，有利于員工行止于風險邊緣，從而規范廉潔風險管理，防范于未然。

（三）辨識預警，利于提升廉潔防控能力。廉潔風險防控地圖系統為員工提供了兩個“發現”平臺：新增風險平臺和風險預警平臺。這兩個平臺的建設可以促使和方便員工積極參與到廉潔風險的辨識和預警中來，有效提升企業整體廉潔風險防控能力。員工一方面可以通過系統中的“新增風險”功能“發現”新風險，描述風險過程、評估風險重要程度以及提出管理方法，也可以對現有風險提出更為合適的防控措施。另一方面，當員工一旦“發現”企業可能產生廉潔風險發生的征兆，可以通過系統及時進行人工預警，預警信息會傳送給指定的風險管理員。風險管理員根據具體情況對預警進行分析和評價，及時采取處理措施，從而有效防止違規違紀甚至是腐敗行為的發生。

（四）互動交流，利于培育廉潔文化意識。廉潔風險防控地圖系統使用Web2.0理念和技術，具有方便企業員工針對指定廉潔風險點和風險因素進行互動評論的功能，使之成為一個集宣傳、學習和交流互動為一體的信息平臺。例如，大家在瀏覽的同時可以對廉潔風險防控地圖、廉潔風險點、受到風險影響的業務流程環節等發表評論意見。這不僅促進了員工和部門之間對于廉潔風險防控工作和體系建設的交流，而且對于業務流程和風險管理的融合也起到了很大的推動作用?；釉u論功能的設計和建設能夠有效提升員工的廉潔風險防控意識，促進企業培育廉潔風險防控文化，提升整體廉潔風險防控水平。