關于境外追逃追贓的思考——以“獵狐行動”為例

劉黎明,蒲秋菊

(四川警察學院,四川 滬州 646000)

關于境外追逃追贓的思考
——以“獵狐行動”為例

劉黎明,蒲秋菊

(四川警察學院,四川 滬州 646000)

2014年開展的以境外追逃追贓為目的“獵狐行動”取得了階段性重大成果。這次行動也暴露出我國在經濟、政治等方面的法律法規與監督機制不夠健全,我國與國際警務合作機制存在諸多障礙。完善我國經濟運行制度的法律法規,加強經濟領域的監督,解決境外追逃所遇到的司法瓶頸問題,與有關地區和國家建立緝捕犯罪嫌疑人、分享追逃資金等方面的雙邊互信合作機制——對促進我國經濟健康運行和發展以及廉政建設意義重大。

獵狐行動;經濟犯罪;境外追逃;境外追贓;警務合作;司法協助;引渡

公安部于2014年7月22日召開電視電話會議,部署即日起到2014年年底集中開展緝捕境外在逃經濟犯罪嫌疑人的專項行動——獵狐2014。獵狐的對象包括非法集資、合同詐騙、職務侵占、金融詐騙、侵犯知識產權以及證券類、涉稅類、信用卡類犯罪等在逃嫌犯。其中非法集資類經濟犯罪在公安機關抓捕的犯罪嫌疑人中較多,合同詐騙和職務侵占類犯罪也有相當比例。從抓捕對象來講,只要是負案逃往境外的,都是這次專項行動緝捕的對象。在“獵狐行動”中,全國公安機關共向境外派出70余個工作組,從69個國家和地區成功抓獲外逃經濟犯罪人員680名, 是2013年全年抓獲總數的4.5倍,其中緝捕歸案290名,投案自首390名。從各省區市發布的“獵狐戰報”來看,大部分是從美國、加拿大、澳大利亞勸返、抓捕歸案的境外經濟逃犯;在亞洲的外逃人員大多集中在泰國、柬埔寨、馬來西亞等東南亞國家;隨著“獵狐行動”的深入開展,非洲、南太平洋、西歐等地區和國家均實現突破[1]。該項行動充分體現了黨中央依法治國、反腐倡廉的決心。犯罪分子牟取私利、損害國家和人民的利益,就是逃到天涯海角也要受到法律的懲罰,該行動將徹底打破犯罪分子“國外是避罪天堂”的幻覺。

一、“獵狐行動”開展的背景

自改革開放以來,我國在政治、經濟、文化等領域取得了顯著成就。為了保障社會主義市場經濟健康、有序的發展,加強依法治國、打擊經濟領域犯罪是維護社會主義經濟秩序的必要手段。

(一)經濟高速發展伴生經濟領域犯罪增長

隨著經濟建設的發展和社會結構的調整,各種新興產業不斷興起,社會利益不斷分化,社會財富不斷增加,一些人對物質財富貪婪的追求也越來越凸顯,經濟犯罪越來越嚴重。國家機關的一些工作人員通過貪污、受賄等方式來謀取私利,積累巨額財產。①例如,中共中央政治局原委員、重慶市委原書記薄熙來貪污受賄案。一些大型公司、企業單位的高級管理人員利用手中掌握得權力進行走私、販毒、偷稅漏稅等違法手段囤聚大量財產。再如遠華特大走私案的主謀就是遠華集團的創辦人兼董事長的賴昌星。參見濟南中院副院長談薄熙來案:檢驗中國司法公開決心。http://ah.people.com.cn/n/2015/0309/c358314-24106988.html;外交部:腐敗外逃避責是妄想賴昌星案辦12年有點長.http://fj.people.com.cn/n/2014/1127/c181466-23024529-2.html。在市場經濟快速發展的同時,公司、企業等經濟體越來越多,經濟活動也日益活躍和繁榮,這樣的環境給犯罪嫌疑人提供了犯罪的契機。此外,現今科技日新月異,發達的通訊技術、便利的交通以及全球經濟一體化給經濟犯罪嫌疑人提供了外逃的便利。他們大多數通過航空、海運或者經港澳中轉出國。犯罪嫌疑人所獲得非法資產更是通過移民中介①移民中介是一種專門負責將內地客戶先把人民幣打入中介指定的內地賬戶,中介在扣除手續費后,將港幣或美元打入客戶在境外的賬戶的機構。、銀行等方式轉移到國外。

(二)依法治國與反腐倡廉促使獵狐行動的開展

法律是人與人之間關系的規范和準則,正義是其存在的基礎,它以國家的強制力為其實施的手段。它有利于維護國家的社會關系和社會秩序,切實保護人民的權益。依法治國是實現社會秩序井然的保障,是人民當家作主的根本保證。當各種犯罪案件發生后,緝捕犯罪嫌疑人是開展整個刑事訴訟工作的關鍵。懲罰犯罪是人們對維護公平正義的期望。如果不能成功抓捕逃犯,就會損害人民的合法利益,降低我國司法在人民心中的公信力,也有損法律的尊嚴,更會阻礙社會的有序發展。境外追逃是實現司法公正的體現,也是依法治國的表現形式之一。

我們黨堅持以人為本、執政為民、權為民所用的原則。十七大報告中,反腐倡廉作為一個新概念首次在大會中提出,明確了反腐倡廉建設工作的重要性。堅決懲治和有效預防腐敗關系著人心向背和黨的生死存亡,加強黨風廉政建設是關鍵。“十二五”規劃中也提出要實行黨的反腐倡廉建設制度,并制定了相關的規章制度。十八大以來,以習近平同志為總書記的黨中央,更加重視反腐,采取了一系列相應的反腐措施。一部分經濟犯罪的腐敗分子選擇卷款外逃,試圖逃避偵查機關的抓捕。若追逃追贓不力,就會嚴重影響反腐工作的進一步開展,因此,公安部開展了抓捕逃往境外的經濟犯罪嫌疑人的專項行動——“獵狐行動”。

(三) 犯罪嫌疑人境外逃跑的原因和方式

《中華人民共和國刑法》第三百八十三條規定,對犯貪污罪的,根據情節輕重,分別依照下列規定處罰:個人貪污數額在10萬元以上的,處10年以上有期徒刑或者無期徒刑,可以并處沒收財產;情節特別嚴重的,處死刑,并處沒收財產。嚴厲的刑罰是促使犯罪嫌疑人逃避刑事處罰而選擇逃往境外的主要原因。筆者以為,犯罪嫌疑人知法犯法的原因有:一是我國在經濟領域的法律法規不健全和金融機構缺乏嚴密的監督管理;二是我國紀檢、監察、偵查等相關機關對于預防犯罪和控制外逃的工作整體協作能力不強;三是出入境管理制度不夠完善,我國辦理出國護照的資料和程序過于簡單,犯罪嫌疑人通常以其他不真實的理由或者假身份證就能騙取護照;四是將犯罪嫌疑人引渡回國存在著巨大障礙,目前與我國簽訂了引渡協議的國家并不多②引渡條約是有關國家之間關于把在一國境內被他國指控為犯罪和判刑的人根據后者請求移交給該國進行審判和懲罰的條約。引渡條約通常是雙邊的,我國利用《聯合國反腐敗公約》平臺開展反腐敗追逃追贓國際合作取得積極進展。截至2014年11月,我國與泰國,俄羅斯,白俄羅斯,保加利亞,羅馬尼亞等39個國家簽訂了引渡條約。參見《反腐敗國際追逃追贓中外媒體吹風會透露中國已對外締結39項引渡條約》,http://news.gmw.cn/newspaper/2014-11/27/content-102312116.htm。,如果犯罪嫌疑人逃往那些沒有與我國存在國際司法協作或簽訂引渡協議的國家,要將其緝捕歸案也困難重重。

經濟犯罪嫌疑人外逃的方式多種多樣。案件發現前,他們會利用到其他國家或地區探親旅游、出國學習、實地考察、治病、簽協議等機會找借口滯留于國外——這往往是犯罪嫌疑人在國內或通過國外朋友事先精心策劃后才選擇的逃跑方式;案件發現后,犯罪嫌疑人為了逃脫紀檢、偵查、檢察等機關的追究和查處,不得不采取風險性更大的方式,如利用假身份證辦理護照、偷渡出境等。要攜款外逃,一般主要經過這樣的幾個環節:轉移資產——家屬先行——準備護照——猛撈一筆——不辭而別——藏匿居所——取得身份。在這一過程中,家屬先行、頻繁出國、賬戶資金異動等都可能是外逃的先兆。

不同層次的犯罪嫌疑人對于選擇外逃地區和國家也有不同。從各省外逃犯罪嫌疑人的總結分析中可知:多數身份尊貴的官員或者攜帶金額巨大的外逃分子會選擇經濟發達的國家,比如美國、加拿大、澳大利亞等國家。一些身份地位較低、非法金額較少的犯罪分子往往選擇經濟欠發達、消費水平較低的國家,這些國家的法律制度往往不夠健全、人口管理也松散,比如阿爾及利亞、摩洛哥等拉美、非洲國家。還有部分謀取的非法金額較少的犯罪嫌疑人會選擇偷渡出國,在我國周邊地區生活,比如尼珀爾、緬甸、泰國等國家[2]。

二、“獵狐行動”概況

(一)獵狐者素質卓越

外逃的經濟犯罪嫌疑人不乏高學歷、高智商者,為了提高“獵狐行動”的追逃成功率,公安部專項行動辦公室專門從全國各地各部門抽調了一批追逃精英參與本次行動,整個團隊人員的平均年齡僅30 多歲,綜合素質卻非常高——這些獵人大多畢業于北京大學、中國人民大學、中國人民公安大學等資深大學,他們大多是涉及經濟學、法學、偵查學等領域的高素質人才,其中有博士、碩士,有出國留學的海歸。當然必不可少的是偵查和緝捕工作經驗豐富的業務骨干。所謂“魔高一尺,道高一丈”,有這些精英的加入才能取得良好的效果[3]。

(二)專門機構高效運作

高素質的精英人才是開展此項行動的基礎,但各個相關部門的協作更加重要。首先,這次專項行動成立了領導小組,總指揮由公安部黨委副書記、副部長劉金國同志擔任組長。公安部經偵部門擔任了主力軍,另外如刑偵、治安、網絡安全管理等10多個單位都是領導小組成員。其次,公安部在經濟犯罪偵查局成立了主要以承擔具體緝捕相關工作的“獵狐2014”專項行動辦公室,綜合搜集情報、指揮工作、實施行動于一體。此外各省、自治區、直轄市公安廳局都設立了相應機構。再次,國際合作部、港澳臺工作部門、出入境管理部門等相關部門也響應境外追逃的號召,聚合各種資源集中工作。檢察院、法院以及外交部駐外領事館也積極配合偵查緝捕工作。我國與多個國家和地區進行了警務合作,公安部國際聯合局在30多個國家派駐了警務聯絡官,盡最大努力給予抓捕小組以專業的支持和幫助,并協調其與當地警方的合作關系[4]。此外國際刑警組織在幫助我國搜集外逃嫌疑人在外線索、通緝追捕重要罪犯和引渡重要犯罪分子等工作中也起到了重要作用。

(三)獵狐的方式

針對于每個外逃犯罪嫌疑人,我國警方本著“一人一檔案、一人一方案”的原則。追捕每個逃犯要成立3名以上偵查人員組成的追捕小組,并由一名領導親臨指揮,動態管理,跟蹤落實緝捕措施。主要采取以下四種方式追逃:

1. 從與我國簽署條約的國家引渡

截至2014年11月,我國已與西班牙、意大利、泰國、俄羅斯、韓國、伊朗等39個國家簽訂了引渡條約,并加入《聯合國打擊跨國有組織犯罪公約》 《聯合國反腐敗公約》等含有具體引渡條款的國際公約。此外,還與阿根廷、波黑等49國簽訂了民商事或刑事司法協助條約[5],從國外引渡、遣返外逃經濟犯罪人有了法律依據。如中國銀行南海支行丹灶辦事處原信貸員謝炳峰、原儲蓄員麥容輝共同貪污公款5250多萬元,事發后潛逃泰國,兩年后即2011年被引渡回國。但同時,由于與美國、加拿大尚未簽署引渡條約,使得美加成為很多外逃經濟犯的避風港。商務部在2004年時對外逃經濟犯群體進行分析,數據顯示:外逃群體在不斷擴大,他們的逃亡準備更加隱蔽精準,逃亡路線向美國、加拿大等與中國沒有簽訂引渡條約的發達國家集中[6]。

2. 促使剝奪居留權使其被遣返

所謂“移民法遣返”是指一國通過遣返非法移民、驅逐出境等方式將外國人遣送至對其進行刑事追訴的國家,無論做出遣返或驅逐決定的國家具有怎樣的意愿,這在客觀上造成與引渡相同的結果,因而也可被稱為“事實引渡”[7]。

美國、加拿大以及大部分歐盟成員國尚未與我建立正常的引渡合作關系。對于外逃至這些國家的犯罪嫌疑人,我國一般采取遣返非法移民的方式。目前,我國與發達國家締結的雙邊引渡條約還為數不多,要實施境外追逃,需要考慮向該外國執法和司法機關提供我們所掌握的相關犯罪的證據材料,促請并支持配合該國主管機關以洗錢犯罪、違反移民法犯罪等罪名在當地對其實行拘捕并且追繳被非法轉移到當地的資金,從而改變該人的法律地位,剝奪其居留資格,截斷他的經濟來源。還可以通過吊銷有關人員的合法旅行證件、證明有關人員犯有嚴重罪行等手段,設法使其不能在躲藏地國家獲得合法的居留權或者剝奪已獲得的居留權,從而達到將其遣返回國的目的。如在美國逃亡兩年的余振東就是因非法入境、非法移民及洗錢三項罪名失去了在美國居留權,最終被遣返回國①如原中國銀行廣東支行行長余振東貪污受賄、挪用公款后外逃美國,于2004年被移送回國,2006年江門市中級人民法院進行公開宣判12年有期徒刑。參見《遣返余振東案啟示錄》,http://www.people.com.cn/GB/paper2086/12190/1097069.html。。

3. 與駐外使館海外機構合作稽查

公安部在2014年7月22日的電視電話會議上要求,要充分發揮我國與有關國家和地區廣泛建立執法安全合作機制的優勢,深化國際警務合作,對外逃嫌疑人較多的國家和地區,適時組織集中緝捕。而多個成功的境外追逃案例表明,要想成功緝捕嫌疑人,國內警方需要加強與藏匿國警方、國際刑警組織和我國駐外使館的密切合作。余國蓉潛伏14年被抓就是四方合作的最好案例。公安部首先通過國際刑警組織發布紅色通報,2013年5月,發現余國蓉藏匿在泰國的線索后,公安部立即派出精干力量,在我國駐泰國使館警務聯絡官的協助下,會同泰國執法部門開展查緝工作,成功將余國蓉抓獲[6]。

4. 勸說外逃者自愿回國

采用各種方式和途徑對外逃人員開展攻心戰,如借助微博、微信、電子郵件等通訊工具說服他們自愿回國投案,及時傳遞寬嚴相濟的刑事政策和警方“有逃必追”的決心?！皠穹怠蓖軌蚴盏揭慌e三得的效果:對于辦理案件的刑事司法機關來說,勸返的成功意味著追逃目的的實現;對于逃犯躲藏地國家來說,外國逃犯自愿回國接受審判有助于節省為開展國際合作或者國內法律程序而需花費的資源;對于面臨圍追堵截的外逃人員來說,如果國內法律在苦海深處和光明岸邊之間為他們架設一座“黃金橋”,無疑將是件幸事[8]。

(四)獵狐行動的意義

這次為期半年的在我國反腐史上對外逃境外的經濟犯罪分子開展的最嚴厲的追逃追贓行動,意義十分重大。

1. 提升了全國人民反腐信心。曾有一段時間,一些經濟犯罪分子把外逃作為逃避法律懲處的出路,事前作好準備,一有風吹草動就溜之大吉,在境外過著十分奢華的生活?？墒?好景并不長久,我國追逃追贓的行動從來沒有停止,從2014年APEC北京會議《北京反腐敗宣言》的發布,到APEC反腐敗執行網絡的正式運行,再到美國、加拿大和新加坡等國在雙邊層面同意與中方開展追逃追贓合作, 和G20第九次領導人峰會有關開展反腐、追逃合作形成共識——這一切都表明,我國大力推動和參與的反腐敗國際合作、境外反腐追逃的努力有了新的成果,跨國反腐的力度越來越大、范圍越來越廣,我國的反腐決心和能力不容置疑。一批批犯罪嫌疑人被追逃追贓回國,國人無不為之高興和自豪。反腐敗不僅需要毅力和技巧,還需要有強大的國力支撐。隨著我國國力的不斷增強,反腐敗的實力也大大提升,這對于提振全國人民反腐敗的信心和決心,具有十分重要的現實意義。

2. 磨練了反腐敗戰線全體人員的斗志,豐富了反腐敗的實戰經驗。這次行動公安機關共派出70余個境外緝捕組, 抓獲的逃犯涉及69個國家和地區,是新中國成立以來,第一次如此大規模、全方位的追逃追贓行動,在這樣的行動中,我們學會了不少與各國各方面人士打交道的經驗,豐富了防止貪官外逃、贓款外流的方法,為進一步打擊貪贓枉法行為提供了更有力的保障。

3. 威懾了犯罪嫌疑人,提升了追逃效率。從2014“獵狐行動”的戰績來看,我國追逃追贓的強大震懾力得到顯現。追捕回來的犯罪嫌疑人中,有54%是在強大的壓力下主動投案自首的,這說明此行動已經對犯罪分子產生了強有力的威懾作用。這次“獵狐行動”充分說明,所謂的境外“避風港”將不復存在,只有服罪、服法才是唯一出路。這對于扎牢我國反腐的制度籠子,提升反腐的效率具有十分重大的意義[9]。

4. 捍衛了法律尊嚴,維護了人民利益。緝捕外逃經濟犯罪嫌疑人事關法律尊嚴,事關社會公平正義,事關民眾利益。外逃嫌疑人中的一些人還牽涉腐敗犯罪,他們能否到案直接關系著反腐敗工作的進一步開展?？缇匙诽颖砻鞲骷壒矙C關對人民、對法律高度負責的精神,采取各種有利措施,克服追逃中遇到的司法合作、追贓分享、語言壁壘等困難,實現公安部“追逃在路上”的承諾。即使犯罪分子逃到天涯海角,也要將其緝捕歸案、繩之以法,堅決捍衛法律尊嚴,堅決維護人民利益。

三、“獵狐行動”實施中的問題

(一)我國與外國警務合作中的問題

1. 法律法規沖突。每個國家都是依據其國情而制定的法律,因而各個國家的法律各有不同。有關國家給我國提供刑事司法協助時,要求我們要遵循他國的相關法律,并且我國與被引渡國在犯罪嫌疑人被引渡的證據證明標準和取證規則上也存在著巨大的差異。如對于一個人的行為是否構成犯罪、構成何種犯罪行為不是僅按照我國一方的法律去判斷、去證實,而是由犯罪嫌疑人逃往的國家根據我們提供的大量證據,依據該國的法律以及通過一定的程序對證據進行認可。在這一環節,我們就面臨著法律的差異甚至沖突。以余振東案為例,當我國有關部門向美國提出司法協助的請求時,美國要審查余振東的行為依據,即依據美國的法律是否也構成犯罪等。審查的目的在于考察該人的行為是否符合國際刑事司法協助的“雙重犯罪”原則①雙重犯罪原則是指國際間引渡犯罪人時,作為引渡理由的犯罪必須是雙重犯罪。所謂雙重犯罪,是指被請求引渡人所實施的行為,按照請求國和被請求國各自的國內法,或者按照請求國被請求國共同參加的國際刑法公約的規定,均構成犯罪。。余振東的行為屬于貪污犯罪,他在案情暴露前已經將大量的贓款轉移國外,我國要證明這些財產屬于非法所得并對這些贓款進行查證及至沒收,而美國的法律則保護儲戶的隱私權[10]。所以美國對于我國在此案件上取證存在質疑。

死刑問題方面的法律差異也很大?，F今為數不少的國家已經廢除了死刑,而我國是保留并廣泛使用死刑的少數國家之一,國際社會的“死刑犯不引渡”原則也是我國與外國協商簽訂引渡條約的一大“瓶頸”。另外我國與外國對政治犯的認識不同,對政治犯的法律認定也不一樣,“政治犯不引渡”原則也嚴重阻礙了我國與外國的司法合作。還有人權問題上涉及的法律法規也存在著分歧。

2. 警務合作缺少法律依據。國內的跨區域犯罪偵查協作也存在著一些問題,集中表現在橫向聯系不足以及協作水平低下[11]。而目前國際上對于犯罪嫌疑人移交主要有引渡、刑事訴訟中的移交、被判刑人的移管以及遣返這四種途徑。而國家之間刑事司法協助方面的條約或協定是國家之間開展各種途徑的國際刑事司法合作的法律依據。若國家之間簽訂了此類條約或有共同參加的含有司法協助條款的多邊國際公約,則意味著國家承擔了提供司法協助的義務,不然有些國家就會以沒有該義務為由拒絕提供司法協助。如前文所述,我國目前只與39個國家簽訂了引渡條約,并且與很多發達國家如美國、加拿大等還未簽訂引渡條約。另外,盡管我國與阿根廷、波黑等49國簽訂了民商事或刑事司法協助條約,但我國加入的《聯合國打擊跨國有組織犯罪公約》 《聯合國反腐敗公約》等含有具體引渡條款的多邊公約的國家并不是很多。全世界有220多個國家和地區,與我國有司法合作的國家相比其還不足全世界國家數量的一半。

(二) 關于境外追贓的相關問題

1. 境外追贓的必要性。外逃犯罪嫌疑人通過洗錢、現金走私等方式將非法所得資產轉移至境外。非法資產跨境轉移導致贓款全部或部分不能通過現有渠道予以追回,造成國家規模巨大的資產流失,極大地影響了我國經濟發展和社會穩定,在法律方面也導致刑罰的懲罰功能的弱化,誘發和加劇國內矛盾,為民眾所詬病?！吨袊洕芸吩l表文章稱,從2000年至2011年底,檢察機關共抓獲在逃職務犯罪嫌疑人18,487名,僅最高人民檢察院公開的其中5年繳獲贓款贓物金額就達到541.9億元。然而學者們認為,滯留境外的貪腐官員保守估計仍有一兩萬人,攜帶的資金不下億萬元[12]。境外追贓對于挽回我國資金損失很有必要,同時也說明追贓形勢異常嚴峻。

2. 影響追贓工作順利開展的因素。一是我國與其他國家在追繳贓款方面缺乏有效的合作。就合作立場而言,非法資產的利益擁有權帶來了爭議:由于非法資產金額巨大,不管是對于請求國還是被請求國在經濟發展、社會穩定等方面都有很大影響。利益的對立性是一個阻礙雙方合作的主要因素,在贓款法律認定以及追回的贓款分享協約上存在著巨大分歧。請求國在與我國進行追贓合作時,要求我國出示相應的證據材料,證明所針對的非法資產屬于我國并同時資產的非法性在請求國也被認可。我國認為資產分享違背了《聯合國反腐敗公約》精神,追回贓款不應分享。但對于被請求國而言,他們在依據本國法律程序開展追贓工作所付出的費用應有所回報,因此我國與追贓被請求國分享贓款的法律依據、分享比例協商不定,這嚴重影響追贓工作的進行。二是資產追回周期長。追查被轉移境外的非法資產,特別是涉及大規模貪污腐敗所產生的資產時,一般需要進行長期、復雜、困難的調查、追蹤、凍結、沒收或者其他程序,非法所得資產追回工作的開展需要耗費大量的時間和金錢。三是追贓經驗不足。外逃犯罪嫌疑人一般擁有大量資源,而且還能運用金錢手段支付費用,雇傭專業人士為其通過洗錢、現金走私等方式把贓款轉移到國外。我國在追逃時相關人員可能缺乏金融和法律尤其是涉外金融和法律的專門培訓,以至于追贓行動屢屢受阻。資產追回需要應對大規模訴訟的考驗,而我國缺乏這方面的經驗,無法很好地完成在追贓國際合作過程中必須的司法請求書的撰寫、遞交等任務,無法詳細了解被請求國國內刑事、民事實體和程序法律規定,無法合理選擇合作機構和管轄法院,因此,我國追贓工作常常因缺乏資源和專業知識而受影響[13]。

(三) 在境外追逃中實際遇到的問題

一是外交協調薄弱。在實際抓捕犯罪嫌疑人的過程中我國與其他國家在開展警務合作還需要通過外交手段進一步協調。我國對外締結39項引渡協約,其中只有29項生效,52項刑事司法協助條約也只有46項生效①外交部條法司司長徐宏在2014年11月26日在外交部舉行的反腐敗國際追逃追贓中外媒體吹風會上作了如是介紹。參見《反腐敗國際追逃追贓中外媒體吹風會透露中國已對外締結39項引渡條約》,http://news.gmw.cn/newspaper/2014-11/27/content-102312116.htm.。二是語言溝通障礙。外逃犯罪嫌疑人外逃在世界各國,各個國家和地區使用的語言不一,比如英語、日語、法語、阿拉伯語等。而我國參加追逃的工作人員不可能精通各國語言,在與當地警方進行警務合作中語言交流有一定的障礙,另外在境外追逃中我國的追逃人員避免不了與當地民眾打交道,語言壁壘很嚴重。三是自然文化環境陌生。我國追逃人員在境外因不熟悉當地的地理環境、交通狀況、文化習俗等情況,嚴重阻礙收集情報、緝捕等行動的開展。

四、境外追逃追贓的建議

(一) 進一步加強我國與其他國家刑事司法協作

我國要積極建立各種合作機制,落實《聯合國打擊跨國有組織犯罪公約》和《聯合國反腐敗公約》等國際公約,不斷加強司法領域的各項合作項目的開展。我國在國際刑事司法合作實踐中加快簽訂以打擊和預防專門犯罪多邊條約為重點的多邊國際公約,以司法協助條約或協定為重點的雙邊條約[14]。如2004年,在我國推動下,我國公安機關建立的中日韓與東盟“十加三”打擊跨國犯罪部長會議機制,成為該區域內的執法合作主要渠道[15]。定期與不定期安排我國司法人員與其他國家司法人員互訪。通過網絡、電話等方式加強司法信息交流,借鑒經驗,深化彼此之間的司法協助、執法合作,加快與其他國家的國際刑事司法合作條約尤其是簽訂引渡的談判工作。

完善我國關于境外追逃追贓方面的法律法規。我國要積極建設與國際慣例接軌的反腐敗法律體系,加快完善境外追逃追贓的刑事訴訟和民事訴訟制度,要以《聯合國反腐敗公約》等國際公約為依據建立合理的境外追逃調查取證制度,制定對外逃犯罪嫌疑人非法所得的先行扣押、凍結、沒收程序,制定與其他國家追贓合作中所得資產的分享制度。參照國際成功的追逃追贓先例,跟相關國家鑒訂長期穩定的就案贓款分享協議。另外,我國與其他國家在死刑犯、政治犯引渡上的法律分歧,我國應堅持務實的態度,因案施策,逐步解決。筆者以為,在一定條件下,我們可以做出適當讓步來換取追逃的成功。

(二) 對于境外經濟犯罪分子啟用民事訴訟與刑事訴訟雙軌制追贓

依照《聯合國反腐敗公約》第五十三條的規定,利用民事訴訟來追贓的方式有:一是贓款流出國在贓款流入國法院提起民事訴訟,依據財產法主張自己是腐敗犯罪贓款或財產權利的合法所有人;二是贓款流出國在贓款流入國法院提起民事訴訟,依據侵權法訴請因腐敗犯罪而所受損害的補償和賠償。三是贓款流入國法院或其他主管機關在依法自主對有關財產做出沒收決定時,贓款流出國提交證據以主張對該財產擁有合法所有權。

刑事訟訴追回機制是指由贓款流入國依據本國法律自主或依據贓款流出國的協助請求,對被轉移的非法資產進行沒收,然后返還給贓款流出國的機制。在《聯合國反腐敗公約》第五十四條可以理解為兩種方式:一是應贓款流出國請求,贓款流入國根據本國法,直接執行贓款流出國做出的非法所得贓款沒收令;二是在未經請求的情況下,贓款流入國根據本國法,對非法所得贓款實行凍結或扣押,以便由贓款流出國下令予以沒收。上述兩種機制是國際公約常用的追贓機制[16]。在我國對于實行民事訴訟和刑事訴訟追贓機制也有一定的法律依據。我國《刑法》第六十四條有“沒收、 追繳贓款、贓物”的規定,《刑事訴訟法》第一百九十八條規定,人民法院作出的判決生效以后,對被扣押、凍結的贓款、贓物及其孳息,除依法返還被害人的外,一律沒收,上繳國庫。我國《民法通則》第九十二條規定,“沒有合法根據,取得不當利益,造成他人損失的,應當將取得的不當利益返還受損失的人?！钡诰攀龡l:“沒有法定的或者約定的義務,為避免他人利益受損失進行管理或者服務的,有權要求受益人償付由此而支付的必要費用?！?/p>

以法律為依據,綜合利用民事訴訟和刑事訴訟兩種追贓機制進行境外追贓,以我國是非法所得資產合法所有人或犯罪受害人的身份,采取國際認可的方式通過起訴走司法程序來追回贓款。

(三)提高追逃成功率的“勸返”應用

勸返是指追逃國辦案人員在逃犯發現地國家機關的相關配合下,通過對外逃分子開展說服教育,使其主動回到追逃國接受相關處理的對策?！昂椭C追逃理論”在我國追逃實踐運用相對成熟,在一定程度上仍然適用境外追逃。在實行追逃的引渡、遣返等措施中,勸返的程序比較簡單,適用起來更加靈活、高效。它可以節省大量的人力、物力,降低追逃工作的辦案成本。因此為了提高追逃成功率,我們應大量適用勸返。

采用情感攻勢,廣泛運用“和諧追逃”策略。所謂的“和諧追逃”是指公安機關妥善運用社會、民眾,特別是在逃人員親友資源的社會關系,爭取他們的理解,經過親友安撫與規勸,從而打動逃犯,促使其主動投案[17]。就人的普遍心理而言,犯罪嫌疑人相信其親屬,也不想讓親屬因為自己而受連累(包括法律層面和道德層面的連累),這為“和諧追逃”提供了心理學依據。例如在俞優靜卷款外逃的案件中,其母親對她的耐心勸說起了很大的作用,這也是她回國自首接受處理的重要原因。

從犯罪嫌疑人在國內國外生活境況來勸說。首先,就國內國外的物質生活比較而言,多數犯罪嫌疑人潛逃在外生活提心吊膽。由于現在各國的人口管理很嚴,特別是外來人口,外逃的犯罪嫌疑人的衣食住行一系列的活動一般需要出示護照,致使他們在外有錢不能用。多數犯罪嫌疑人在外從事下層勞作工作,不能像在國內一樣過正常生活。其次,在國內國外的精神生活而言,他們常常擔驚受怕,擔心被警察調查。他們犯下的罪行給國家、人民帶來巨大損失,對當事人更是傷害不淺,其良心不安,內心愧疚?；貒允资俏ㄒ粶p輕心理負擔的選擇。

總之,我們要以寬嚴相濟的刑事政策為指導,采取靈活多樣、符合情理的追逃方式,爭取最大可能將犯罪嫌疑人成功勸返回國。

五、結語——兼對2015“獵狐行動”的展望

歷時半年的2014獵狐行動取得顯著戰果。筆者認為,強有力的組織保障、獵狐者的專業優勢、法律政策的威懾、高效協同作戰是這次行動成功的重要因素。而今,“獵狐2015”專項行動已于4月1日啟動,作為國際追逃追贓“天網行動”的重要組成部分,公安部將積極會同中央組織部、最高法、最高檢、中國人民銀行、國家外匯管理局等部門聯合開展專門針對于外逃經濟犯罪嫌疑人、外逃黨員和國家工作人員、涉腐案件外逃人員的獵狐行動[18]。筆者認為在借鑒2014 年“獵狐行動”的寶貴經驗的同時,在遵循法治原則、平等互利原則為基礎上,加強國際合作,解決追逃追贓中出現的司法問題;壓存量、控增量、追逃追贓并重,以“和諧追逃理念”為指導,采取緝捕與勸返相結合的追逃方式促使犯罪嫌疑人回國接受法律制裁。以上論述僅是筆者個人對獵狐行動的淺陋觀點,還希望借此拋磚引玉,能為我國境外追逃追贓工作提出更好的建議。

［1］69地獵狐680人［EB/OL］.http://www.fawan.com.cn/html/ 2015-01/08/content-534575.htm?-fin,2015-09-14.

［2］曹乾,齊歡歡.我國外逃經濟犯罪嫌疑人的引渡問題研究［J］.企業導報,2010,(2).

［3］新聞中心.“獵狐2014”專項行動:境外追逃集結號永不消散［EB/OL］.http://news.cpd.com.cn/n3559/c27312350 /content.html，2015-9-20.

［4］簡工博.八問“獵狐行動”［N］.解放日報,2014-12-15.

［5］反腐敗國際追逃追贓中外媒體吹風會.中國已對外締結39項引渡條約 ［EB/OL］.http://news.gmw.cn/newspaper/2014-11/27/content-102312116.htm,2015-04-11.

［6］公安部部署“獵狐行動”.全球緝捕在逃經濟犯［EB/OL］. http://legal.people.com.cn/n/2014/0724/c42510-25334322.html,2015-9-21.

［7］境外追逃國際合作的五種主要方式［N］.人民公安報, 2014-11-24.

［8］貪官都逃哪了?身份高躲北美級別低去非洲［EB/OL］. http://www.jnnews.tv/news/2014-07/23/cms423382article.shtml, 2015-03-15.

［9］“獵狐2014”戰績輝煌,意義重大［EB/OL］.http://www.zpjw. gov.cn/class-Show.asp?ArticlelD=741,2015-09-20.

［10］吉敏麗.我國懲處外逃犯所涉法律問題分析——現狀與對策［J］.甘肅政法成人教育學院學報,2005,(4).

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［12］姚冬琴.海外追貪［J］.中國經濟周刊,2012,(22).

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［15］馬海軍.我國反腐敗國際合作問題探析［J］.廉政文化研究,2012,(2).

［16］張元.民事訴訟機制追回腐敗犯罪外逃贓款問題初探——《聯合國反腐敗公約》為依據［J］.法律適用,2011，(9).

［17］劉黎明.“和諧追逃”實踐啟示——以“清網行動”為例［J］.新疆警察學院學報,2014,(1).

［18］中國“獵狐2015”今啟動對境外逃犯形成震懾［EB/OL］.人民網,http://world.people.com.cn/n/2015/0401/c1002-26785051. html,2015-09-23.

Hunting Overseas Escaped Criminal and Illicit Money——Taking the Case of Fox Hunting Action as an Example

LIU Li-ming, PU Qiu-ju
(Sichuan Police College，Lu zhou，Sichuan，646000)

ln 2014“fox hunting action”with the aim of hunting criminals and illegal property abroad has achieved significant.This action has exposed that our country has some shortcomings in the economic，politics，relatives laws and supervision mechanism.There are many barriers to international police cooperation mechanisms.At present，measures should be taken as follows:optimizing the laws and regulations of China's economic operation system，strengthening supervision in the economic field，solving problems in overseas pursuit in judicial，establishing mutual trust and cooperation on arresting suspects or share costs with relevant regional and national.These measures mentioned above will play an important role in promoting the healthy operation of the economy as weu as development and building a clean government.

fox hunting action;economic crime;hunting overseas escaped criminal;recovery of illegal property abroad;policing cooperation;judicial assistance;extradition

D918

A

2095-1140(2015)06-0031-09

(責任編輯:左小絢)

2015-07-18

劉黎明(1967-),男,四川開江人,四川警察學院偵查系教授, 碩士生導師,專業技術二級警監,滬州市政協委員,主要從事刑事訴訟法學、偵查學研究;蒲秋菊(1993- ),女,四川富順人,四川警察學院偵查學專業2012級學生。