風電設備制造業(yè)知識產權研究綜述

丁慧敏++武瑤++儲佩琳++解青

摘 要：風力發(fā)電作為一種清潔可再生的新能源，在世界范圍內呈爆發(fā)式增長，為我國風電設備制造業(yè)的發(fā)展提供了很好的契機。然而該產業(yè)在發(fā)展的過程中遭遇了很多問題，其中最關鍵的問題就是產業(yè)需要核心技術和創(chuàng)新。隨著知識經濟的發(fā)展，知識產權日益成為促進產業(yè)發(fā)展，提升產業(yè)競爭力的重要手段。因此，本文通過相關文獻研究，認為通過知識產權創(chuàng)造來促進風電設備制造業(yè)的發(fā)展有著一定的現(xiàn)實意義。隨著知識經濟的發(fā)展，知識產權日益成為促進產業(yè)發(fā)展，提升產業(yè)競爭力的重要手段。因此，本文通過相關文獻研究，認為通過知識產權創(chuàng)造來促進風電設備制造業(yè)的發(fā)展有著一定的現(xiàn)實意義。

關鍵詞：風電；風電設備；知識產權

風電設備制造業(yè)是風電產業(yè)的上游產業(yè)，目前已受到各國政府的普遍重視（馮偉等；2010）。在整個風電產業(yè)鏈中，風電設備制造費占到風電裝機成本的70%左右，但國內外很少對風電設備制造業(yè)進行單獨研究。

一、風電產業(yè)研究

對風電產業(yè)的研究，國外主要集中于技術方面。如Toshiya

Nanahara（2004）對分布式風力渦輪機平滑效果的探討。Jorge

Martínez Garcia（2009）運用一種簡單的經濟學方法，研究了定速異步發(fā)電機在出現(xiàn)故障時的改進方法。A. Zaher， S.D.J.

McArthur，D.G. Infi eld（2009）研究了通過自動化監(jiān)控數(shù)據(jù)分析，如何檢測風力故障的問題。M. B. Zaaijer（2009）對知識開發(fā)設計的海上風力能源技術進行了系統(tǒng)回顧。

我國風電產業(yè)的研究始于上世紀末，最早由施鵬飛等（1997）學者主持。之后的研究主要集中在風電產業(yè)的競爭力分析（陳峰，2010）、風電產業(yè)鏈的研究（邸元等，2011）、借鑒國外經驗發(fā)展我國風電產業(yè)（雷孝平等，2011）等幾個方面。對技術的研究也有提及，但研究不足。

二、風電設備制造業(yè)研究

國內對風電設備制造業(yè)的研究不多，馮偉、李穎潔（2010）基于產業(yè)鏈的視角，在分析國內外風電裝備制造業(yè)現(xiàn)狀的基礎上，從分工協(xié)作、交易成本及產業(yè)集聚等角度剖析了我國風電裝備制造業(yè)產業(yè)鏈發(fā)展滯后的原因，并在此基礎上有針對性地提出了相應的對策建議，如堅持風電國產化、加強資源整合力度、提高產業(yè)集聚程度等。

王宇露（2011）運用自主創(chuàng)新能力理論，提出了風電設備制造企業(yè)自主創(chuàng)新能力的三要素：技術認知能力！知識吸收能力和整合創(chuàng)新能力，并闡述了其自主創(chuàng)新能力的現(xiàn)狀，剖析了導致我國風電設備制造企業(yè)自主創(chuàng)新能力不足的原因，提出了針對性的提升對策。

卞雅莉（2012）在識別風電設備制造產業(yè)鏈特征的基礎上，分析產業(yè)鏈不同環(huán)節(jié)的空間分布特征，研究發(fā)現(xiàn)，中國風電設備制造業(yè)空間分布并不均衡，政府發(fā)揮了培養(yǎng)市場和創(chuàng)造需求的關鍵作用，區(qū)域自然資源和產業(yè)基礎是中國風電產業(yè)空間集聚的重要驅動力量，龍頭企業(yè)的區(qū)域擴張也是推動產業(yè)空間集聚的重要因素。

謝祥、汝鵬等（2012）分析了我國風電設備制造業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀，對該產業(yè)所采用的技術創(chuàng)新方法進行了分類，歸結為模仿創(chuàng)新、合作創(chuàng)新和自主創(chuàng)新三種模式。基于此創(chuàng)新模式分類繪制了我國主要風電設備整機制造企業(yè)的技術能力演變路線圖，總結了技術創(chuàng)新模式對企業(yè)創(chuàng)新能力提升的影響，并指出模仿創(chuàng)新模式和合作創(chuàng)新模式已經不能滿足我國風電設備制造業(yè)發(fā)展的需要，我國風電設備制造業(yè)只有在積極引進消化吸收國際先進技術的同時，通過自主創(chuàng)新，提高技術創(chuàng)新能力，開發(fā)更多具有核心技術和自主知識產權的產品，才能抓住發(fā)展機遇，走出困境，做大做強。

白雪潔、李媛（2012）認為我國風電設備制造業(yè)在參與全球價值鏈分工的過程中，以技術引進為主，關鍵零部件存在進口依賴，品牌少、標準缺失。

以上研究可以看出，目前風電設備制造業(yè)的發(fā)展還存在種種問題，但其發(fā)展需要自主創(chuàng)新和知識產權已成為學者們的共識。

三、產業(yè)知識產權研究

國外對于產業(yè)知識產權的研究，大多集中在生物技術行業(yè)和新材料行業(yè)Dennis Fernandez，Mary Chow（2005）、Thomas A.

Hemphill （2003）。

國內關于產業(yè)知識產權的研究主要集中于以下幾個方面：一是基于知識產權保護視角。在新材料領域，王明明、程蕾（2007）等研究得出了的新材料項目研發(fā)和產業(yè)化各階段專利保護的一體化策略，包括材料結構專利、制備技術專利和設備裝置專利等，并進一步提出了圍繞產品開發(fā)鏈的三維專利保護模式。在企業(yè)內部，熊潔（2013）認為知識產權保護與企業(yè)研發(fā)強度的關系是不確定的，取決于國內外技術差距的大小。馮天霽，郝凱等（2014）指出知識產權保護水平是服務貿易出口促進經濟增長的重要影響因素。張望（2014）也指出我國加入世貿組織之后，中美之間的貿易戰(zhàn)逐漸出現(xiàn)一些新的變化，在反傾銷措施不斷加強的同時，美國正在越來越多地使用對貿易和知識產權限制更為嚴格的337條款作為保護其貿易的手段，使中國企業(yè)蒙受了巨大的損失。

二是基于知識產權管理視角。程國棟（2012）從微觀企業(yè)角度出發(fā)，介紹了企業(yè)知識產權的生命周期，企業(yè)研發(fā)活動和知識產權的理想管理周期模型及知識產權（專利）的管理過程，旨在使企業(yè)全面認識和正確理解知識產權對企業(yè)發(fā)展的重要性。郭強，楊宗躍（2007）從中觀產業(yè)角度，認為由于知識產權管理的不足，我國電子信息企業(yè)在面對跨國公司的專利和知識產權壁壘時，缺乏有效的應對手段和話語權，同時也對知識產權管理過程中出現(xiàn)的具體問題提出了相應的對策和建議。厲寧，周笑足（2012）從宏觀制度方面，認為完善協(xié)調機制，實行科學管理，確保高效運作是實施知識產權戰(zhàn)略的關鍵和瓶頸問題。

三是研究知識產權對經濟發(fā)展以及產業(yè)競爭力的效用。從資源配置效率的角度，王曉春（2004）明確地解釋了知識產權作用于經濟增長的關鍵機制——為創(chuàng)新企業(yè)提供短期壟斷地位——短期壟斷利潤的存在使創(chuàng)新企業(yè)對新技術的投資變得合算。呂薇（2004）闡述了知識產權制度是提高產業(yè)競爭力的需要。徐建國（2005）根據(jù)上海市企業(yè)的專利申請量和授權量、工業(yè)利潤以及科技進步對經濟增長的貢獻率等數(shù)據(jù)，說明了知識產權的良好發(fā)展對科技進步活動以及經濟效益增長的正面作用。陳春暉，曾德明（2007）等利用中國1985—2005年的樣本數(shù)據(jù)，運用協(xié)整和誤差修正模型研究知識產權對中國經濟增長的作用。結果表明，知識產權對中國經濟增長具有顯著正向促進作用。張志新（2007）通過對產業(yè)競爭力理論的回顧與分析，運用微笑曲線說明了知識產權對產業(yè)競爭力具有決定性的作用。陳邦武（2008）從產業(yè)價值鏈的角度出發(fā)重述了上述觀點。李明星，何娣等（2013）通過對江蘇戰(zhàn)略性新興產業(yè)的研究，指出戰(zhàn)略性新興產業(yè)的發(fā)展離不開知識產權戰(zhàn)略的支撐。

《國家知識產權戰(zhàn)略綱要》指出，知識產權包括創(chuàng)造、運用、管理和保護四個環(huán)節(jié)。國外對產業(yè)知識產權的研究，多集中在新材料和生物技術行業(yè)，重點研究知識產權的獲取及保護。國內對產業(yè)知識產權的研究主要基于保護和管理視角，創(chuàng)造視角的研究不足。而知識產權創(chuàng)造對增強企業(yè)競爭力發(fā)揮著極其重要的作用。

近年來，顧曉燕等（2012）圍繞高技術產業(yè)知識產權創(chuàng)造展開了一系列研究，補充了以往研究的不足。基于1997-2010年高技術產業(yè)省際數(shù)據(jù)，顧曉燕，嚴文強（2013）分析了高技術產業(yè)知識產權創(chuàng)造與高技術產業(yè)增長之間內在的依存和因果關系，并提出了提升兩者間相互作用的對策建議。基于2000～2010年中國高技術產業(yè)17個細分行業(yè)的面板數(shù)據(jù)，顧曉燕（2014）以專利創(chuàng)造為例，分析了不同的自主創(chuàng)新模式對知識產權創(chuàng)造的不同影響；基于2000-2010年的江蘇高技術產業(yè)數(shù)據(jù)，顧曉燕，吳蘭德（2013）以專利為例，分析江蘇高技術產業(yè)自主知識產權創(chuàng)造的動態(tài)績效。并指出高技術產業(yè)自主知識產權創(chuàng)造是推動產業(yè)布局優(yōu)化和經濟轉型升級的重要著力點。

四、本文結論

縱觀上述研究，筆者認為現(xiàn)有研究還存在一些不足：（1）對風電產業(yè)的核心環(huán)節(jié)——風電設備制造業(yè)重視不夠，對風電設備制造業(yè)需要創(chuàng)新和知識產權，僅有少數(shù)學者做了研究；（2）對知識產權的研究多基于保護和管理的視角，創(chuàng)造視角的研究較少。

基于以上不足，本文認為以后的研究可以在這兩個方面繼續(xù)深入，一是加強對風電設備核心技術和知識產權方面的研究；二是可以從知識產權創(chuàng)造角度去研究產業(yè)知識產權問題，否則沒有知識產權，何談保護與管理？

參考文獻：

[1] Toshiya Nanahara， Masahiro Asari. Coherence and Smoothing Effects at a Wind Farm[J].Wind Energy.2004（7）， pp.61–74

[2] Jorge Martínez Garcia and José A. Domínguez-Navarro Behaviour Improvement during Faults of Fixed Speed Stall Control Induction Generator Wind Turbines[J].Wind Energy，2009（12），pp.527–541

[3] 馮偉，李穎潔. 基于產業(yè)鏈的中國風電裝備制造業(yè)發(fā)展策略研究[J]. 中國科技論壇，2010（02）

[4] 謝祥，汝鵬. 基于技術創(chuàng)新模式的我國風電裝備制造業(yè)創(chuàng)新能力分析[J]. 科技進步與對策，2012（11）

[5] 白雪潔，李媛. 我國戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展如何避免低端鎖定——以風電設備制造業(yè)為例[J]. 中國科技論壇，2012（13）

[6] 王明明，程蕾.新材料領域知識產權策略研究[J]. 科技管理研究，2007（4），pp.217-219

[7] 熊潔. 知識產權保護的國際政治經濟學：一項研究評估[J]. 世界經濟與政治，2013（02）