中小高新技術企業知識產權戰略基本問題研究

摘要:知識經濟與全球化趨勢下,知識產權發揮的作用越來越突出,某種程度上已經成為國與國之間、各市場經濟主體之間競爭的制高點.知識產權工作被提到戰略高度,已成為國家戰略的核心,并自上而下在不同層次領域形成了知識產權戰略體系.企業作為市場經濟和技術創新的主體,其知識產權戰略是整個體系的基礎成分,對國家和企業本身發揮著舉足輕重的作用.中小高新技術企業作為我國成長最為迅速的企業類型之一,知識與技術既是助推其發展壯大的基礎,又成為影響其轉型升級的瓶頸因素.制定和實施符合自身發展需求的知識產權戰略,是我國中小高新技術企業獲得市場競爭優勢、實現跨越式發展的必然選擇.

文獻標識碼:A

文章編號:1671G8275(2015)05G0107G03

收稿日期:2015G09G15

基金項目:本文系湖南省教育廳一般項目“開放式創新下我國中小型高新技術企業知識產權戰略研究”(編號:13C909)階段性研究成果.

作者簡介:劉文娟(1987G),女,湖南茶陵人,湘潭大學科研處講師,碩士,研究方向為行政法學及知識產權法基礎理論.

一、中小高新企業知識產權戰略之理論基礎

創新,是發展的動力之源,社會、經濟的進步與發展本質上是創新發展,知識產權就是將創新的成果以權利的形式固定下來,使其在法律上受到保護.在全球一體化的新形勢下,必須將知識產權的保護與運用上升至戰略高度,實施知識產權戰略.企業是創新的主體,是推動創新發展的中堅力量,特別是占據相當比例的高新企業,其發展與知識產權戰略的實施唇齒相依.

(一)中小高新技術企業的界定

關于中小高新技術企業,目前理論界還未有形成統一的界定標準.從字面含義看,中小高新技術企業包含中小企業和高新技術企業兩個子概念,也有學者認為是概念內涵中“量”和“質”的兩個面,本文即從此角度出發對中小高新技術企業的概念進行分析.

所謂中小企業(SmallandMediumEnterprises),是指與所處行業的大企業相比,在企業資產、經營范圍、員工數量等規模上都較小的經濟單位.中小企業的具體概念取決于其認定標準,由于不同地域、不同國家的不同發展階段的經濟發展水平有較大差異,認定標準難以統一.改革開放以來,我國中小企業贏得了廣闊的發展空間,得到迅速成長和發展,無論是工業總產值還是稅收比重等方面對國民經濟的貢獻率均高于大型企業.我國對中小企業的認定標準也經歷了幾次較大的調整,目前認定的國家標準為2011年國家工信部、統計局、發改委和財政部四部門聯合出臺實施的?中小企業劃型標準規定?,該規定第四條對我國十五大類行業的劃型標準做了明確詳細的規定.

技術創新之于高新技術企業,是其發展的基礎和靈魂.高性能技術企業,簡言之就是致力于技術創新和研發,從事高新技術產品生產與經營的知識和技術密集型企業. [1]25高新技術企業相對其他企業類型,有其特殊性,一旦被認定,便享有一般企業不具備的政策優勢,故其認定標準和要求也較之一般企業更高.現行認定高新技術企業的政策依據為2008年頒布實施的?高新技術企業認定管理辦法?,將電子信息、新材料、生物醫藥等九大類領域技術劃定為高新技術范疇.

綜上所述,中小高新技術企業的基本含義可概括為以技術創新為基礎,以科技人才為主體,在國家支持的高新技術領域內擁有一定自主知識產權,并在此基礎上從事相關產品研發和生產銷售的規模較小的經濟實體.

(二)知識產權戰略的內涵

戰略,可被認為是具有統籌全局的系統性的策略和謀劃.關于知識產權戰略的定義,理論界有不同的認識,有人認為“所謂知識產權戰略是權利人利用知識產權而取得競爭優勢的策略和一系列措施” [2],這是從知識產權作為無形資產的權利運用角度所作的界定.也有觀點認為,“知識產權戰略,是指戰略制定主體通過加快推進與己相關的知識產權各項工作,促進自身總體目標實現的總體謀劃” [3]5,這是從管理層面所作的解析.還有學者側重功能目的性,將知識產權戰略概括為利益主體為保障自身合法權益免受競爭對手的侵犯而利用相關制度所采取的策略和手段. [4]178上述觀點均在一定程度上闡釋了知識產權戰略的內在特征.

本文認為,可從三個不同視角對知識產權戰略的內涵進行解讀,即從靜態理論角度,它是闡釋知識產權制度在社會諸領域運行的一般規律的范疇;從動態運行角度,它是由規劃、執行和評估等組成的一個動態系統;從權利屬性角度,它具有超越于私權的特質,而具有能影響國家整體目標和企業經營目標實現的全局性和根本性,故而有對其進行戰略考量的必要. [5]5綜上所述,知識產權戰略是利益主體為實現其長遠規劃目標、謀求最佳經濟和社會效益,在知識產權制度和政策下,運用知識產權而采取的根本性策略和進行的全局性謀劃.

(三)企業知識產權戰略的特征

1．全局性與長遠性.企業知識產權戰略,是企業在知識產權制度的指引下,通過對當前及未來一定時間內的經濟形勢、市場狀況及發展趨勢進行宏觀動態的把握,基于對自身及同行競爭主體的經濟實力、科技能力、知識創新和人才狀況等有基本了解和掌握的情況下制定的,指引企業進行技術創新和知識產權工作的原則和方案,該原則和方案在相當長一段時間內為企業發展和總體目標實現發揮總體謀劃和指導作用.

2．法律性.企業知識產權戰略是國家戰略體系不可或缺的一部分,其運行和實施必然置于國家相關法律制度的框架之內.企業的技術創新和智力成果必須經過國家知識產權部門依法確認才能成為其權利,并由此免受其他市場經濟主體的侵害.故企業知識產權戰略具有法律性,受到知識產權法律制度的約束,同時也得益于制度的保障.

3．動態性.企業知識產權戰略是對企業知識產權工作的總體規劃,在企業內部統一執行,并作為企業應對外部競爭、獲得生存與發展的策略,具有動態性與可執行性.企業知識產權戰略固然具有一般戰略的宏觀性與指導性,但它絕非靜態不變,戰略的實施與運用是其存在的靈魂,它的具體措施和策略影響著企業知識產權從無到有,再到轉化應用及權益最大化的整個過程.

二、企業知識產權戰略模式的分類與選擇

鑒于不同理解,可以從多個角度對企業知識產權戰略模式進行劃分.本文從商業運作方式以及技術發展階段兩個角度,分別對企業知識產權戰略模式類型進行分析,為中小高新企業知識產權戰略模式的選擇提供參考.

(一)從商業運作方式,分為進攻型戰略、防御型戰略及攻防結合型戰略

1．進攻型戰略

進攻型戰略模式表現為企業對知識產權的運用采取充分主動性,對內表現為積極進行技術創新與自主知識產權的研發,對外進行知識產權的轉化應用以及由此創造的利益最大化.此類戰略模式主要適合自主創新能力強,在市場競爭結構中處于優勢地位或壟斷地位的企業,如少數大型企業集團.知識產權獨占(排他/一般)許可或轉讓,知識產權投資入股、知識產權成果產業化等戰略是進攻型戰略模式在具體實施中的重要類型.

2．防御型戰略

防御型戰略模式與進攻型模式相對應,對自主創新和知識產權的研發上相對趨于保守,主要表現為模仿創新和排他使用.實施防御型戰略的企業通常在自主創新能力和技術研發人才資源等方面比較匱乏,較少進行原始創新,以我國眾多中小企業最為常見.此類知識產權戰略模式在技術創新上以模仿和追隨領先技術為特點,在知識產權的開發和利用上通過繞開和回避大型企業集團構筑的知識產權壁壘,以避免因知識產權侵權而產生的訴訟風險和爭訟費用.

3．攻防結合型戰略

所謂攻防結合型戰略,是將進攻型戰略和防御型戰略結合使用的模式類型.一方面中小高新技術企業一般都具備一定的技術基礎和創新能力,在細分市場領域內有一定的市場價值和影響力;另一方面,這些技術一般又不能占據行業內的核心技術地位,不能與大型企業全面抗衡.故而,攻防結合型戰略必然成為我國大部分中小高新企業知識產權戰略的首選.

(二)依企業技術發展階段,分為技術領先型企業知識產權戰略和技術追隨型企業知識產權戰略

1．技術領先型企業知識產權戰略

技術領先型企業指的是“以主動開發具有領先性的先導技術、關鍵技術、核心技術、基礎技術為目標,力圖憑借領先的技術占領市場和控制市場,以獲取高額壟斷利潤” [6]6的技術創新型企業.技術領先型企業通常具有強大的研發力量和較深厚的技術儲備,在人才、市場及科研力量等生產要素方面都具有領先于行業的特點.這類企業一般以跨國公司、行業中的龍頭企業,以及部分在細分市場占優勢、技術成熟度較高的大中型高新技術企業為主.技術領先型企業在知識產權運作實踐中,通常以進攻型知識產權戰略為指導,因其著重于原始創新和自主創新,較一般企業而言面臨著新技術研發、新產品市場開拓、競爭對手聯合抵制等一系列風險,以及為此支出的高額成本.因此技術領先型企業知識產權戰略的內容主要包括:知識產權開發與保護、知識產權實際運用與風險防御機制的建立等.

2．技術追隨型企業知識產權戰略

技術追隨型企業是在技術創新特征上與技術領先型企業相對的企業類型,它是指企業在對現有領先技術進行市場調查和分析的基礎上,對領先技術及其市場化產品的空白和缺陷進行改進和完善,以實現對領先技術的追趕,從而在市場中獲取一定的競爭優勢和市場地位.技術追隨型企業又可理解為技術模仿型企業,二者在創新的本質特征上是一致的,即均不以追求率先發明新技術、開辟新市場為目標,而是在新技術和新市場的基礎上進行學習和模仿,是一種學習性創新和模仿式創新.技術追隨型企業與技術領先型企業相比,無論是從人才、資金、技術、研發實力,還是從企業戰略選擇、發展規劃等方面均有較大差異,一般缺乏開發具有自主知識產權核心技術的能力和實力,我國眾多中小高新技術企業都是此種類型.技術追隨型企業在知識產權實踐中通常以防御型或攻防結合型戰略為指導,既可彌補企業在自主研發能力上的先天缺陷,還能避免高額的技術研發投入和風險.因此,技術追隨型企業的知識產權戰略模式的構建更多地側重于對現有技術利用和對他方知識產權的獲取和利用,以及在知識產權的實施過程中對可能的侵權風險的防范等方面. [7]

上述兩種類型劃分實際上是從同一問題的兩個方面出發,對企業知識產權戰略的分類來源和選擇依據進行闡釋,由此總結出我國中小高新技術企業在制定知識產權戰略時,要綜合考量各方面因素,選擇符合自身發展特點,能夠助推市場競爭力提升的戰略類型.

三、我國中小高新技術企業知識產權戰略制定的因素考量

鑒于我國中小高新技術企業在國家經濟和社會發展中的地位,結合其當前在發展中存在的問題和缺陷等諸因素,在制定和實施知識產權戰略過程中需謹慎思考和衡量.

(一)確立明確的戰略原則和目標

中小高新企業相對于其他企業類型,有其特殊的成長環境.一般來說,中小企業在發展初期,各方面條件尚不成熟,受制于資金和人才兩大短板,薄弱的技術創新能力和欠缺獨立產權的技術和產品依然是制約企業發展的瓶頸,但另一方面又具有大型企業無法比擬的高度創新靈活性和信息反饋能力,在敢于承擔風險方面比大型企業更具優勢.為此,我國中小高新企業在知識產權戰略的布局考量中應首先明確確定把握市場和政策、重視合作和共贏等基本原則,以獲取最大經濟效益、促進企業良性循環發展為總體目標,制定適合企業自身,同時適應市場的知識產權戰略.

(二)認清知識產權戰略實施的環境

實施知識產權戰略是企業提高競爭力、適應市場競爭環境的重要砝碼.但由于不同的區域范圍、時間階段和行業領域,企業生存和發展的內外部環境存在差異,都會直接影響戰略模式的選擇,因此,事先了解和掌握企業所處的內外部環境是非常必要的.從國際形勢看,當前發達國家無不通過知識產權相關制度來推進本國企業知識產權戰略的實施,以強化對本國企業知識產權的重視和保護,這使我國企業面臨著國際知識產權貿易壁壘和貿易進攻的嚴峻形勢.在國內,國務院頒布了?國家知識產權戰略綱要?,明確規定到2020年要把我國建設成為知識產權水平較高的國家.該綱要不僅在國家高度確立了知識產權的戰略地位,同時為全國范圍內企業戰略的制定提供了指南和制度基礎,創造了良好的實施環境.總之,在國內外機遇與挑戰并存的形勢背景下,我國中小高新技術企業要審時度勢、緊抓機遇,大力推進知識產權戰略建設． [8]145－155

(三)依據企業發展階段和特點選擇合適的知識產權戰略

企業在不同發展時期,其特點和需求會有所不同,具體實施的知識產權戰略也應有區別.在中小高新技術企業的起步期,企業的經濟實力、技術和風險承受能力都較弱,知識產權策略首先要解決的問題是預防和避免陷入同行企業的惡性競爭,以避免或減少損失;其次要通過外部技術的吸收和引進,積蓄創新要素和研發力量.此階段宜采取較為保守的知識產權戰略,如技術追隨型戰略.在成長后期及成熟期,企業要轉變戰略目標,以加強自主研發、提升自主創新能力和水平為抓手,形成知識產權作為無形資產對企業發展的持續推動力.總之,我國中小高新企業應依據各個發展時期的技術定位、市場定位和產業定位,統籌各方因素,以全局性和長遠性的視角對知識產權戰略進行規劃,制定合乎理性、具有可操作性的戰略方案.

(四)根據市場變化適時調整知識產權戰略

市場的瞬息萬變及技術創新的特點決定了企業知識產權戰略不是經久不變的.企業知識產權管理部門需與其他各部門相互協調、有效溝通、信息共享,密切掌握市場最新動態和變化發展趨勢,及時得到市場信息反饋,在分析預測市場信息的基礎上,及時制定和適時調整切合市場需求的知識產權戰略,才能在執行的過程中不背離市場規律而得以有效落實,也才能成為企業的強大動力與支撐,使企業在市場競爭中立于不敗之地.

四、結語

我國國家知識產權戰略強調提升企業的自主創新能力,目的是要求企業通過創新擁有專屬權利的技術和產品,實現科技引領發展、創新驅動發展.對于以技術與知識人才為生存基石的我國中小高新技術企業而言,盡管其在技術進步和知識產權方面有了很大發展,但自主知識產權和關鍵技術擁有量太少、知識產權戰略意識薄弱和管理體系不盡完善仍是當前存在的突出現實問題.面對國內外嚴峻的競爭形勢,企業知識產權戰略必須擺在突出位置,其制定和實施,將成為企業應對國內外市場競爭形勢發展的必然選擇,也是助推企業實現跨越式發展的必要途徑.