大學(xué)內(nèi)部管理：基于辦學(xué)宗旨的組織架構(gòu)和實踐

許方舟+++張力瑋+++潘麗媛+++趙倩

摘 要：艾奧瓦大學(xué)是美國著名公立研究型大學(xué)之一。近日，本刊就美國大學(xué)的內(nèi)部管理問題對艾奧瓦大學(xué)數(shù)學(xué)系教授葉揚波進(jìn)行了專訪。葉教授于1981年畢業(yè)于清華大學(xué)應(yīng)用數(shù)學(xué)系，后在美國哥倫比亞大學(xué)取得碩士與博士學(xué)位，曾任美國高等研究院成員、約翰·霍普金斯大學(xué)及康奈爾大學(xué)助理教授，現(xiàn)任美國艾奧瓦大學(xué)數(shù)學(xué)系教授、山東大學(xué)長江學(xué)者獎勵計劃講座教授。在訪談中，葉揚波教授介紹了美國大學(xué)的組織架構(gòu)、內(nèi)部管理、課程與教學(xué)管理、教師的聘任與晉升、師生的學(xué)術(shù)管理規(guī)范等情況。

關(guān)鍵詞：美國大學(xué)內(nèi)部管理；辦學(xué)宗旨；個人責(zé)任制；咨詢委員會；教師聘任；教師評價；教師晉升

四、教師的聘用、評價與晉升

以辦學(xué)宗旨為依據(jù)

《世界教育信息》：美國大學(xué)如何招聘教授或是引進(jìn)特殊人才？您認(rèn)為，怎樣的教師更容易被學(xué)院聘用？

葉揚波：一般來說，系層面首先要對下一年或更長遠(yuǎn)的招聘計劃達(dá)成共識并上報學(xué)院。學(xué)院批準(zhǔn)當(dāng)年的招聘名額和招聘專業(yè)后，系里才可以發(fā)布招聘廣告實施全球招聘。系層面篩選、面試應(yīng)聘者后，再上報學(xué)院，由學(xué)院院長最終決定是否聘任。學(xué)院每年正常招聘的名額不是很多。在正常招聘名額已滿的情況下，學(xué)院還可能提供機會招聘（opportunity hire）名額，但這是在考慮應(yīng)聘教師的知名度和學(xué)術(shù)聲譽后進(jìn)行的一種特殊的額外招聘。這種招聘方式一般由系主導(dǎo)——系層面先提出招聘意向，然后再由學(xué)院決定。除此之外，學(xué)院或?qū)W校可能還會開展一種有針對性的大規(guī)模招聘。例如，學(xué)校從學(xué)科發(fā)展角度出發(fā)，認(rèn)為計算機科學(xué)與眾多領(lǐng)域的聯(lián)系日益緊密，因此計劃在高速計算機運算方面提供若干個招聘名額，涵蓋計算機科學(xué)及相近的應(yīng)用學(xué)科。特殊人才的引進(jìn)往往需要通過上述第二或第三種招聘方式。

無論通過何種招聘方式，最終都要由學(xué)院審批決定。學(xué)院按照“教學(xué)、學(xué)術(shù)、服務(wù)”的辦學(xué)宗旨聘用教師。因此，在“教學(xué)、學(xué)術(shù)、服務(wù)”這三方面都有突出表現(xiàn)的教師競爭力要大些。被招聘的教師一定要在本科與研究生教學(xué)方面能為學(xué)校作出突出的貢獻(xiàn)。例如，如果歷史系計劃招收一名教師來加強法國中世紀(jì)歷史的教學(xué)，那么這個專業(yè)的專家就有可能被聘用。然而，由于數(shù)學(xué)系的任何一位教授都可以講授任何一門本科課程，因此數(shù)學(xué)系在這種招聘模式下就頗感吃虧。除專業(yè)背景外，學(xué)院還會考慮應(yīng)聘教師的教學(xué)經(jīng)驗和指導(dǎo)碩士生、博士生的可能性，以保證聘用的教師在教學(xué)方面能發(fā)揮更大作用。在學(xué)術(shù)方面，往往是從幾百名應(yīng)聘者中挑選出學(xué)術(shù)成就最突出的3～5人進(jìn)行面試。有些理工實驗學(xué)科的招聘可能會側(cè)重?fù)碛锌蒲谢痦椖康膶＜摇τ谛抡衅傅哪贻p教師，各系一般不在服務(wù)方面對他們有過多的要求。

在招聘教師的過程中，學(xué)院和各系會聽取學(xué)生的意見。有些學(xué)院會安排應(yīng)聘教師與學(xué)生進(jìn)行面對面的座談。通過座談，學(xué)生可以評判應(yīng)聘教師的學(xué)術(shù)水平和其專業(yè)對學(xué)生的吸引力。此外，文理學(xué)院等以教學(xué)為主的大學(xué)會安排應(yīng)聘教師進(jìn)行一次授課，并收集聽課學(xué)生的反饋信息作為考查應(yīng)聘教師的重要依據(jù)。

為了平衡教師群體的社會代表性，學(xué)院還會有意識地扶持有杰出表現(xiàn)的少數(shù)族裔教師和女性教師。為了保證招聘的公正性，大學(xué)設(shè)有專門的辦公室全面審核從招聘廣告、面試人選、學(xué)歷查詢到最終聘任的整個招聘過程，只有審核通過了，才能發(fā)出聘書。

美國大學(xué)的教師招聘絕大多數(shù)是面向助理教授一級的，副教授、正教授級別的招聘一般只對特殊人才適用。助理教授的任期一般從1年到3年不等，類似于博士后。如果助理教授的任期為5～7年，那么就是終身教職候補職位（tenure track），在任期結(jié)束前系里和學(xué)院審核決定其是否能夠提升為副教授并授予終身教職，這一決定最終由教務(wù)長作出并上報學(xué)監(jiān)或校董會批準(zhǔn)授予。

《世界教育信息》：美國高校對在職教師的評價與晉升有何標(biāo)準(zhǔn)？

葉揚波：美國的研究型大學(xué)，通常來說，教師的職責(zé)中的40%是“教學(xué)”，40%是“學(xué)術(shù)”，20%是“服務(wù)”。如果教師申請到的科研經(jīng)費較多，學(xué)術(shù)活動的比例就會相對較大；從事行政工作的教師在服務(wù)上的百分比也會較大。在這些情況下，“40-40-20”的百分比會做相應(yīng)的調(diào)整。雖然不是絕對的數(shù)字化，但系層面基本按照這樣的百分比對教師進(jìn)行評審，然后將評審結(jié)果上報學(xué)院。評審包括簡單的年度評審、決定工資增幅的年度工資評審、非終身教職的三年一度的正式評審、終身教職的五年一度的正式評審等。其中，最重要的是終身教職候補職位的晉級終身教職評審。有些學(xué)校規(guī)定幾個終身教職候補職位競爭一個終身教職，有些學(xué)校的理科、工科、醫(yī)科硬性規(guī)定必須有百萬美元級別的科研經(jīng)費項目才能申請終身教職。如果未能成功晉級，該教師就要到其他大學(xué)另覓職位，其壓力之大可見一斑。有些大學(xué)特別是以教學(xué)為主的大學(xué)申請終身教職相對容易，還有些學(xué)校以各種方式限制終身教職的授予。

具體來說，教學(xué)評價方面有專門的委員會通過課堂旁聽形成教師教學(xué)質(zhì)量分析報告。不僅如此，每一門課程結(jié)束時，學(xué)生都必須完成對任課教師的教學(xué)質(zhì)量評價。此外，教授指導(dǎo)的研究生人數(shù)、畢業(yè)的研究生人數(shù)以及畢業(yè)研究生的職業(yè)發(fā)展，都包含在教師教學(xué)評價中。學(xué)術(shù)評價包括教師發(fā)表論文的數(shù)量和質(zhì)量及其在國內(nèi)外學(xué)術(shù)界的影響力。在晉級終身教職的評審中，教師的學(xué)術(shù)工作是否已經(jīng)脫出了博士論文導(dǎo)師的巢臼、是否獨創(chuàng)一面、是否是該領(lǐng)域的領(lǐng)軍人物等方面非常重要。服務(wù)評價包括專業(yè)服務(wù)評價、學(xué)校服務(wù)評價、社會服務(wù)評價等。例如，教師作為雜志社主編或編委進(jìn)行審稿就屬于教師的專業(yè)服務(wù)。至于教師是否作為各種委員會成員對系、學(xué)院或?qū)W校的運作作出貢獻(xiàn)，是學(xué)校服務(wù)評價的重要方面。社會服務(wù)評價包括教師的社區(qū)公益活動情況，比如教師為社區(qū)中小學(xué)生作講座等。音樂教師舉辦一個講座，給學(xué)生普及交響樂、古典音樂的知識，屬于社會活動，是一種社會服務(wù)。

另外，參與教師參議會也是教師進(jìn)行服務(wù)的途徑之一。教師參議會和院、系層面的咨詢委員會性質(zhì)不同。咨詢委員會由院長或教務(wù)長自行組織，不必公布人員名單，只對院長或教務(wù)長負(fù)責(zé)；教師參議會則不對某一位特定的校領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，而是代表學(xué)校的整個教師團隊。教師參與此類組織，是服務(wù)社會的一種途徑，同時也是行使自身權(quán)利的一種方式。

《世界教育信息》：美國高校怎樣掌握在職教師的晉升時間表？

葉揚波：美國研究型大學(xué)一般要求博士畢業(yè)生有2～4年的博士后經(jīng)歷，然后通過6年左右的終身教職候補職位上的考查，決定是否授予終身教職和副教授職位。在此之后，再經(jīng)過6～7年的考查最終決定是否批準(zhǔn)晉升為正教授。所以，從博士畢業(yè)到晉升為正教授，一個研究型大學(xué)的教師一般需要15年左右的奮斗和努力。許多大學(xué)嚴(yán)格控制提前晉級。還有不少教師因為在博士后或終身教職候補階段走了彎路，換了學(xué)校，或者拿到副教授職稱以后放松了幾年，所以晉升正教授的年頭可能更長。教學(xué)型大學(xué)因為不需要博士后的階段，所以晉升正教授的時間要短一些。

五、嚴(yán)格把關(guān)教師和學(xué)生的學(xué)術(shù)道德規(guī)范與學(xué)生學(xué)位授予標(biāo)準(zhǔn)

《世界教育信息》：美國大學(xué)如何對待教師和學(xué)生的學(xué)術(shù)不端行為？

葉揚波：學(xué)術(shù)不端行為由院長或教務(wù)長負(fù)責(zé)做出行政處理，在做出決定前需要聽取相關(guān)咨詢委員會的意見。如果情況已經(jīng)在社會上公開，那么教師參議會也需要表態(tài)。

美國的整個學(xué)術(shù)界都非常重視學(xué)術(shù)的道德規(guī)范問題。如果某位教授盜用別人的想法或是剽竊別人的作品，那么他所在的專業(yè)領(lǐng)域的教授、專家都會對他非常不齒。不僅如此，在申請研究經(jīng)費、發(fā)表論文等方面，有剽竊前科的學(xué)者很難通過審核，這就使得他無法在這個領(lǐng)域繼續(xù)發(fā)展。因此，作為學(xué)術(shù)界的一份子，每個人都把堅守學(xué)術(shù)道德作為最根本的標(biāo)準(zhǔn)。

對于學(xué)生抄襲行為或考試作弊問題的處理，也是由院長負(fù)責(zé)、院長咨詢委員會協(xié)助。學(xué)生第一次抄襲或作弊，會被給予警告，而且學(xué)生必須自掏腰包學(xué)一門關(guān)于學(xué)術(shù)道德的課程。如果第二次再犯，學(xué)校就會給予休學(xué)或退學(xué)處理。如果是警告處理，就由咨詢委員會的主席通知學(xué)生；如果是休學(xué)、開除等重大處理，則由院長親自決定，咨詢委員會只起輔助作用。

《世界教育信息》：請您為我們介紹一下美國大學(xué)關(guān)于學(xué)生的學(xué)位授予標(biāo)準(zhǔn)。

葉揚波：與國內(nèi)大學(xué)不同，美國大學(xué)在學(xué)生畢業(yè)時只會授予一張證書。學(xué)生只要完成主修專業(yè)的必修和選修課程并且達(dá)到及格標(biāo)準(zhǔn)就能夠畢業(yè)并獲得學(xué)位。學(xué)位授予標(biāo)準(zhǔn)和細(xì)則是由學(xué)生所在系制定的。此外，雙學(xué)位的授予也由學(xué)生所在的兩個系協(xié)同負(fù)責(zé)。

委員會的作用在于決定是否給予學(xué)生榮譽畢業(yè)資格。榮譽畢業(yè)分為多個層次。例如哈佛大學(xué)，學(xué)校層面授予學(xué)生用拉丁文書寫的三個級別的拉丁榮譽（三級的要求各不相同），此外各系還授予學(xué)生用英文書寫的英文榮譽。學(xué)生只有先獲得各系層面給予的英文榮譽，才有資格進(jìn)入學(xué)校層面的拉丁榮譽評選。關(guān)于英文榮譽的評選，由系里的本科生教學(xué)委員會決定，評選依據(jù)是學(xué)生總成績、總學(xué)分和畢業(yè)論文水平。

責(zé)任編輯 郭偉 責(zé)任校對 李廣平