退耕還林對農戶可持續生計的影響——河北省以保定市淶水縣為例

楊 皓， 王 偉， 朱永明， 石嵩云， 張貴軍

(1.河北農業大學 國土資源學院, 河北 保定 071001;

2.北京中煤礦山工程有限公司， 北京 100020; 3.保定市開發整理中心， 河北 保定 071000)

退耕還林對農戶可持續生計的影響——河北省以保定市淶水縣為例

楊 皓1， 王 偉2， 朱永明1， 石嵩云3， 張貴軍1

(1.河北農業大學 國土資源學院, 河北 保定 071001;

2.北京中煤礦山工程有限公司， 北京 100020; 3.保定市開發整理中心， 河北 保定 071000)

摘要：[目的] 比較保定市淶水縣退耕還林前后農戶可持續生計資本的變化，分析退耕因素的影響程度以及生計資本對農戶收入水平的收入效應，探討退耕還林對農戶可持續生計能力影響的作用機理。 [方法] 運用可持續生計框架理論，構建農戶資本的線性回歸模型。 [結果] 在影響生計資本的諸因素中，退耕對自然資本和物質資本影響比較明顯，對金融資本影響較小，對人力資本和社會資本影響不明顯，農戶生計主要依賴于自然環境，現實中農戶的發展依然處在較低的層次，農戶的生計現狀會受到耕地多少、現金支付壓力大小等因素的影響。 [結論] 需強化退耕還林工程后續產業的規劃和論證工作，加強農戶抵御風險的能力，實現農戶生計多樣化，在農戶向非農產業轉化中政府應采取積極有效的資金支持和引導。

關鍵詞：退耕還林; 可持續生計; 生計資本; 淶水縣

河北省作為環京津地區的生態屏障，在該區域連續開展的大規模“退耕還林(草)”工程，使得該區域土地利用、社會經濟發展及生態環境等多方面發生了變化，同時該區域的民生問題也受到極大關注[1]。退耕還林帶來的耕地減少、放牧被禁等問題影響了農戶的生產方式，進而也會影響農戶的生計。生計資本狀況是影響和反映農戶基本生計狀況的基本內容，也是緩解或消除貧困的重點。解決好農戶的生計問題，增強農戶自身發展能力對于農村和農業的可持續發展有著關鍵性作用[2-3]。本研究以該區域退耕還林典型縣——淶水縣為例，運用可持續生計理論框架，通過對退耕前后農戶可持續生計的資本變化進行分析，并結合生計資本與農戶收入水平的關系效應，探討退耕還林對農戶可持續生計能力的影響。對淶水縣農戶生計演化過程和多樣化方式，及這些現象與社會經濟發展之間的互動關系進行深入研究，評價農戶生計可持續水平，探討農戶生計多樣化規律，以此為工具評價目前土地管理政策的實施效果，構建林業資產經營管理框架體系[4-5]，將退耕成果的鞏固和農民生計水平的提高相結合，為改善農民生計、保護國家耕地和林地資源、促進城鄉統籌和區域可持續發展提供科學依據和政策建議。

1可持續生計框架理論

可持續生計是由一些雙邊或者多邊的國際發展援助組織、世界銀行和發展研究機構在生計實踐中逐步發展起來的一個生計概念[3,6]。本研究采用DFID(國際發展援助組織)的可持續生計框架作為研究方法。可持續生計分析框架由脆弱性背景、生計資本、政策和制度及其變化、生計策略和生計結果5部分構成，這些成分以復雜的方式相互影響、相互作用。在可持續生計框架中，農戶存在于一個脆弱性的背景中，可使用一定的資本；同時，這種環境也影響著農戶的生計策略，即其資本的配置與使用的方式，以實現預期的成果并滿足他們的生計目標。在制度和政策等因素造就的脆弱性環境中，并在資本與政策和制度相互影響下，作為生計核心的資本，其性質和狀況決定著采用生計策略的類型，而產生的生計結果又反作用于資產。從某種意義上說擁有較多資本的人往往擁有更多的選擇余地，而且有能力運用一些政策措施確保家庭的生計安全，農戶生計的水平在很大程度上取決于他們擁有生計資本量的多少[4-6]。

2計量研究

2.1　研究區域數據及資料

淶水縣位于河北省中部偏西，太行山東麓北端，總面積1 650.5 km2。東界涿州，高碑店，南與定興，易縣為鄰，西與淶源，涿鹿、蔚縣交界，北與北京市門頭溝區、房山區相接，與北京接壤110 km，距北京市中心90 km，距天津市中心170 km，距保定市中心75 km。淶水縣轄7個鎮、7個鄉、1個民族鄉：淶水鎮、永陽鎮、義安鎮、石亭鎮、趙各莊鎮、九龍鎮、三坡鎮、明義鄉、王村鄉、東文山鄉、婁村滿族鄉、宋各莊鄉、其中口鄉、龍門鄉、胡家莊鄉。2010年末該縣總戶數達到135 928戶，戶籍總人口352 993人，其中非農業人口62 273人，占總人口數的17.64%。在環首都地區大規模的生態退耕工程影響下，2001—2012年淶水縣耕地、林地、園地面積都發生了不同程度的減少，耕地減少了428.69 hm2，占研究區域面積的0.257%，林地面積減少了1 493.07 hm2，占研究區域的0.895%，園地面積減少了577.81 hm2，占研究區域的0.346%。建設用地面積增加了2 919.6 hm2，占研究區域的1.75%。而草地面積增加了8 392.14 hm2，其他土地面積減少了8 119.03 hm2。

本次調查共發放問卷300份，回收問卷數為281份，課題組成員對調查問卷中有明顯錯誤的樣本和問卷前后矛盾的樣本進行了剔除，其中有效問卷為273份，占回收問卷總數的95.9%，本研究以有效問卷作為統計基數。調查問卷共包含28道題目，調查內容主要分為3部分： (1) 農戶家庭土地利用狀況，具體包括農戶家庭地塊的條件、退耕前后的土地利用條件、退耕前后耕地投入產出水平比較； (2) 農戶家庭生計特征，具體包括家庭從業和教育情況、退耕前后農戶家庭就業結構、農戶家庭收入情況； (3) 農戶生計意愿調查，具體包括農戶家庭土地經營意愿調查與農戶生活意愿和環境調查。

2.2　可持續生計指標體系建立

通過對環京津退耕區農戶生計調查問卷的分析，量化指標數值，建立可持續生計指標體系[3,7]。對人力、自然、金融、物質和社會這5大生計資本進行指標量化，設定每類生計資本中各指標的比例，最終確定農戶各類生計資本的數值，這樣5大生計資本的總值就可以反映農戶生計資本的擁有程度[7-9]。

2.2.1指標選取并確定權重按照可持續生計框架，選取5種生計指標體系，每種指標體系下有具體指標若干個。作為自變量的指標，將退耕因素作為第1組變量，家庭因素作為第2組變量，地理因素作為第3組變量，村級因素作為第4組變量。每組變量由1個及以上變量組成。采用數值變量和虛擬變量，虛擬變量用0和1表示，如所在村是否通公路，有無工業項目等。結合調查地實際情況，在對各指標重要性做定性判斷的基礎上，將各生計資本所含內容進行萃取，分別合成5個指標以體現5種資本的數量和質量。由于不同指標具有不同的量綱、數量級和變化幅度，采用極差標準化的辦法進行處理，處理后的數值介于0～1，數值越趨近1，代表該類型的資本在樣本中的相對水平越高[7]。

層次分析法(AHP)是一個復雜評價過程，符合人腦判斷思維的基本特征，適合層次結構分明的農戶可持續生計評價指標體系，將系統各評價因素分為目標層、準則層和指標層。通過復雜的決策問題層次化，然后針對每一層的指標結合專家經驗對同一層的指標進行兩兩比較對比，并按規定的標度值構造比較判斷矩陣，再對判斷矩陣作歸一化處理得到每個評價指標的影響力大小，得到各指標權重(表1)。

表1　各測量指標影響權重

2.2.2模型構建以可持續生計框架為理論，構建農戶生計資本指標，以退耕前后的生計指標增量作為因變量，以退耕因素、家庭因素、地理因素和村級因素作為自變量，構建多元線性回歸模型，并進行檢驗，分析二者的相關性[2]。建立農戶資本的線性回歸模型：

Yi1-Yi0=α+β1(X1i-X1i)+β2(X2i-X1i)+

β3(X3i-X1i)+β4(X4i-X1i)+μ

(1)

式中：Yi1——退耕后的資本(元)；Yi0——退耕前的資本(元)；Yi1-Yi0——退耕前后資本增量(元)；X1i——農戶退耕因素；α——退耕地數量以及與退耕有關的引起資本變化的因素；X2i——家庭因素；X3i——地理因素；X4i——村級因素； 再假設μ——擾動項，代表其他無法觀察到的、沒有控制的影響資本的因素；βi——回歸系數。

回歸模型中各回歸系數顯著性的t檢驗結果表明，回歸系數顯著(p<0.5)，說明自變量對因變量有顯著影響。

2.3　數據分析

2.3.1退耕前后農戶生計資本變化按前述確定的權重和指標進行計算，使用SPSS 18.0軟件，用極差標準化法將每個指標進行處理，平均值和標準差詳見表2。由表2可知，退耕前后生計資本不同，平均水平提高，但差異系數都在30%以上，說明退耕雖然改善農戶生計資本，但是不同的農戶改善的程度不同。當然，生計資本變化受多種因素影響，平均生計資本水平的提高，不全是退耕的因素影響，有些因素本身就包含時序的變化，如年齡、家庭人口、受教育程度。由于所研究的地區全部實行退耕還林，無法比較退耕戶與非退耕戶的生計資本變化，但可以從影響生計資本的因素方面進行分析，區分眾多因素中哪些是退耕因素，哪些因素與退耕無關。

表2　退耕前后農戶的各項生計資本變化

2.3.2生計資本變化生計資本除了直接受退耕還林因素影響外，還受到家庭人口、年齡、受教育程度、家庭所在地區、所在村有無工程項目或加工業、外出務工、所在村是否通公路等因素影響。這些條件在退耕前后都有變化，其中，退耕因素，主要包括退耕地面積、因退耕而外出的收入、因退耕而從事非農的收入、退耕補償。間接與退耕有關的因素是所在地有無工程項目或加工業等(見表3)。

2.4　退耕因素對生計資本的影響

不是每個因素都能進入回歸模型，設定回歸系數r檢驗的t統計量和響應的p值，當p值大于所要求的概率時，說明因素的影響不顯著，反之，說明影響比較顯著。對能夠進入模型的，按照p值得回歸模型進行檢驗，反之，對模型外的變量進行回歸系數的p值檢驗。

表3　退耕前后影響生計資本的因素

由表4可知： (1) 在影響生計資本的因素中，退耕因素對自然資本的影響較顯著，p=0.020<0.1。退耕地的面積對自然資本的影響較大，但不是負的影響，而是使自然資本增加[3,8]。結合調查的情況，淶水縣耕地本來多，但是大都因為干旱而收成低，廣種薄收是一大特點；退耕地是坡度在25°以上的地塊，幾乎沒有影響耕地的減少。不僅如此，退耕后反而使原有耕地精耕細作，提高了耕地的利用質量；退耕使草地增多，水土流失得到一定的遏制。 (2) 對人力資本而言，退耕對其沒有影響。受教育程度對人力資本有顯著影響，但是2002—2010年，本身由于時序的變化，教育程度提高，這很難說是與退耕有關。 (3) 物質資本，退耕地面積和因退耕而外出收入的p=0.014<0.05，說明退耕對其影響比較顯著。退耕還林后，收入多了，農戶家庭住房、家畜(禽)數量、交通工具、耐用品、太陽能或沼氣、飲水條件都發生了變化，總的比退耕前有所改善。 (4) 金融資本，單純的退耕對其影響不顯著，但是，地理因素、村級條件這2因素對其影響卻顯著。實際上，退耕還林后，實施了各項扶持政策，在村里發展了比原來多的工程項目、第三產業和加工業，農民在這里獲得了收入，增加了農戶金融資本。所在村通公路也是在退耕政策之后，在“村村通公路”的政策下實現的，這幾項的p<0.05，對金融資本的影響比較顯著。 (5) 退耕對社會資本的影響不顯著。社會資本主要受住戶地理位置因素和所在村是否通公路兩因素的影響，而這兩個因素不因退耕而改變[9]。實際上通公路是改善農村基礎設施的必要措施，退耕與否都要實施。

表4　5種生計資本的影響因素回歸結果(n=267)

注：r值表示在樣本中變量間的相關系數，表示相關性的大小；p值是檢驗值，是檢驗兩變量在樣本來自的總體中是否存在和樣本一樣的相關性。

2.5　生計資本變化的收入效應

有了資本的變化，但其效果不一，最終資本的變化反映在農戶收入水平的變化上。生計資本只是使生計改善的前提，對273戶的調查顯示，收入增加的占69.36%，說明退耕后收入確實提高了。由圖1可知，產業間、產業內部以及農戶純收入在退耕后都發生了變化，而這種變化，正是某項生計資本或幾項生計資本變化的結果，主要表現在：(1)退耕后，種植業產值先降后升。淶水縣大多數是廣種薄收的坡地，農戶基本上是以農家肥為主要肥料。退耕還林后，戶均耕地面積遠少于退耕還林前。在退耕的前幾年，由于耕地面積減少，種植業產值呈下降趨勢，但在2004年以后農戶根據實際情況將更多的資金和時間投入到少量的耕地上，農家肥、地膜、種子、農藥等的合理使用，加上精耕細作，農作物產量明顯增加[10-11]。這里，作為自然資本的耕地變化對農戶收入來源結構反而起到了調整作用。 (2) 退耕增加了農戶的外出務工收入。退耕還林后補貼的發放，解除了農戶后顧之憂，退耕過程中，淶水縣三大產業的勞動力就業人數比例發生了變化。退耕前，收入主要來自占勞動力總數73.17%的第一產業。隨著退耕的工程的開展，耕地面積減少，既有的耕地面積使更多的農村剩余勞動力轉移到二產和三產上。退耕后，鄉村道路、植樹、農田水利等工程需要勞力，加上政府組織的勞務輸出，更多的壯年勞力有機會外出就業，獲得更高收入。退耕使農戶獲得更多金融資本，增強了其可持續生計能力。 (3) 特色產業有所發展。在淶水縣大規模的退耕工程實施后，面對新的土地利用結構，當地及時調整農業種植結構發展特色林木產業，當地薄皮核桃、扁杏、柿子等經濟林木得到推廣種植。當地產業結構重心向二、三產業轉移，農村勞動力隨之轉向二、三產業，農戶生計得以提高[11]。

圖1　淶水縣農村產業收入與農民人均年純收入

3討論與結論

在DFID可持續生計分析框架下，利用河北省淶水縣退耕農戶生計調查數據，對淶水縣退耕農戶退耕前后的生計狀況進行了分析。研究發現，該地區退耕還林工程影響了農戶的生產方式和生計狀況，農戶的生計資本在退耕過程中呈現出不平衡的狀態。農戶能掌控的資源和產品很少，生計主要依賴于自然環境，現實中農戶的發展依然處在較低的層次，退耕還林對于其形成的影響尚未被全面反映出來。農戶的生計現狀會受到耕地多少、現金支付壓力大小等因素的影響，森林對生計的貢獻被人們弱化。為了維持現有生計不該改變，農戶會根據外部環境調整生計策略。因此生計現狀一定程度上會影響退耕還林生態工程的可持續性。要長久改變農戶的生計水平，實現可持續生計，就要從根本上改變生計資本的水平。退耕補助固然不可缺少，但只是階段性的措施，外出務工收入及農戶兼業更重要、更長久。依靠自身的人力資本外出務工、依靠現有的資源地域條件從事特色種植養殖，不再單純耕種糧食，變種糧劣勢為種養優勢，從而增強可持續生計的能力。

4政策建議

(1) 結合地方民生情況仔細考量社會經濟目標，科學設定生態林和生產林及公益林與商品林的比重，因地制宜的設計退耕苗木、草種及其他復合栽植的品類，并對應做好退耕還林工程后續產業規劃和論證，在退耕規劃設計中協調好“生態建設與農民增收”之間的關系。

(2) 擁有較多自然資本的農戶往往更傾向于依靠農業收入作為其主要的生計策略，擁有較多金融資本的農戶往往更愿意從事非農產業獲取更多的收入。所以，要實現農戶生計多樣化，加強農戶抵御風險的能力，政府就必須加強對其資金、技術等方面的支持，使其有能力和資本儲備從農業生產轉向二、三產業，從而促使農戶生計水平得以提高。

(3) 政府應積極采取有效的資金支持的手段，促使農戶放棄農業生產，投入非農業生產方式，實現兼業化生活方式，這樣在一定程度上既有效地緩解了外部環境的脆弱性程度，保護了生態環境，實現了生態環境的自然修復，又可以使農戶的生計策略多樣化，非農業的生產方式可以有效地促進農戶生活水平的提高，從而可以促進地方經濟整體水平的持續增長。

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Influences of Converting Farmland to Forestland Program on Livelihood Sustainability of Rural Households -A Case Study of Laishui County of Baoding City, Hebei Province

YANG Hao1, WANG Wei2, ZHU Yongming1, SHI Songyun3, ZHANG Guijun1

(1.CollegeofLandandResources,AgriculturalUniversityofHebei,Baoding071001,China; 2.BeijingChinaCoalMineEngineeringCo.Ltd.100020,China; 3.DevelopmentandConsolidationCenterofBaodingCity,Baoding071000,China)

Abstract：[Objective] We took Laishui County in Baoding City of Hebei Province as an example, where local peoples’ livelihood capital before and after converting farmland to forestland program was compared firstly. The impacting of the program implementation on the livelihood capital was illustrated, and moreover, the impacting of livelihood capital on people’ income was analyzed. Upon these, the mechanism of reverting program upon rural households’ sustainable livelihood ability was discussed. [Methods] Theory of sustainable livelihoods analysis was used and a linear model of farmers’ capital was fitted. [Results] For all the factors that might affect livelihood capitals converting program had obvious effects on natural capital and physical capital, and small effect on financial capital, and no obvious effects were observed on human capital and social capital. Household’s livelihood mainly depends on natural environment, i.e., farmers’ development is still at a lower level, their livelihood was affected by how many arable lands they own, and how big the gap between the owed cash and the needed amount is, and so on. [Conclusion] Where reverting program is implemented, a careful production planning and proofing should be carried out, which include how to strengthen the households’ ability to resist risk and how to diversify livelihood. In the transformation of household to non-agricultural industries, the government should give positive and effective financial support and guide.

Keywords:converting farmland to forestland program; sustainable livelihood; livelihood capital; Laishui County in Baoding City of Hebei Province

文獻標識碼：A

文章編號：1000-288X(2015)04-0263-05

中圖分類號：F326.2

通信作者：張貴軍(1969—),女(漢族),河北省遷安市人,博士,副教授,主要從事國土資源利用與管理方面的研究。E-mail:zhgj@hebau.edu.cn。

收稿日期：2014-04-09修回日期：2014-05-19

資助項目：河北省社科聯2012年度社會科學發展研究項目“耕地資源變化與農民生計轉型的互動機理及管控機制研究：環首都貧困區的實證研究”(201203073); 2011年河北省科技廳軟科學研究計劃項目(114072172D); 2012年河北省社會科學資助項目(HB12SH044)

第一作者：楊皓(1988—),男(漢族),河北省滄州市人,碩士研究生,研究方向為土地資源規劃與利用。E-mail:yhhaoge@163.com。