大型高檔數(shù)控機(jī)床研制項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理研究

朱 輝 裴二陽 劉 勇

(①北京航空制造工程研究所，北京 100024;②中國(guó)機(jī)械工業(yè)聯(lián)合會(huì)，北京 100823;③北京科技大學(xué)(管莊校區(qū))，北京 100024)

大型裝備項(xiàng)目非常復(fù)雜，沒有太多值得借鑒的經(jīng)驗(yàn)。我國(guó)關(guān)于大型裝備項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理仍是一個(gè)薄弱環(huán)節(jié)，風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制不健全，沒有形成動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理的機(jī)制和模式，缺乏基礎(chǔ)數(shù)據(jù)不夠系統(tǒng)、對(duì)數(shù)據(jù)的分析也還不夠完善。許多研究表明，很多企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理缺少全局性和系統(tǒng)性，大都屬于被動(dòng)管理，缺少前瞻性和主動(dòng)性。因此，大型裝備制造企業(yè)急需在管理科學(xué)化、民主化的基礎(chǔ)上，逐步推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理的方法、技術(shù)和手段的現(xiàn)代化。

1 高檔數(shù)控機(jī)床研制項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別就是要找出風(fēng)險(xiǎn)之所在和引起風(fēng)險(xiǎn)的主要因素或潛在因素，便于進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的后續(xù)工作。

1.1 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別技術(shù)

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別常采用的技術(shù)和工具有:德爾菲法、頭腦風(fēng)暴法、風(fēng)險(xiǎn)核對(duì)表、SWOT 分析法、項(xiàng)目工作分解結(jié)構(gòu)、敏感性分析、故障樹分析等。

對(duì)于數(shù)控機(jī)床研制項(xiàng)目來說，是一項(xiàng)龐大而又繁雜的系統(tǒng)工程。沒有前期數(shù)據(jù)基礎(chǔ)，沒有相似產(chǎn)品工藝設(shè)計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫可借鑒，根據(jù)工作分解結(jié)構(gòu)這條主線來進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別不能足夠完全反映“問題背后的問題”，還需要結(jié)合頭腦風(fēng)暴法，通過組織各相關(guān)層面的人員更直觀地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，從而迅速地找到各類風(fēng)險(xiǎn)源。

因此本次風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別主要通過工作分解結(jié)構(gòu)(WBS)和頭腦風(fēng)暴法相結(jié)合的方式進(jìn)行。

1.2 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

根據(jù)數(shù)控技術(shù)的設(shè)計(jì)圖樣、技術(shù)規(guī)范、國(guó)家軍用標(biāo)準(zhǔn)及本企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求，數(shù)控機(jī)床研制項(xiàng)目的工作分解結(jié)構(gòu)如下(圖1)。

數(shù)控機(jī)床研制項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)收集以項(xiàng)目的WBS 為主線，采用頭腦風(fēng)暴法進(jìn)行。頭腦風(fēng)暴會(huì)上共收到風(fēng)險(xiǎn)因素描述內(nèi)容近200 項(xiàng)，經(jīng)過整理、合并和歸類，得到有效的風(fēng)險(xiǎn)因素共65 項(xiàng)。

以工藝設(shè)計(jì)項(xiàng)目的工作分解結(jié)構(gòu)為分類維度，將收集到的風(fēng)險(xiǎn)因素歸納為風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別層次結(jié)構(gòu)表(表1～表7)。

表1 影響(A)數(shù)控機(jī)床研制項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別層次結(jié)構(gòu)表

表2 影響(B1)研制項(xiàng)目評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別層次結(jié)構(gòu)表

表3 影響(B2)設(shè)計(jì)開發(fā)及技術(shù)狀態(tài)管理的風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別層次結(jié)構(gòu)表

表4 影響(B3)制造工藝及過程管理的風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別層次結(jié)構(gòu)表

表5 影響(B4)配套條件的風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別層次結(jié)構(gòu)表

表6 影響(B5)裝配調(diào)試的風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別層次結(jié)構(gòu)表

表7 影響(B6)質(zhì)量控制的風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別層次結(jié)構(gòu)表

2 高檔數(shù)控機(jī)床研制項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

2.1 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的主要方法有:主觀評(píng)價(jià)法、決策樹法、層次分析法、模糊綜合評(píng)價(jià)法、故障樹分析法、隨機(jī)模擬法、概率樹法、風(fēng)險(xiǎn)概率和影響度分析、GERT、PERT。本項(xiàng)目研究采用的是層次分析法。

層次分析法是在一個(gè)多層次的分析結(jié)構(gòu)中，根據(jù)主客觀判斷，給予每一層次全部要素相對(duì)重要性次序的數(shù)值，具體分5 個(gè)步驟——建立層次結(jié)構(gòu)模型、構(gòu)造判斷矩陣、層次單排序、層次總排序、一致性檢驗(yàn)。

2.2 數(shù)控機(jī)床研制項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

對(duì)本項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，建立在前期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行識(shí)別的基礎(chǔ)上，利用層次分析法對(duì)這65 個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的重要度分別進(jìn)行比較后，再進(jìn)行綜合的分析評(píng)價(jià)。需要說明的是，限于文章篇幅，本文只對(duì)A -B 層次進(jìn)行分析和計(jì)算，B -C -D 層次判斷矩陣、計(jì)算過程略。

2.2.1 基于層次分析法的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過程

(1)建立層次結(jié)構(gòu)模型、構(gòu)造判斷矩陣

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果中的層次結(jié)構(gòu)表來建立本項(xiàng)目的層次結(jié)構(gòu)模型，在調(diào)查分析研究的基礎(chǔ)上，采用對(duì)不同因素兩兩比較的方法，構(gòu)造不同層次的判斷矩陣，并分別計(jì)算它們的最大特征根、與此相對(duì)應(yīng)的特征向量、各層次的單排序以及進(jìn)行判斷矩陣的一致性檢驗(yàn)。建立A-B 層次判斷矩陣為(見表8)。

表8 A-B 層次判斷矩陣

(2)矩陣計(jì)算

現(xiàn)采用和積法將各層次判斷矩陣的相關(guān)參數(shù)計(jì)算如下:

①A-B 層次判斷矩陣計(jì)算:

(a)計(jì)算判斷矩陣每行所有元素幾何平均值:

同理，得

同理，得

(c)計(jì)算判斷矩陣的最大特征根λmax。記A -B層次判斷矩陣為A，則有:

查表11 得:RI=1.24。因而有:

因此，A-B 層次判斷矩陣具有滿意的一致性。

由此可知，A-B 層次的權(quán)重為:

2.2.2 數(shù)控機(jī)床研制項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果

通過以上計(jì)算分析得出的各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)因素的權(quán)重向量值，可以清楚地衡量各風(fēng)險(xiǎn)因素的重要度，見圖2。

從上圖可以看出，(B2)設(shè)計(jì)開發(fā)及技術(shù)狀態(tài)管理、(B1)研制項(xiàng)目評(píng)估、(B3)制造工藝及過程管理、(B6)質(zhì)量控制、(B5)裝配調(diào)試、(B4)配套條件對(duì)數(shù)控機(jī)床研制項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)影響程度是逐項(xiàng)遞減的。

同理，二級(jí)、三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)因素權(quán)重值大小可按照重要度進(jìn)行排序，此處略。

通過對(duì)工藝設(shè)計(jì)過程中三層風(fēng)險(xiǎn)因素的評(píng)價(jià)，我們可以得到各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)重要度的排序，這是我們進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)處置(即風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控)的依據(jù)。

3 數(shù)控機(jī)床研制項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)和監(jiān)控

3.1 數(shù)控機(jī)床研制項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略

因?yàn)閿?shù)控機(jī)床的特殊性，風(fēng)險(xiǎn)策略主要從減輕風(fēng)險(xiǎn)和接受風(fēng)險(xiǎn)方面去考慮，而不選擇風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和風(fēng)險(xiǎn)回避。針對(duì)已識(shí)別出的數(shù)控機(jī)床研制項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和影響程度的評(píng)價(jià)結(jié)果，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本特征和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的基本原則，制訂了對(duì)數(shù)控機(jī)床研制項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管理的策略:分清主次，“抓大不放小”，分階段有計(jì)劃地將各種研制工作中的風(fēng)險(xiǎn)逐步消除或控制在可接受的程度。

3.1.1 策略1——抓住關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)，重點(diǎn)管理

對(duì)本項(xiàng)目來說，就是抓住權(quán)重值占風(fēng)險(xiǎn)總量20%的那部分風(fēng)險(xiǎn)因素，去重點(diǎn)管理。圖3 是數(shù)控機(jī)床研制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)因素帕累托圖。

從圖中可以知道，(B2)設(shè)計(jì)開發(fā)及技術(shù)狀態(tài)管理的風(fēng)險(xiǎn)重要度占39.2%，符合“二八定律”的原則，是不是就重點(diǎn)關(guān)注它就夠了呢?顯然，答案是否定的。因?yàn)椋瑥膱D中我們同時(shí)也可以看到(B1)研制項(xiàng)目評(píng)估占了26.8%、(B3)制造工藝及過程管理占21.7%，獨(dú)立觀察也都分別符合“二八定律”，且三者的總量占到了73.4%，因此，三者都應(yīng)作為主要風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行重點(diǎn)管理。

(1)加強(qiáng)人員素質(zhì)教育，提升員工“主人翁”意識(shí)，從思想上認(rèn)識(shí)到這三項(xiàng)工作的重要性，并了解其風(fēng)險(xiǎn)可能造成的危害程度，從而由被動(dòng)整頓轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲃?dòng)作為，提高工作參與者的對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的主動(dòng)規(guī)避。

(2)提高工藝技術(shù)成熟度，大力開展并行工程，爭(zhēng)取更多預(yù)先研究的時(shí)間，在設(shè)計(jì)圖樣下發(fā)前就參與工藝性評(píng)價(jià)，了解產(chǎn)品原理和主要功能部件，把握關(guān)鍵加工技術(shù)的匹配程度和新工藝、新技術(shù)、新設(shè)備的采用情況。

(3)過程管理進(jìn)一步制度化，確保技術(shù)文件能夠反映產(chǎn)品生產(chǎn)的技術(shù)狀態(tài)，規(guī)定人員資質(zhì)、設(shè)備狀況、工藝參數(shù)、環(huán)境條件等具體要求，嚴(yán)格控制加工難度大、質(zhì)量不穩(wěn)定的關(guān)鍵零部件的加工或者采購過程，保證技術(shù)文件的正確執(zhí)行，確保產(chǎn)品能夠優(yōu)質(zhì)、高效的滿足市場(chǎng)需求。

同理，可以篩選出來二級(jí)和三級(jí)的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)，制定策略并進(jìn)行重點(diǎn)管理，此處略。

3.1.2 策略2——不放棄關(guān)注和管理其它風(fēng)險(xiǎn)

經(jīng)過以上方法的篩選，我們發(fā)現(xiàn)，理論上每一層次都會(huì)有80%的風(fēng)險(xiǎn)因素被忽略。這80%實(shí)際上適用“長(zhǎng)尾理論”。因此，必須制定應(yīng)對(duì)策略防范這些潛在的風(fēng)險(xiǎn)。應(yīng)對(duì)策略可以采用制定中長(zhǎng)期規(guī)劃、登高計(jì)劃等來明確其改進(jìn)需要的條件和時(shí)機(jī)，明確階段性目標(biāo)和評(píng)價(jià)方法，以掌握規(guī)劃或計(jì)劃執(zhí)行的有效性。

應(yīng)該注意的是，在風(fēng)險(xiǎn)管理中應(yīng)將“二八定律”和“長(zhǎng)尾理論”相結(jié)合并靈活運(yùn)用，二者相輔相成，才能夠達(dá)到優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的效果。

3.2 建立數(shù)控機(jī)床研制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的類型和嚴(yán)重度，提出數(shù)控機(jī)床研制的工藝設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的4 個(gè)級(jí)預(yù)警等級(jí)。

一級(jí)預(yù)警:亮紅燈。表示項(xiàng)目面臨著非常危急的情況，一旦發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事故，處理不當(dāng)就會(huì)帶來災(zāi)難性的后果和無法挽回的損失，會(huì)危及整個(gè)項(xiàng)目的成敗。

二級(jí)預(yù)警:亮橙燈。表示項(xiàng)目現(xiàn)正面臨著風(fēng)險(xiǎn)危機(jī)，此時(shí)風(fēng)險(xiǎn)事故如果發(fā)生，處理不當(dāng)?shù)脑挘瑫?huì)損失慘重，甚至傷及元?dú)狻?/p>

三級(jí)預(yù)警:亮黃燈。表示目前項(xiàng)目有一定的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)引起注意。

四級(jí)預(yù)警:亮綠燈。表示目前項(xiàng)目處于相對(duì)安全狀態(tài)，可以繼續(xù)保持現(xiàn)狀。

圖4 展示數(shù)控機(jī)床研制項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警流程圖。需要注意的是，風(fēng)險(xiǎn)信息收集要及時(shí)全面，快速掌握信息和反饋情況，行動(dòng)要與決策保持高度一致。風(fēng)險(xiǎn)管理是動(dòng)態(tài)的過程，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件響應(yīng)的越快風(fēng)險(xiǎn)管理的效果就越好。

4 結(jié)語

通過對(duì)數(shù)控機(jī)床研制目的風(fēng)險(xiǎn)開展的探討性研究，確定了數(shù)控機(jī)床研制階段工藝設(shè)計(jì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，并采用層次分析法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行評(píng)價(jià)，制訂了具體的應(yīng)對(duì)策略，建立了風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，摸索出了一套適用于本企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理模式，對(duì)類似產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)管理有很好的參考價(jià)值。

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