礦山行業(yè)IT 規(guī)劃項(xiàng)目解決方案

馮景艷 陳 中

(首鋼礦業(yè)公司，河北 遷安064404)

目前，我國大多數(shù)中小型礦山企業(yè)的信息化建設(shè)還處于起步階段，部分企業(yè)不同程度地應(yīng)用了信息化系統(tǒng)，但是效果并不理想:一是信息化戰(zhàn)略不能與企業(yè)戰(zhàn)略緊密相關(guān)，缺乏信息戰(zhàn)略規(guī)劃指導(dǎo);二是未能建立企業(yè)信息架構(gòu)的總體布局，包括信息系統(tǒng)的技術(shù)、數(shù)據(jù)、應(yīng)用標(biāo)準(zhǔn)和架構(gòu);三是缺乏組織、開發(fā)、項(xiàng)目管理、營運(yùn)、資金、人員、流程等全方位實(shí)施保障計(jì)劃。

因此，企業(yè)信息化面臨最大的問題，是如何針對企業(yè)的現(xiàn)狀、戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)、市場，提出適合企業(yè)自身發(fā)展需要的信息戰(zhàn)略規(guī)劃，既能符合企業(yè)3 ～5 a 長期發(fā)展戰(zhàn)略需要，又能適合企業(yè)成長的業(yè)務(wù)、資金、擴(kuò)張的年度發(fā)展需要。據(jù)統(tǒng)計(jì)，在美國，70%以上的企業(yè)正式做過IT 規(guī)劃，投資占信息化投資的3% ～5%。國內(nèi)大多企業(yè)尚沒有意識到這一點(diǎn)。

“IT 規(guī)劃(IT planning)”是“信息化規(guī)劃”的簡稱，IT 規(guī)劃可以幫助企業(yè)改變以往無序的、沒有戰(zhàn)略意識的企業(yè)IT 建設(shè)模式，使企業(yè)按照預(yù)訂的最優(yōu)戰(zhàn)略路線，有條不紊地進(jìn)入IT 建設(shè)的正軌，并在項(xiàng)目組織中實(shí)施變革管理，學(xué)習(xí)和借鑒管理信息化最佳實(shí)踐，降低企業(yè)信息化建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)，科學(xué)確定信息化建設(shè)的投資，提升企業(yè)的內(nèi)、外部協(xié)作能力和企業(yè)的核心競爭力。

首鋼礦業(yè)公司積累了豐富的礦業(yè)行業(yè)信息化建設(shè)經(jīng)驗(yàn)，并先后為馬鋼集團(tuán)礦業(yè)公司、包鋼集團(tuán)巴潤礦業(yè)公司、海南礦業(yè)有限公司實(shí)施了IT 規(guī)劃項(xiàng)目，對IT 規(guī)劃項(xiàng)目的實(shí)施方法進(jìn)行了深入的總結(jié)和研究，形成了具有礦山特色的IT 規(guī)劃項(xiàng)目解決方案。

1 IT 規(guī)劃項(xiàng)目方法

1.1 IT 規(guī)劃目標(biāo)

根據(jù)企業(yè)生產(chǎn)和管理的特點(diǎn)，為企業(yè)提供未來(一般為3 ～5 a)信息化建設(shè)總體規(guī)劃，勾畫出未來信息化建設(shè)的總體藍(lán)圖，描述在總體發(fā)展戰(zhàn)略指導(dǎo)下，如何有序地構(gòu)建信息技術(shù)體系，解決在信息化建設(shè)中面臨的突出問題，適應(yīng)企業(yè)業(yè)務(wù)模式、業(yè)務(wù)經(jīng)營、管理模式變化與變革的需要，使得信息化成為支撐公司發(fā)展的持久推動力，并為企業(yè)信息化建設(shè)提供藍(lán)本和依據(jù)，為后續(xù)的信息化建設(shè)指明方向。

1.2 IT 規(guī)劃模型

從20 世紀(jì)50 年代初至今，陸續(xù)出現(xiàn)了不少IT規(guī)劃方法，主要方法有Rockart 關(guān)鍵成功因素法(CSF)、James Martin 信息工程法(IE)、Holland 戰(zhàn)略系統(tǒng)規(guī)劃法(SSP)、Port 價(jià)值鏈分析法(VCA)、John Handerson 戰(zhàn)略一致性模型(SAM)、企業(yè)架構(gòu)方法(E A)等。

通過學(xué)習(xí)、吸取企業(yè)架構(gòu)方法、Port 價(jià)值鏈分析法等方法的精髓，更注重規(guī)劃的落地，建立了IT 規(guī)劃模型，如圖1 所示。

圖1 IT 規(guī)劃模型Fig.1 IT plan model

IT 戰(zhàn)略規(guī)劃包括兩個(gè)部分:IT 戰(zhàn)略的制定和IT行動計(jì)劃。

IT 戰(zhàn)略總是與業(yè)務(wù)戰(zhàn)略緊密相關(guān);IT 行動計(jì)劃是IT 戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)，它包括一系列的詳細(xì)計(jì)劃，如描述IT 架構(gòu)、規(guī)劃IT 治理、制定IT 實(shí)施計(jì)劃等。

1.2.1 IT 戰(zhàn)略

IT 戰(zhàn)略由以下部分組成:

(1)使命(Mission)。闡述信息技術(shù)存在的理由、目的以及在企業(yè)中的作用。

(2)遠(yuǎn)景目標(biāo)(Vision)。信息技術(shù)的發(fā)展方向和結(jié)果。

(3)中長期目標(biāo)(Medium to Long － term Objectives)。遠(yuǎn)景目標(biāo)的具體化，即企業(yè)未來3 ～5 a 信息技術(shù)發(fā)展的具體目標(biāo)。

(4)策略路線/戰(zhàn)略要點(diǎn)(Strategy Point)。實(shí)現(xiàn)上述中長期目標(biāo)的途徑或路線。主要圍繞信息技術(shù)內(nèi)涵的4 個(gè)方面展開，即應(yīng)用、數(shù)據(jù)、技術(shù)和組織。

1.2.2 IT 行動計(jì)劃

IT 行動計(jì)劃包括IT 架構(gòu)設(shè)計(jì)、IT 治理規(guī)劃、IT實(shí)施計(jì)劃、系統(tǒng)選型和投資估算等內(nèi)容。

1.3 IT 規(guī)劃項(xiàng)目實(shí)施方法

項(xiàng)目組應(yīng)遵循圖2 所示研究方法來管理、完成IT 規(guī)劃項(xiàng)目。

圖2 IT 規(guī)劃項(xiàng)目實(shí)施方法Fig.2 Implementation of IT plan project

1.3.1 業(yè)務(wù)診斷與IT 現(xiàn)狀評估

了解業(yè)務(wù)流程的特點(diǎn)、各級部門面臨的與IT 有關(guān)的主要問題和需求，閱讀企業(yè)所提供的大量文件、資料等，并對相關(guān)部門進(jìn)行訪談，形成《IT 現(xiàn)狀評估與需求分析報(bào)告》。

1.3.2 信息化藍(lán)圖規(guī)劃

(1)確定IT 發(fā)展戰(zhàn)略。在分析業(yè)務(wù)與信息技術(shù)的現(xiàn)狀、理解業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略的基礎(chǔ)上，結(jié)合礦山行業(yè)信息化實(shí)施經(jīng)驗(yàn)和對礦山IT 的深刻理解，參考同行的先進(jìn)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，制定IT 戰(zhàn)略方向，確立IT 使命，定義遠(yuǎn)景目標(biāo)和中長期目標(biāo)以及IT 策略路線。

(2)IT 系統(tǒng)規(guī)劃和應(yīng)用系統(tǒng)解決方案。基于對管理模式的理解和功能要求，進(jìn)行應(yīng)用系統(tǒng)架構(gòu)設(shè)計(jì);基于未來的應(yīng)用架構(gòu)和業(yè)務(wù)要求，進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施各部分的規(guī)劃;基于系統(tǒng)詳細(xì)需求和總體應(yīng)用架構(gòu)，進(jìn)行應(yīng)用系統(tǒng)解決方案設(shè)計(jì)。

(3)IT 治理。確認(rèn)與企業(yè)管理模式以及系統(tǒng)架構(gòu)相適應(yīng)的治理模式，明確IT 組織及運(yùn)作流程。IT治理主要包括IT 業(yè)務(wù)流程、IT 組織模型、IT 業(yè)務(wù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)。

1.3.3 信息化實(shí)施規(guī)劃

確定未來需要實(shí)施的IT 項(xiàng)目、在實(shí)施階段中各個(gè)項(xiàng)目的時(shí)間順序、相互依賴關(guān)系、項(xiàng)目時(shí)間表和需要的資源。同時(shí)基于業(yè)務(wù)戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)需要確定適當(dāng)?shù)膶?shí)施戰(zhàn)略、實(shí)施指導(dǎo)原則、實(shí)施所需的方法論等。

2 IT 規(guī)劃項(xiàng)目內(nèi)容

IT 規(guī)劃主要包括對企業(yè)戰(zhàn)略的理解、現(xiàn)狀調(diào)研、流程優(yōu)化、需求分析、架構(gòu)及治理規(guī)劃、實(shí)施方案設(shè)計(jì)、系統(tǒng)選型、投資估算、成果交付等內(nèi)容。

2.1 戰(zhàn)略理解

充分理解企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，分析理解公司的經(jīng)營、管理特點(diǎn)，明晰管控模式。

2.2 現(xiàn)狀調(diào)研

全面調(diào)研企業(yè)業(yè)務(wù)及信息化現(xiàn)狀，分析業(yè)務(wù)管理特點(diǎn)，指出業(yè)務(wù)管理及信息化發(fā)展存在的問題，提出改進(jìn)、優(yōu)化建議。

2.3 流程優(yōu)化

對各業(yè)務(wù)管理流程進(jìn)行梳理，并借鑒先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行優(yōu)化。

2.4 需求分析

分別從不同業(yè)務(wù)維度、專業(yè)維度、組織層面、生產(chǎn)層面、管理層面分析、總結(jié)信息化需求，提出信息系統(tǒng)總體架構(gòu)。

2.5 系統(tǒng)架構(gòu)規(guī)劃

根據(jù)信息系統(tǒng)總體架構(gòu)，提出企業(yè)應(yīng)用系統(tǒng)的架構(gòu)、數(shù)據(jù)需求、數(shù)據(jù)處理及相互關(guān)系、功能構(gòu)成、部署模式與技術(shù)方案。

2.6 基礎(chǔ)設(shè)施規(guī)劃

主要包含基礎(chǔ)網(wǎng)絡(luò)規(guī)劃、機(jī)房建設(shè)規(guī)劃、信息安全規(guī)劃等內(nèi)容。

2.7 信息化管理體系規(guī)劃

提出信息化管理體系構(gòu)建與完善方案，主要包括信息化管理組織體系、制度體系、流程體系、標(biāo)準(zhǔn)體系等內(nèi)容。

2.8 應(yīng)用系統(tǒng)選型

根據(jù)信息化規(guī)劃結(jié)果，結(jié)合實(shí)際，提出應(yīng)用系統(tǒng)選型建議。

2.9 實(shí)施方案設(shè)計(jì)

實(shí)施方案主要包括實(shí)施策略、投資與效益分析、實(shí)施計(jì)劃、實(shí)施保障等內(nèi)容。

2.10 項(xiàng)目成果交付

按照項(xiàng)目要求提交各階段形成的文檔終稿。

3 IT 規(guī)劃項(xiàng)目實(shí)施

3.1 項(xiàng)目階段劃分

IT 規(guī)劃主要分5 個(gè)階段:啟動階段、業(yè)務(wù)診斷與IT 現(xiàn)狀評估階段、信息化藍(lán)圖規(guī)劃階段、信息化實(shí)施規(guī)劃階段和項(xiàng)目評審階段。

(1)啟動階段:明確項(xiàng)目工作范圍，成立項(xiàng)目實(shí)施組織，制定出合理的項(xiàng)目計(jì)劃，召開項(xiàng)目啟動會，配備相應(yīng)資源。

(2)業(yè)務(wù)診斷與IT 現(xiàn)狀評估:一方面了解企業(yè)的業(yè)務(wù)特點(diǎn)和業(yè)務(wù)對信息技術(shù)提出的需求，另一方面了解企業(yè)現(xiàn)有的IT 架構(gòu)和IT 管控模式，工作成果是現(xiàn)狀分析報(bào)告。

(3)信息化藍(lán)圖規(guī)劃:基于現(xiàn)狀分析的成果和業(yè)務(wù)流程優(yōu)化建議，在IT 發(fā)展戰(zhàn)略方向與指導(dǎo)原則的指引下，設(shè)計(jì)企業(yè)未來的IT 架構(gòu)與IT 治理規(guī)劃，并給出IT 系統(tǒng)規(guī)劃和應(yīng)用系統(tǒng)解決方案。

(4)信息化實(shí)施規(guī)劃:分析企業(yè)未來IT 藍(lán)圖與現(xiàn)狀之間的差距，確定這些差距的難度與優(yōu)先級，提出企業(yè)的應(yīng)用系統(tǒng)解決方案，確定在今后5 年中企業(yè)需要實(shí)施的IT 項(xiàng)目，在實(shí)施階段中各個(gè)項(xiàng)目的時(shí)間順序、相互依賴關(guān)系，項(xiàng)目時(shí)間表和需要的資源。

(5)項(xiàng)目評審階段:在整個(gè)項(xiàng)目管理生命周期里，通常需要有多個(gè)項(xiàng)目評審，為項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)在處理項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)時(shí)提供機(jī)會，以獲得管理層的支持，同時(shí)也為項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)繼續(xù)開展項(xiàng)目工作提供在高層管理方面的認(rèn)可。

3.2 階段進(jìn)度計(jì)劃

階段進(jìn)度計(jì)劃樣表見表1。

表1 階段進(jìn)度計(jì)劃Table 1 The scheduling plan

3.3 各階段主要任務(wù)

各階段主要任務(wù)見表2。

表2 各階段主要任務(wù)Table 2 Main tasks of each stage

4 IT 規(guī)劃項(xiàng)目組織與管理

4.1 組織結(jié)構(gòu)

項(xiàng)目組主要由項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)組和項(xiàng)目實(shí)施組組成。項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)組由項(xiàng)目總監(jiān)、項(xiàng)目經(jīng)理等構(gòu)成，實(shí)施組由組長、關(guān)鍵用戶、業(yè)務(wù)專家、咨詢顧問等構(gòu)成。

4.2 項(xiàng)目組成員職責(zé)分工

項(xiàng)目總監(jiān):負(fù)責(zé)項(xiàng)目進(jìn)度監(jiān)督、項(xiàng)目節(jié)點(diǎn)控制、重大問題管理。

項(xiàng)目經(jīng)理:負(fù)責(zé)項(xiàng)目總體計(jì)劃、項(xiàng)目組織、指導(dǎo)項(xiàng)目實(shí)施過程、合理調(diào)度及控制有限資源、確保項(xiàng)目按期保質(zhì)完成并有效控制項(xiàng)目成本。

應(yīng)用咨詢顧問:負(fù)責(zé)對業(yè)務(wù)現(xiàn)狀的調(diào)研、診斷和未來業(yè)務(wù)的藍(lán)圖設(shè)計(jì)，負(fù)責(zé)應(yīng)用系統(tǒng)的設(shè)計(jì)和未來系統(tǒng)實(shí)施的總體規(guī)劃。

IT 咨詢顧問:負(fù)責(zé)對IT 基礎(chǔ)架構(gòu)和治理機(jī)構(gòu)等的現(xiàn)狀調(diào)研和未來IT 基礎(chǔ)及治理藍(lán)圖設(shè)計(jì)。

4.3 項(xiàng)目組成員構(gòu)成及簡歷

為了便于管理，需要對項(xiàng)目組成員及其構(gòu)成進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，包括項(xiàng)目組成員構(gòu)成表和項(xiàng)目組成員簡歷。

4.4 項(xiàng)目計(jì)劃管理

計(jì)劃分主計(jì)劃、分模塊計(jì)劃、周計(jì)劃。不同的計(jì)劃有不同的提交與下發(fā)程序。計(jì)劃管理主要包括定義、制定、下發(fā)、變更以及變更下發(fā)。

4.5 項(xiàng)目進(jìn)度控制

首先進(jìn)行項(xiàng)目分解，可以按項(xiàng)目結(jié)構(gòu)、項(xiàng)目進(jìn)展、合同結(jié)構(gòu)分解等;其次制訂進(jìn)度協(xié)調(diào)制度，確定協(xié)調(diào)會議時(shí)間、參加人員等。

4.6 項(xiàng)目質(zhì)量管理

確立有效的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系，在項(xiàng)目執(zhí)行過程中采取有效措施來監(jiān)控項(xiàng)目的實(shí)際運(yùn)行，分析項(xiàng)目實(shí)施過程中的實(shí)際表現(xiàn)與項(xiàng)目質(zhì)量衡量標(biāo)準(zhǔn)差異，根據(jù)具體情況采取合理的糾正措施。

4.7 項(xiàng)目文檔管理

設(shè)立文檔管理員，設(shè)立“文件服務(wù)器”。各專業(yè)組遵照規(guī)范使用服務(wù)器，各組文檔管理員負(fù)責(zé)本組文檔管理，在本權(quán)限范圍內(nèi)整理規(guī)范文檔，按規(guī)定以電子媒體進(jìn)行上報(bào)工作。

4.8 項(xiàng)目會議管理

會議管理包括會議的申請、會議的審批、會議通知、會議記錄、會議記錄歸檔、會議決議的執(zhí)行與反饋等內(nèi)容。

4.9 項(xiàng)目決策管理

確認(rèn)現(xiàn)狀流程、藍(lán)圖設(shè)計(jì)、業(yè)務(wù)流程、組織架構(gòu)、考核方式變革，確認(rèn)實(shí)施范圍變更、實(shí)施參與人員變更、實(shí)施計(jì)劃變更、實(shí)施周期變更等，需要管理層進(jìn)行決策。

4.10 問題和風(fēng)險(xiǎn)管理

包括發(fā)現(xiàn)問題和風(fēng)險(xiǎn)、解決問題和避免風(fēng)險(xiǎn)。

5 結(jié) 論

IT 規(guī)劃項(xiàng)目首先是一個(gè)管理項(xiàng)目，必須按照一定的策略和方法，參考成熟的IT 規(guī)劃模型，分階段按步驟地執(zhí)行。

IT 規(guī)劃必須在企業(yè)戰(zhàn)略的指導(dǎo)下進(jìn)行。首先要了解企業(yè)的業(yè)務(wù)管理與信息化現(xiàn)狀，其次對業(yè)務(wù)流程進(jìn)行梳理及優(yōu)化，分析企業(yè)的信息化需求，然后對信息系統(tǒng)架構(gòu)、IT 基礎(chǔ)設(shè)施、信息安全與信息化管理體系等進(jìn)行規(guī)劃，最后進(jìn)行應(yīng)用系統(tǒng)選型及實(shí)施方案設(shè)計(jì)。有效的項(xiàng)目組織與管理是IT 規(guī)劃項(xiàng)目成功的保障。要對項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)進(jìn)行科學(xué)劃分，明確項(xiàng)目組成員職責(zé)，掌控項(xiàng)目組成員構(gòu)成，按照項(xiàng)目管理制度控制項(xiàng)目計(jì)劃進(jìn)度，解決項(xiàng)目問題，規(guī)避項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，保障項(xiàng)目質(zhì)量。

［1］ 孟秀轉(zhuǎn)，于秀艷，郝曉玲，等. IT 治理:標(biāo)準(zhǔn)、框架與案例分析［M］.北京:清華大學(xué)出版社，2012:38-78.

Meng Xiuzhuan，Yu Xiuyan，Hao Xiaoling，et al.，IT Governance:Standards，F(xiàn)rameworks and Case Analysis［M］. Beijing:Tsinghua University Press，2012:38-78.

［2］ IT 戰(zhàn)略［EB/OL］.［2015-08-10］http:∥wiki. mbalib. com/wiki/IT%E6%88%98%E7%95%A5.

IT Strategy［EB/OL］.［2015-08-10］.http:∥wiki.mbalib.com/wiki/IT%E6%88%98%E7%95%A5.

［3］ IT 規(guī)劃的定義及規(guī)劃方法［EB/OL］.［2015-08-12］. http:∥www. chinaprcc. com/a/guanlizixun/ITguihua/20111031/352. html.

Definition and Programming Method of IT Planning［EB/OL］.［2015-08-12］. http:∥www. chinaprcc. com/a/guanlizixun/ITguihua/20111031/352.html.

［4］ IT 規(guī)劃的必要性［EB/OL］.［2015-08-15］. http:∥www. ciotimes.com/lifecycle/itgh/75128.html.

Necessity of IT Planning［EB/OL］.［2015-08-15］. http:∥www.ciotimes.com/lifecycle/itgh/75128.html.

［5］ 工業(yè)企業(yè)如何進(jìn)行兩化融合［EB/OL］.［2015-08-15］. http:∥www.ciotimes.com/lifecycle/itgh/85128.html.

CHow to Integrate the Industrial Enterprises［EB/OL］.［2015-08-15］.http:∥www.ciotimes.com/lifecycle/itgh/85128.html.

［6］ 企業(yè)信息化的實(shí)施與評價(jià)［EB/OL］.［2015-08-15］. http:∥www.ciotimes.com/lifecycle/itgh/85679.html.

CIOImplementation and Assessment of Enterprise IT［EB/OL］.［2015-08-15］. http:∥www. ciotimes. com/lifecycle/itgh/85679.html.