農戶生計可持續性評價理論解析及指標體系構建

代富強

摘要：從可持續生計的概念界定與分析框架出發，根據“壓力—狀態—響應”模型構建了農戶生計可持續性評價的基本框架，從脆弱性背景壓力、生計資產狀態、結構與過程和生計策略響應、生計結果效應四個方面建立了一個多層次的評價指標體系，并提出了單項指標和綜合評價模型。科學地進行農戶生計可持續性評價對于保障農戶生計安全、促進農村地區可持續發展具有十分重要的理論與現實意義。

關鍵詞：農戶生計;可持續性;評價指標體系;PSR模型

中圖分類號：F327;F224 ? ? ? ?文獻標識碼：A ? ? ? ?文章編號：0439-8114（2015）02-0497-04

DOI：10.14088/j.cnki.issn0439-8114.2015.02.060

Theoretical Analyses and Index System of Evaluating Sustainability

of Rural Household Livelihoods

DAI Fu-qiang

（College of Tourism and Land Resources， Chongqing Technology and Business University， Chongqing 400067， China）

Abstract： A generic frame for evaluating the sustainability rural household livelihoods based on ‘pressure-state-response model was established after analyzing the concept and frame of sustainable livelihoods. A multilayer index system was constructed from four aspects including vulnerability context pressure， livelihoods assets state， institutions and processes and livelihood strategies responses. Calculation methods for single index and composite evaluation were proposed. It is of theoretical and practical significance to scientifically evaluate sustainability of rural household livelihoods for ensuring security of rural households livelihoods and promoting sustainable development of rural areas.

Key words： rural household livelihoods; sustainability; evaluation index system; PSR model

隨著人口增長、經濟發展和生態環境的變化，農戶生計的壓力越來越大，農戶生計可持續性問題日益引起各國政府、非政府組織和研究人員的普遍關注。建立評價農戶生計可持續性的指標體系，并將其應用到農戶生計可持續性變化的評價和制定保障農戶生計的政策中，已成為當前區域可持續發展的一個研究熱點[1]。目前，相關研究主要集中在脆弱性背景、生計資產、生計多樣化等方面[2—6]，而對農戶生計可持續性評價系統的深入研究較少，還沒有提出完整的評價指標體系以及相應的評價模型。因此，本文在系統闡述國內外生計可持續性評價方面研究成果的基礎上，基于“壓力—狀態—響應（Pressure—State—Response，PSR）”模型，提出農戶生計可持續性評價的基本框架，以及評價指標體系和評價模型，具有重要的理論和現實意義。

1 ?可持續生計的概念及分析框架

1.1 ?可持續生計概念的界定

可持續生計（Sustainable livelihoods）概念的提出源于對消除貧困問題的深入研究，并將其作為在一種有結合力的、與政策有關的結構中連接社會經濟因素和生態因素的一種方式。1992年，世界環境和發展委員會（UNCED）深化了這個概念，特別是在21世紀議程中，提倡把實現可持續生計作為消除貧困的主要目標。同時指出可持續生計能夠在制定發展、資源可持續利用和消除貧困的政策中起到積極作用。

近年來，關于可持續生計的研究主要是為了解決農村地區的貧困問題。Chambers等[7]1992年首次提出可持續生計的定義，隨后該定義經過Scoones的修改完善[8]。生計是建立在一定的能力、資產（包括儲備物、資源、要求權和享有權）和活動之上的謀生方式。可持續生計指既能應對外界壓力和沖擊并從中恢復，在現在和將來維持或提高生計的能力和資產，又不對自然資源基礎造成破壞的生計。該定義既強調生計對全球自然資源的外在影響（即環境可持續性），又強調了生計的內在能力以保持承載力的持續和增強（即社會可持續性）[9]。

1.2 ?可持續生計分析框架

英國國際發展機構（DFID）于2000年建立的可持續生計分析框架已經被國內許多組織和學者廣泛應用。該方法建立在學者對貧困性質進行理解的理論基礎上，并且把他們的工作規范化，使之成為一套單獨的、可共享的發展規劃方法[9]。可持續生計分析框架由脆弱性背景、生計資產、結構和過程的轉變、生計策略和生計結果五個部分組成。依據該框架，在外部沖擊、發展趨勢、季節性變化等脆弱性背景下，各種生計資產的可及性或可獲得性以及農戶對這些資產的利用都受到明顯影響;農戶對其所擁有的生計資本進行組合，采取不同的生計活動和生計策略從而追求有利的生計結果[10]。由此可以看出，運用可持續生計框架對農戶生計進行整體的、參與性的分析，發展規劃人員可以辯明和確立開發戰略的起點并進行有效調節以增進生計可持續能力[11]。

1）脆弱性背景。脆弱性是指農戶面臨各種壓力時所表現出承受、應付、抵抗災難以及從這些影響中得以恢復能力的不足、不安全和易受災程度，是貧困的重要特征[12]。脆弱性背景反映出人們追求生計目標所處的外部環境：一是發展趨勢，如人口、資源、政治、經濟、技術的發展趨勢;二是外部沖擊，如人類健康受到威脅、自然災害、農業病蟲害、經濟危機以及社會的重大變革等;三是季節性變化，如價格、生產、健康、就業機會的周期性波動。這些因素通常是難以控制的，它們從根本上影響農戶的生計資產狀況以及在追求有利生計結果過程中的抉擇。

2）生計資產。生計資產是可持續生計分析框架的核心，包括人力資本、社會資本、自然資本、實物資本、金融資本。農戶擁有的生計資產稟賦是不斷變化的，并且通過不同的方式進行組合以產生積極的生計結果。人力資本反映在使人們能夠尋求不同的生計策略以及實現他們的生計目標時所擁有的知識、技能、勞動能力和健康狀況。社會資本指人們在追求生計目標過程中利用的各種社會資源，例如社會關系網、政府部門和社會組織。自然資本用于表示人們能夠利用和用來維持生計的自然資源存量，包括資源流（土壤、水、空氣、遺傳資源等）和生態系統服務（土壤保持、吸納污染物等）。實物資本包括維持生計所需的基礎設施和生產資料。金融資本是在消費和生產過程中農戶用來實現自己生計目標的現金、可獲得的貸款和個人借款等。

3）結構和過程轉變。在可持續生計分析框架內的結構和過程轉變是指對農戶生計有重要影響的機構、組織、政策和法律的完善。實際上，結構和過程轉變影響到農戶生計的各個方面，如不同生計資本的獲取及其相互轉換、生計策略的選擇、生計目標的實現和效果等。此外，它們還直接影響農戶是否能夠實現包容性和幸福感。

4）生計策略。生計策略指為了實現生計目標或追求積極的生計結果，農戶對所擁有的生計資產進行組合配置以及生產活動的選擇，其中包括生產活動、投資策略和生育安排等。農戶生計策略是動態變化的，它隨著脆弱性背景因素的變化而改變對生計資產的組合方式和生產活動的種類及比例構成。

5）生計結果。生計結果是生計策略的實現或產出，包括更多收入、幸福感的增加、脆弱性的減少、糧食安全的提高和自然資源的可持續利用等。

2 ?農戶生計可持續性評價的基本框架

PSR模型是由經濟合作與發展組織（OECD）與聯合國環境規劃署（UNEP）共同提出的，基本思路是社會經濟發展對資源環境產生壓力，導致區域環境質量和自然資源質量的變化;社會通過采取各種政策、決策或管理措施對這些變化發生響應，減緩由于人類活動對環境的壓力，維持環境健康[13]。在PSR模型的基礎上，農戶生計可持續性評價增加效應指標，通過研究可持續生計分析框架中脆弱性背景、生計資產、結構與過程、生計策略、生計結果之間的相互關系，推導農戶生計演化的作用過程，從而更好地監測和評價農戶生計可持續性。

具體來看，一方面脆弱性背景下的外部沖擊、發展趨勢、季節性變化等因素對農戶維持生計造成巨大壓力，并帶來農戶生計資產狀況及其組合配置的變化，進而導致農戶生計策略的改變;另一方面，通過農戶對生計資產的組合和利用，產生不同的生計結果，在此過程中，若不采取合理的引導措施，就會導致農戶的貧困問題。這需要通過政府的宏觀調控政策，積極引導農戶合理配置生計資產和選擇生計策略，達到農戶生計的良性循環和可持續性。因此，本文通過構建基于PSR模型的生計可持續性評價框架（圖1），并基于此框架來建立“壓力—狀態—響應—效應”的評價指標體系，能準確反映農戶生計的可持續性及其變化情況，從而有利于提出解決農戶貧困問題和促進農村社會經濟可持續發展的對策。

3 ?農戶生計可持續性評價指標體系與評價模型

3.1 ?評價指標體系

根據農戶生計可持續性的“壓力—狀態—響應—效應”評價框架，以農戶生計可持續性為評價目標，以脆弱性背景（壓力）、生計資產（狀態）、結構與過程和生計策略（響應）、生計結果（效應）為評價準則，構建農戶生計可持續性評價指標體系（表1）。評價指標分為以下四類：壓力指標是脆弱性背景下發展趨勢、外部沖擊、季節性變化對農戶生計的壓力，一般指的是對農戶生計可持續性有直接影響，不采取應對措施就會對農戶生計帶來威脅的指標;狀態指標反映農戶生計資產的組合配置及其變化;響應指標就是面對脆弱性背景下的各種壓力，農戶采取的生計策略以及政策制定者的結構和過程轉變;效應指標指在脆弱性背景下農戶通過生計資產組合和生計活動實現的成就和產出。

3.2 ?指標的評價標準與權重

指標評價標準的確定是農戶生計可持續性評價實現定量化的重要環節。按照以上構建的農戶生計可持續性評價指標體系，各單項指標的評價標準主要參考以下依據：國家標準或國際標準中規定的標準值;國內外農村發達地區相關指標的現狀值;國內外相關文獻中確定的目標值;結合地方實際情況和社會經濟發展水平，征求相關專家和政府部門人員意見確定的經驗值。

評價指標權重的確定是農戶生計可持續性評價的關鍵環節，通常分為主觀權重法和客觀權重法。主觀權重法是根據專家的主觀經驗進行判斷確定，如專家打分法、層次分析法等，該類方法的主觀性較大，對專家的要求較高;客觀權重法是通過對評價指標值進行統計分析計算確定，如主成分分析法、熵權法、均方差法等，該類方法的客觀性較強，但是需要大量的原始數據作為計算依據。

3.3 ?評價模型

農戶生計可持續性評價是一個系統工程，在對農戶生計的總體可持續性進行評價之前應首先對單項指標的可持續性做出評價。考慮到農戶生計對各評價指標的可持續性具有模糊性，因此本文采用模糊數學方法進行單項指標可持續性評價，并根據評價指標與農戶生計可持續性之間的相互作用關系確定各評價指標的隸屬函數。

1）評價指標與農戶生計可持續性在一定范圍內成正相關關系（如人均耕地面積），而低于或高于此范圍評價指標值的變化對農戶生計可持續性的影響很小。這類評價指標可采用升半梯形分布的隸屬函數：

μ（x）=1 ? ?x≥b■ ? ?a

式中，μ（x）為單項評價指標的可持續性指數;x為評價指標值;a和b為指標的評價標準。

2）評價指標與農戶生計可持續性在一定范圍內成負相關關系（如旱災受災面積），而低于或高于此范圍評價指標值的變化對農戶生計可持續性影響很小。這類評價指標可采用降半梯形分布的隸屬函數：

μ（x）=1 ? ?x≥a■ ? ?a

考慮到各評價指標之間的相互關系以及對農戶生計可持續性貢獻大小的差異，本文采用加權求和方法來建立農戶生計可持續性綜合評價的數學模型：

SI=■wi·μ（xi） ?③

式中，SI為農戶生計可持續性綜合指數，反映農戶生計可持續性的總體水平;μ（xi）是各評價指標的可持續性指數，反映各評價指標對農戶生計的可持續性大小;wi為各評價指標的權重，反映各評價指標的相對重要性。

4 ?結論

本文基于PSR模型提出的農戶生計可持續性評價指標體系將脆弱性背景、生計資產、結構和過程的轉變、生計策略和生計結果緊密結合在一起。其核心思想就是通過分析農戶生計可持續性變化的“壓力—狀態—響應—效應”因果關系，將指標納入生計活動選擇和政策制定的實際過程中。該框架能有效開展農戶生計可持續性評價，建立切實可行的評價指標體系與評價模型，這對于保障農戶生計安全，促進農村地區社會經濟可持續發展具有十分重要的理論與現實意義。

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