鄉鎮農自用船舶管理的博弈論模型

廉 晨， 趙辰光　(1.哈爾濱師范大學管理學院，黑龍江哈爾濱 150025；2.哈爾濱海事局,黑龍江哈爾濱 150010)

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鄉鎮農自用船舶管理的博弈論模型

廉 晨1,2， 趙辰光1*(1.哈爾濱師范大學管理學院，黑龍江哈爾濱 150025；2.哈爾濱海事局,黑龍江哈爾濱 150010)

摘要從博弈論的角度分析了地方政府與鄉鎮農自用船舶的船主兩個責任主體之間的博弈，結果表明，船主選擇違法的概率與政府執法成本成正比，與政府查處違法行為而獲得的收入和未能有效查處而受到的懲罰損失成反比，在此基礎上對加強農自用船舶安全管理工作提出了建議，即加強立法工作、減少執法成本、有效查處違法行為和加強法制宣傳教育。

關鍵詞鄉鎮農自用船舶；博弈論模型；納什均衡

A Game Theory Model of the Self-use Ship of Township Farmers Management

LIAN Chen1,2, ZHAO Chen-guang1*(1. School of Management, Harbin Normal University, Harbin, Heilongjiang 150025; 2. Harbin Maritime Safety Administration, Harbin, Heilongjiang 150010)

Abstract Using the Game theory, this paper analyzed the relationship between local government and the ship owner, the results showed that ship owner illegal probability is proportional to the government law enforcement, and is inversely proportional to the income obtained by investigating and punishing illegal behaviors, as well as the punishment obtained by failing to effectively investigate illegal behaviors. On the basis of this, some suggestions for strengthening self-use ship security management were put forward, namely strengthen the legislative work, reduce the cost of law enforcement, and effectively investigate and punish illegal acts and strengthen the legal system publicity and education.

Key words Self-use ship of township farmers; Game theory model; Nash Equilibrium

鄉鎮農自用船舶是指涉水(含通航水域和非通航水域)鄉鎮中農民為實現自身的農業生產與生活所需，自造或購置的小型農自用船舶。鄉鎮農自用船舶為便利涉水鄉鎮農民開展農業生產發揮了重要作用。以哈爾濱市為例，涉水鄉鎮多達37個，鄉鎮船舶數量眾多，存在著船況差、安全隱患多和點多、線長、分散的分布特點，管理難度大，超載、超員等引發的翻沉、碰撞事故死亡率高，容易造成群死群傷事故，給人民群眾生命財產安全構成了嚴重威脅。如2007年10月23日，在呼蘭河中，一艘農自用船舶由于嚴重超載超員發生沉沒，船上人員全部落水，造成8人死亡，2人失蹤的重大事故；鄉鎮農自用船舶的安全管理帶來的水上交通安全監管任務十分艱巨[1]。

《哈爾濱市鄉鎮船舶和渡口交通安全管理辦法》第五條第二款規定，區縣(市)和鄉鎮人民政府依照法律、法規和規章等規定的職責，負責本轄區內鄉鎮船舶和渡口的交通安全管理工作。加強農自用船舶的安全管理工作是地方政府的重要職責。

博弈(Game Playing)就是策略對抗，在多決策主體之間行為具有相互作用時，各主體根據所掌握信息及對自身能力的認知，做出有利于自己的決策的一種行為[2]。博弈論(Game Theory)，又稱對策論，是研究決策主體的行為發生直接相互作用時的決策以及這種決策的均衡問題。筆者從博弈論的角度，分析了地方政府(下文簡稱政府)與農自用船舶船主(下文簡稱船主)二者之間的博弈，分析了雙方博弈策略的納什均衡，并對政府加強鄉鎮農自用船舶安全管理工作提出了建議，以期對保障水上交通安全形勢的持續穩定做出貢獻。

1博弈模型的構建

1.1模型假設①假設博弈模型中的政府和船主都是理性經濟人，即在策略選擇時會使自身的收益最大化。②假設政府和船主處于信息不對稱的狀態，政府對船主的超載、超員、惡劣天氣航行等違法行為的發生不掌握，而船主對政府的檢查和處罰也不掌握，但雙方采取的策略和反應都是公共共識。③政府的策略分為檢查和不檢查，檢查中發現船主有違法行為則進行處罰，發現船主遵章守法則給予獎勵。船主的策略有違法和不違法。違法表現為為冒險航行、超載超員、惡劣天氣航行等；不違法表現為有安全意識，安全第一，遵章守法，拒絕超載超員等違法行為的發生。

1.2模型描述①根據上述假設，該模型為不對稱信息博弈模型；②作為理性經濟人，政府和船主都追求利益的最大化[3-4]。

假定政府有效履行日常管理職能的正常收入為a；因查處船主違法行為而受到的獎勵收入為b，政府開展檢查可以取得社會收益，如開展檢查對違法行為的打擊對其他船主產生的警示作用和教育廣大船主守法的收益，這也體現了政府開展檢查的正外部性；政府因船主違法但未能有效查處而受到的懲罰損失為c；執法成本為d。

船主的職責是在遵守相關法律法規的基礎之上進行安全生產，其正常收益水平為u；因違法而沒有受到政府查處所獲得的收益增加值為k；因違法被政府檢查發現而受到的處罰損失為h；因船主被政府檢查發現遵章守法，未發生事故，政府給予的獎勵為g。

1.3不對稱信息條件下博弈雙方支付設定(圖1)假設政府和船主都存在自己的最優選擇，設定為e=(0,1)。對于政府來說，e=0是政府不檢查的策略，e=1是政府采取檢查的策略。而對于船主來說，e=0是船主不違法的策略，e=1是船主違法的策略。在船主采取違法的策略下，政府采取檢查策略的收益為a+b-d，政府采取不檢查策略的收益為a-c，船主被政府檢查的收益為u-h，船主沒有被政府檢查的收益為u+k。在船主采取不違法的策略下，政府采取檢查策略的收益為a-d，政府采取不檢查策略的收益為a，船主被政府檢查的收益為u+g，船主沒有被政府檢查的收益為u。

1.4政府和船主最優行為選擇策略分析假設船主違法的概率為x(0≤x≤1)，則其不違法的概率為1-x；政府開展現場檢查并進行處罰的概率為y(0≤y≤1)，不處罰的概率為1-y。當船主違法的概率為某一特定值時，政府進行檢查(e=1)和不進行檢查(e=0)的期望收益分別為

E(1，x)=(a+b-d)x+(a-d)(1-x)

(1)

E(0,x)=(a-c)x+a(1-x)

(2)

令式(1)與(2)相等，即E(1,x)=EE(0,x)，可以得出無論政府采取檢查(e=1)還是不檢查(e=0)的策略，船主的最優違法概率為x*=d/(b+c)。

同樣，當政府檢查的概率為某一特定值y時，船主采取違法(e=1)和不違法(e=0)策略的期望收益分別為

E(1,y)=(u-h)y+(u+g)(1-y)

(3)

E(0,y)=(u+k)y+u(1-y)

(4)

令式(3)與(4)相等，即E(1,y)=E(0,y)，可以得出無論船主采取違法(e=1)還是不違法(e=0)的策略，政府的最優檢查概率為y*=g/(h+k+g)。

通過對上述博弈雙方最優選擇概率的綜合，可以得出該博弈模型的船主-政府博弈雙方的納什均衡解為{[d/(b+c) ，1-d/(b+c)] ，[g/ (h+k+g) ，1-g/ (h+k+g)]}.[5]

2博弈模型結論分析

當船主違法而沒有受到政府查處所獲得的收益k與政府補貼g遠遠小于違法收到的處罰h時，則船主的最優違法概率x*=d/(b+c)為零，船主幾乎不可能采取違法策略，而

此時政府最優檢查概率y*=g/(h+k+g)為零，則水上交通安全形勢達到穩定，即“帕累托最優”。

對政府而言，當船主違法的概率x*=d/(b+c)為時，政府可以隨機選擇檢查或不檢查的策略；當船主違法的概率大于x*=d/(b+c)時，政府應采取檢查策略；當船主違法的概率小于x*=d/(b+c)時，政府可以采取不檢查策略。

對船主而言，當政府檢查概率為y*=g/(h+k+g)時，船主可以隨機選擇違法或不違法；當政府檢查概率大于y*=g/h+k+g)時，船主的最優策略為不違法；當政府檢查概率小于y*=g/(h+k+g)時，船主的最優策略為違法，從而獲得更多的收益。船主選擇違法的概率與政府執法成本d成正比，與政府查處船主違法行為而得到的獎勵收入b、政府因船主違法但未能有效查處而收到的懲罰損失c成反比。

3鄉鎮農自用船舶安全管理的建議

鄉鎮農自用船舶作為農民開展農業生產的重要交通工具，其安全管理工作對保障農民的生命財產安全具有重要意義。基于博弈論的分析，筆者建議政府加強鄉鎮農自用船舶的安全管理應采取的策略包括：

(1) 加強立法工作，設定較高的違法成本，以期對船主起到較好的警示作用。

(2) 減小執法成本，加大檢查概率，使船主更加主動選擇不違法的策略。

(3) 檢查發現船主的違法行為必須有效查處，達到處罰與教育相結合的作用。

(4) 加強法制宣傳教育，提高船主的法律意識，使其遵章守法。

(5) 政府加大對船主的獎勵，提高其增加安全投入、遵紀守法的積極性和主動性。

參考文獻

[1] 廉晨,許學民,曹軍. 加強農自用船舶安全監管,助推社會主義新農村建設[J]. 農業開發與裝備,2013(12):19，79.

[2] 馮友蓮. 博弈論視角下的審計組與被審計單位的行為分析[J]. 中國內部審計,2014(2):51-53.

[3] 陳海山,胡勤友. 基于博弈論的船舶超載治理分析[J]. 中國海事,2014(2):49-51

[4] 張爽. 合作博弈框架下的航運企業運行機制分析[D]. 大連:大連海事大學,2007.

[5] 張穎. 基于監管主體與客體間博弈的流域水體污染治理項目研究[J]. 項目管理技術,2015(4):32-35.

[6] 程新巖. 博弈論在海事行政檢查中的應用[J]. 大連海事大學學報(社會科學版),2010(4):47-49.

收稿日期2015-10-21

作者簡介廉晨(1988- )，男，山西沁源人，助理研究員，在讀碩士，從事公共部門人力資源管理研究。*通訊作者，教授，從事公共管理與公共政策研究。

基金項目黑龍江省自然科學基金“基于生態環境動態評價的資源型城市發展對策研究——以黑龍江為例”(G201111)資助。

中圖分類號S-9

文獻標識碼A

文章編號0517-6611(2015)33-319-02