淺談索賠在工程造價管理中的重要性

楊宇飛蔡良杰傅文嬌

（1.身份證號：210603198710010527 ； 2.身份證號：420921198504102613 ； 3.管道公司錦鄭管道運行籌備組，河北 廊坊 065000）

淺談索賠在工程造價管理中的重要性

楊宇飛1蔡良杰2傅文嬌3

（1.身份證號：210603198710010527 ； 2.身份證號：420921198504102613 ； 3.管道公司錦鄭管道運行籌備組，河北 廊坊 065000）

伴隨著中國的逐步走向世界，越來越多的工作都在與國際接軌。2001年，中國加入WTO組織，使得越來越多的中國企業走向世界，越來越多的工程涉及到外資。國內外的項目中，工程變更與各種索賠在工程造價中扮演著舉足輕重的地位。一個項目按規范組織施工是一個方面，而按施工程序及合同約定可以索賠回相應的款項，才是企業實現可持續發展之根本。

變更 索賠 工程造價

1.工程變更及索賠

1.1 工程變更的定義

所謂工程變更，指的是針對已經正式投入生產的產品所構成的零件進行的變更。在工程項目實施過程中，按照合同約定的程序對部分或全部工程在材料、工藝、功能、構造、尺寸、技術指標、工程數量及施工方法等方面做出的改變。變更是指承包人根據監理簽發設計文件及監理變更指令進行的、在合同工作范圍內各種類型的變更，包括合同工作內容的增減、合同工程量的變化、因地質原因引起的設計更改、根據實際情況引起的結構物尺寸、標高的更改、合同外的任何工作等。

1.2 工程索賠的定義

建設工程索賠通常是指在工程合同履行過程中，合同當事人一方因對方不履行或未能正確履行合同或者由于其他非自身因素而受到經濟損失或權利損害，通過合同規定的程序向對方提出經濟或時間補償要求的行為。工程建設索賠通常是指在合同履行過程中，對于并非自己的過錯，而是應由對方承擔責任的情況造成的實際損失，向對方提出經濟補償和（或）工期順延的要求。

1.3 工程變更的分類

1.3.1 立即變更：當現場發現重大質量問題，經追查后是某個關鍵配件的質量問題，為了不讓影響面擴大而采取的斷然行為。

1.3.2 用完變更：是說等到某道工序已經施工完成后才變更成另一道工序。

1.3.3 某批變更：有些行業的工作程序非常嚴謹，如果工單的用料不同于標準料表中的內容時，必須通過申請的手續才能變更（雖然產品的標準料表并沒有變化）。

1.3.4 擇日變更：指的是以某個具體日期作為工程變更生效的指標。

1.3.5 材料變更：指合同約定中的需使用的某種材料的規格，但是在實際采購過程中市場無法滿足合同要求而發生的變更。

1.3.6 價格變更：指合同約定中的某種材料的價格及上浮或下調的額度，但是在實際采購過程中上浮或下調的額度超過了合同約定而發生的變更。

2索賠的分類

2.1 按索賠的合同依據分類

2.1.1 合同中明示的索賠：是指施工承包單位所提出的索賠要求，在該工程項目施工合同文件中有文字依據。這些在合同文件中有文字規定的合同條款，稱為明示條款。

2.1.2 合同中默示的索賠：是指施工承包單位所提出的索賠要求，雖然在工程項目施工合同條款中沒有專門的文字敘述，但可以根據該合同中的某些條款的含義，推論出施工承包單位有索賠權

2.2 按索賠目的的分類

2.2.1 工期索賠：由于非施工承包單位的原因導致施工進度拖延，要求批準延長合同工期的索賠，稱為工期索賠。工期索賠形式上是施工單位對權利的要求，以避免在原定合同竣工日不能完工時，被建設單位追求拖期違約責任。一旦獲得批準合同工期延長后，施工承包單位不僅可免除承擔追求拖期違約責任，而且可以因提前竣工而獲得獎勵。最終將工期的索賠轉換為經濟效益。

2.2.2 費用索賠：費用索賠時施工承包單位要求建設單位補償其經濟損失。當施工的客觀條件改變導致施工承包單位增加開支時，要求對超出計劃成本的附加開支予以補償，以挽回不應由其承擔的經濟損失。

2.3 按索賠事件的性質分類

2.3.1 工程延期索賠：因建設單位未按照合同約定提供施工條件（未按時交付設計圖紙、施工現場、三通一平等）或因建設單位指令工程暫停或不可抗力事件等原因造成工期拖延，導致的索賠。

2.3.2 工程變更索賠：由于建設單位或監理單位指令增加或減少的工程量、修改設計、變更工序等，造成工期延長和費用增加，施工承包單位對此提出索賠。

2.3.3 合同被迫終止索賠：由于建設單位違約及不可抗力事件等原因造成合同非正常終期，施工承包單位因其蒙受經濟損失而向建設單位提出索賠。

2.3.4 工程加速索賠：由于建設單位或監理單位指令施工承包單位加快施工速度，縮短工期，引起施工承包單位人、材、機的額外費用而提出的索賠。

2.3.5 意外風險和不可預見因素的索賠：在工程實施過程中，因人力不可抗拒的自然災害，特殊風險以及一個有經驗的施工承包單位通常不能合理預見的不利施工條件或外界障礙，如地下水、地址斷層、溶洞、地下障礙物等引起的索賠。

2.3.6 其他索賠：因貨幣貶值、匯率變化、物價上漲、政策法令等原因引起的索賠。

3施工承包單位的索賠程序

根據九部委發布的《標準施工招標文件》，施工承包單位認為有權得到追加付款或延長工期的，應按以下程序向建設單位提出索賠。

3.1施工承包單位應在知道或應當知道索賠事件發生后28天內，向監理人遞交索賠意向通知書，并說明發生索賠事件的事由。施工承包單位未在前述28天內發出索賠意向通知書的，喪失要求追加付款或延長工期的權利。

3.2施工承包單位應在發出索賠意向通知書后28天內，向監理單位正式遞交索賠通知書。索賠通知書應詳細說明索賠理由以及要求追加的付款金額或延長的工期，并附必要的記錄和證明材料。

3.3索賠事件具有連續影響的，施工承包單位應按照合理時間間隔繼續遞交延續索賠通知，說明連續影響的實際情況和記錄，列出累計的追加付款金額或工期延長天數。在索賠事件影響結束后的28天內，施工承包單位應向監理人遞交最終索賠通知書，說明最終要求索賠的追加付款金額和延長的工期，并附必要的記錄和證明材料。

4.工程變更的不可預見性

任何部分的工程變更，業主、承包商、設計者、監理都可以提出，但按規范規定，不管哪一方提出的任何變更，都要由監理工程師來處理，由總監理工程師簽認，并報業主批準備案，監理工程師發出有關的變更通知，該通知一經發出，應視為合同的一部分，具有一定的法律強制性。監理工程師發出的工程變更通知，業主承包方都應執行。

工程變更通常發出在工程承包合同執行過程中，是不可預見，事先無法約定的。需要監理工程師在施工現場決策，要求及時、準確地確定。否則，再合理的變更也會阻礙工程進展;大多數工程變更會涉及到費用。若處理不當，會造成資金浪費、影響工程質量，埋下索賠隱患，甚至使業主對其工程投資失去控制或承包商的利益受到損害，監理的形象也會受到影響。

5.工程索賠的必然性

5.1 項目法人負責起草合同

每個合同專用條款內的具體條款，都是由項目法人自己活委托工程師、咨詢單位編寫后列入招標文件，編制過程中承包人沒有發言權。

5.2 投標的競爭性

承包人在投標階段是以具有競爭性的報價取得合同。其完成合同工程后的利潤率較低，沒有較大的能力承擔過多的風險。由于通過索賠而獲得的費用屬于合同價格之外的支付，這就必然促使他通過索賠來減輕自己所受到的風險損害。

5.3 不可預見事件的影響

盡管合同準備工作非常細致，合同條款的內容嚴謹、全面、項目法人和承包人在合同履行過程中也非常守信譽、但由于工程項目施工的復雜性和人的預見能力有限，仍然會有發生索賠的可能性。

結束語:

在現今社會的工程施工單位，變更與索賠的應用越來越廣泛，也越來越切合實際！希望在未來，變更與索賠在工程造價管理中得到更好的發展，同時能更加深入到我們的日常工作中！

[1]成虎.工程項目管理.中國建筑工業出版社.1997

[2]徐蓉、王旭峰、揚勤.土木工程施工項目成本管理與實例.山東科技技術出版社.2004

[3]張允寬、吳佐民等.建設工程造價管理.中國計劃出版社.2014

[4]劉宏、張宗富等.工程造價綜合知識.中國電力出版社.2003

TU43

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1007-6344（2015）05-0076-01