種業科技創新體制戰略轉型的動因、過程機制與效應

李婷婷，李艷軍

(1. 華中農業大學經濟管理學院，湖北 武漢;2. 湖北省農村發展研究中心，湖北 武漢 430070)

現階段，面對急劇變化的競爭環境，中國種業科技創新體制在政府主導下正在發生轉變，商業化育種逐步由原來的高等院校和科研院所主導轉向由種子企業主導。本研究對于把握種業科技創新體制轉型現狀、推動種業科技創新組織有效實施戰略轉型以及提升種業核心競爭力具有一定理論意義和現實意義。

1 理論框架構建與案例剖析

為了深入探索種業科技創新體制的戰略轉型，2014 年2 月借“湖北省種業科技改革座談會”召開之機對湖北省種子集團、湖北荊楚種業、武大天源、湖北惠民、中香米業等種子企業;武漢大學、華中農業大學、湖北大學等高等院校;中國油料所、咸寧市農科院、襄陽市農科院、黃岡市農科院等科研院所以及農業部種子管理局、湖北省科技廳、湖北省農業廳等相關政府管理部門共23 位人員進行了數據采集，收集了大量關于種業科技創新體制及其戰略轉型的一手數據，以通過對數據資料的剖析來構建本研究的理論框架。

1.1 種業科技創新體制戰略轉型的動因

通過對農業部種子管理局相關人員所說內容的分析，本研究發現，長期以來中國種子產業在發展過程中存在三個悖論。一是“種業科技悖論”:中國種業有最雄厚的基礎研究實力、最集中的公共科技投入、最龐大的人力資源投入，但是培育的作物品種創新能力弱。二是“種業產業悖論”:科技水平較高的地區種子產業落后。如浙江地區在育種方面的資金投入、基礎實力、科技水平都遠遠高于安徽，但種子產業卻落后于安徽。三是“種業企業悖論”:科研院所和高等院校既有很高的科研投入，也有很強的科研實力，但科研院所和高等院校所辦的種子企業總是發展不好。產生上述悖論的根本原因之一在于傳統的以高等院校、科研院所為主體的種業科技創新體制不能有效地將基礎科技實力轉化為品種創新能力，不適應當前多學科集成的商業化育種發展趨勢。

在以企業為市場主體的國際種業競爭環境下，跨國種業公司建立了以市場為導向的商業化育種體系，全面整合人才、技術、資源等要素，“構建了科學設計、集約運行、專業分工、流水作業的商業化育種模式，實現了高通量、大規模、精準化育種，大幅度提高了育種效率，形成了公司持續培育優良品種的能力”［1］。然而，中國90%的研發資源集中于高等院校和科研院所，種子企業研發資源投入甚少，農作物新品種選育仍主要依賴于高校和科研院所。目前，中國高等院校和科研院所在育種方面采用的仍是傳統的課題組制，選育規模小、育種效率低、低水平重復，突破性創新品種少，且沒有與種子企業有效對接。這必然導致中國商業化育種能力薄弱，新品種轉化速度慢，極大地影響了我國種業核心競爭力。因此，與跨國種業公司相比，我國種業競爭優勢較弱的根本原因之一在于種業科技創新體制層面的差距。

要解決傳統的科技創新主體錯位、科研與生產脫節、育種資源人才難以向企業有序流動等問題，就必須深化中國種業科技體制改革，建立以企業為主體的商業化育種創新體系。在當前競爭環境下，政府推動的種業科技創新體制改革是解決中國民族種業競爭力不強、提升中國民族種業競爭優勢的根本驅動力。政府能夠利用政策直接影響戰略性產業或目標產業的競爭表現［2］。種業是應用型高科技產業，是政府重點支持的對象。當政府意識到當前種業科技創新體制所存在的問題時，就會推動種業科技創新體制改革。通過引導育種人才、技術、資源依法向企業流動，確立種子企業科技創新主體地位，提高企業自主創新能力，構建市場導向的商業化育種體系，以此解決種業科技研發與生產脫節的問題。

1.2 種業科技創新體制戰略轉型的過程

產業創新能力在政策干預行為刺激下可能發生躍遷和突變［3］。中國種業科技創新體制改革政策制定的根本目的在于提升種業的創新能力。根據種業相關政策分析，目前中國種業科技創新體制正在經歷戰略轉型的過程(見圖1)，第一階段(2011 年前)的種業科技創新體制以高等院校、科研院所為主體。中國在計劃經濟體制下面構建的以高等院校、科研院所為主體的創新體制至2011年仍然是中國的基本現實;第二階段(2011 年至2020 年)的種業科技創新體制以高等院校、科研院所為主體向以企業為主體過渡。自2011 年《國務院關于加快推進現代農作物種業發展的意見》出臺之后，中國就開始著手準備構建以企業為主體的創新體制，但在此過程中國家政策做了一些前期性的、鼓勵性的制度安排，設置了種業科技創新體制戰略轉型的過渡期，比如為了鼓勵科研人員到企業育種，相關政策支持科研人員通過兼職、掛職、簽訂合同的方式與企業開展合作;第三階段(2020 年)將形成以企業為科技創新主體的創新體制。國務院相關政策規定預計在2020 年完成以企業為主體的創新體制建設，這是此次種業科技創新體制轉型的根本目標，因為只有企業才是產業競爭的主體，才能解決中國民族種業競爭力不強的根本事實。

圖1 種業科技創新體制戰略轉型過程

科技創新是技術轉化為創新產品的過程，是不同主體和機構間復雜的互相作用的結果，不同主體的創新角色和創新作用在科技創新的不同階段是有根本性差異的［4-5］。在種業科技創新中，種子企業是做大規模集成化的創新，目的在于占有市場;而高等院校和科研院所是做基礎性原始化的創新，目的在于追求科研成果。目前，在政策的推動下中國種子企業發展積極性得以提高、兼并重組步伐也有所加快、科研投入力度明顯加大，但并沒有解決企業缺技術、缺人才、缺資源的瓶頸問題。因此，種業科技創新體制戰略轉型成功的關鍵，在于戰略轉型內容能否有效地推動科研院所和高等院校現有人才、技術和資源向企業流動，種子企業能否盡快成為科技創新主體。根據種業各創新組織的數據資料分析，我們總結了此次種業科技創新體制戰略轉型內容 (見表1)。

表1 種業科技創新體制的戰略轉型內容

1.3 種業科技創新體制戰略轉型的機制

由于種業發展過程中市場環境和政策環境的重大變化，作為宏觀調控的主體，政府應從根本上重新調整種業科技創新體制以促進種業核心競爭力提升。因此，種業日益激烈的市場環境和政府政策的制定是種業科技創新體制轉型的根本動因，推動著種子企業、高等院校和科研院所等創新組織進行制度改革和創新路徑選擇等具體戰略轉型活動。但在相同的競爭環境和政策環境刺激下，戰略目標和管理認知的差異會導致不同創新組織在制度改革、創新路徑選擇及資源整合等戰略轉型行為會有所不同。

由于種子企業的戰略目標是逐步確立企業商業化育種的主體地位，走向育繁推一體化模式。企業一般是通過人力資源的創新管理來提高并鞏固企業的競爭優勢［6］。因此，湖北某家綜合實力較強的某種業企業在科技創新體制上制定了以下規則:第一，建立良好的人才保障機制，包括股權激勵、崗位激勵、績效激勵。具體內容為對引進的重要科技戰略人才進行股權激勵;在崗位上實施首席專家制;品種審批和品種轉讓過程中，有嚴格的績效激勵機制，如品種收益的20%直接是首席制度獎。第二，大幅度提高研發投入，學習國外企業的競爭機制來開展研發，研發投入逐漸從2%提升到6%，計劃到2018 年企業的研發投入占到銷售收入的10%。而由于公益性事業單位應以強化公益屬性為目標［7］。因此，高等院校和科研院所的戰略目標是確定為公益性的在2015年底前與其所辦的種子企業脫鉤;其他科研院所逐步實行企業化改革。如湖北某地方農科院就制定了以下方案:與種子企業合作，把農科院的人才、技術和資源納入合作范圍，為企業提供育種研究的設施設備等基礎條件;企業則需為農科院提供一定的育種研究經費。在合作過程中，企業有品種的生產經營權，農科院則從企業銷售利潤中提取部分資金作為科研經費;同時企業在經營過程中，要對有突出貢獻的農科院科研人員進行獎勵。

種子企業、高等院校和科研院所等創新組織在制度改革上主要表現為戰略理念、組織結構要發生根本的變化，即種子企業商業化育種科技創新主體地位的樹立，高等院校和科研院所公益性育種科技創新主體地位的鞏固。此外，種子企業、高等院校和科研院所等創新組織要通過一系列措施提升自身的管理創新和科技創新能力。如湖北某家科研實力較強的種子企業的發展戰略是科研先行，通過搭建良好的企業發展平臺，用企業合理的機制、優厚的待遇、美好的發展愿景將科技人才資源吸引到企業中來。該企業通過自辦科研這一創新模式積累了雄厚的科研實力，率先培育出了幾個湖北本土水稻品種，填補了湖北在水稻育種技術上的空白，在集成型創新和改進型創新基礎上提高了企業的商業化育種創新能力;而湖北某所高等院校主要是通過制定更具體、更細化的管理制度來激勵科研人員的創新能力，具體來說就是通過完善的知識產權保護制度，合理的利益分配機制，激發科研人員對研發材料和育種基因等一些基礎性研究進行創新，爭取在原始型創新和突破型創新基礎上加強高校院所的核心技術創新能力。

資源是組織獲取競爭優勢的根本來源，組織戰略與其資源基礎的結合決定了組織戰略轉型的效應［8］。當組織戰略發生改變時，為了能夠在新的戰略領域重獲競爭優勢，組織必然對資源產生一定的匹配需求［9］。如湖北某家重點龍頭種子企業一直堅持企業自辦科研，通過自身的研發能力來配置資源;而另一家以銷售水稻種子為主科研實力較弱的企業，則通過實施對外合作機制來吸收企業所需的資源。同時，組織的科技創新需要人才、科技、資源等要素的投入，此時就要建立合理的產權制度，因為產權制度對科技創新資源和創新成果的配置有著關鍵影響作用［10］。在分析過程中，我們了解到湖北省科技廳在推動資源流動方面有一些條例，如授權高校院所科研人員以股份的形式進行科技成果無形資產轉讓或者掛牌交易;鼓勵高校院所的科研人員到企業進行科研成果轉化并任職，在5 年內保證他們的編制身份和人事檔案;鼓勵支持兩院院士、長江學者等高科技人才到企業去創業或者進行掛職等。因此，在種業科技創新體制戰略轉型中，種子企業、高等院校和科研院所等創新組織也要相應的對人才、科技、基礎性和商業性育種資源進行重新選擇、重新配置和重新融合，以有效地完成種業科技創新體制的戰略轉型過程，最終形成高等院校以基礎研究為主，科研機構以應用研究為主，企業以開發研究為主的產學研相結合的種業科技創新體制，以促使種業優化升級，提升種業競爭優勢。根據以上內容分析，我們構建了種業科技創新體制戰略轉型機制，如圖2 所示。

1.4 種業科技創新體制戰略轉型的效應

種業科技創新體制戰略轉型的實質是創新體制對種業創新能力的戰略支撐，其戰略效應主要表現為創新能力提升效應及競爭優勢強化效應。

由于種業科技創新體制由以高等院校和科研院所為主體向以企業為主體的突變型轉型，在短期內會導致種子企業、高等院校和科研院所等創新組織的戰略目標、內部資源與外部環境的均衡狀態遭到破壞。比如科研院所就面臨四個困境:一是新政策實施之后，科研院所若失去了科研項目，科研人員流動到企業去，剩下70%的管理人員怎么辦;二是國家政策對地方科研院所不夠重視，地方農科院的利益該如何保障;三是地方農科院科研人員自己的出路和事業發展在哪里;四是研發成果開發權利問題，該如何確定比例。此外，種子企業也有三個擔心:一是如果科研專家研發的種子沒有開發價值，企業一旦開發就會垮掉;二是實力較弱的企業自身沒有能力引進搞育種和開發的科研人才;三是引資、用資的問題，企業為研發人員提供了大量的科研經費，若是沒有研發成果怎么辦。諸如此類的問題都說明了此次種業科技創新體制轉型過程中各組織面臨著均衡狀態失衡的局面。因此，需經過一定時期內的組織調配和長時期的資源流動，才能在未來促成種子企業、高等院校和科研院所等創新組織的戰略目標、內部資源與外部環境的均衡狀態得以重建。

圖2 種業科技創新體制戰略轉型機制

但在種業各創新組織均衡狀態重建的過程中，應如農業部種子管理局相關人員所說的把握好兩條底線:第一，不能把現有的高等院校和科研院所的育種創新能力壓下去，而企業的創新實力又沒有提起來;第二，不能把我國優秀的育種專家擠到跨國公司去，一定要牢牢地吸引他們在我們民族的種業里面。因此，在此過程中就需要全面結合高等院校的科研資源管理、科研院所人事管理、種子企業資金管理，把三者緊密結合起來。種業科技創新體制的戰略轉型會促使種子企業加快縱向一體化的進程，如并購轉制為企業的科研機構;同時也會推動高校、科研院所等的縱向一體化步伐，如品種開發權或專利技術外售、以品種或專利入股方式與企業建立長期契約。由于高等院校、科研院所的創新是以新品種和新技術為突破點進行的核心技術突破創新，其創新產出對于企業創新存在顯著效應［11］。比如湖北華中農業大學的育種專家傅廷棟院士在油菜育種上的原始創新帶動了油菜總產量大幅度提升，也使得中國的油菜產業在世界范圍內更有競爭力。因此，高等院校、科研院所與種子企業的創新合作會產生極大的技術創新、產品創新以及生產創新等集成型創新效應，從而整體提升種子產業的創新能力。而作為科技創新主體的種子企業與開展基礎性研究的高等院校、科研院所等科技創新組織的縱向一體化會加速促進育種科技和成果的產業化，加強種子產業的創新能力，實現種子產業的市場價值，增強種子產業的國際競爭優勢。根據以上內容分析，我們構建了種業科技創新體制戰略轉型效應，如圖3 所示。

圖3 種業科技創新體制戰略轉型的效應

2 結論與建議

2.1 研究結論

在以企業為市場主體的國際種業競爭環境下，傳統的以高等院校、科研院所為主體的種業科技創新體制不能有效地將基礎科技實力轉化為品種創新能力，不適應當前多學科高技術集成的商業化育種模式，成為限制種業發展的主要障礙之一。在此情況下，政府制定的相應改革政策是推動目前種業科技創新體制戰略轉型的動因;種業科技創新體制正在經歷由以高等院校、科研院所為主體向以企業為主體過渡的戰略轉型過程;由于種業發展過程中市場環境和政策環境的重大變化，導致了企業、高等院校和科研院所等種業科技創新組織進行體制改革和能力創新等具體戰略轉型活動，在此過程中，企業、高等院校和科研院所等創新組織對人才、科技、基礎性和商業性育種資源進行重新選擇、重新配置和重新融合，以有效地完成種業科技創新體制的戰略轉型;種業科技創新體制戰略轉型的實質是創新體制對種業創新能力的戰略支撐，其戰略效應主要表現為種業創新能力提升效應以及種業國際競爭優勢強化效應。

2.2 相關建議

(1)種子企業應抓住種業科技創新體制戰略轉型帶來的機遇，充分利用各種資源，提升企業創新能力。企業管理者應從戰略高度全面地、前瞻地審視企業作為科技創新主體的戰略過程，重新進行戰略定位，以市場需求為導向，制定人力資源創新機制，加大育種研發投入;通過廣泛吸收社會資本、產業資本、商業資本和金融資本，激發企業創新活力，改進企業的創新模式。同時，企業在分析市場環境和內外部資源的基礎上，分階段構建全方位多層次的技術創新管理體系，逐漸形成育繁推一體化的經營模式。

(2)高等院校和科研院所應針對種業科技創新體制戰略轉型，適時調整和完善創新目標與模式。一方面，充分發揮現有的人才、技術、資源優勢，強化基礎性和公益性科技創新能力;另一方面，以應用性研究為主的單位應與企業建立有效的合作機制，制定促進科技成果及其他無形資產開發的激勵措施，鼓勵高等院校和科研院所的科研人員進行科研成果轉化，并在機構編制、人事管理等方面進行配套改革。此外，已經開展了經營類業務的科研院所按照事企脫鉤原則轉制為企業，注銷事業單位法人，撤銷事業編制，形成資產清晰、產權明晰的企業化管理運行機制。

(3)政府應協調種業科技創新體制戰略轉型中各類創新主體的利益關系，培育各類主體的創新動力。在鼓勵企業成為科技創新主體的同時，應充分考慮保護和利用科研院所和高等院校的現有育種創新能力，吸引和保留事業單位的科研人員在中國民族種業中發揮作用。全盤考慮企業、高等院校和科研院所等創新組織觀念、管理機制的轉變以及各方利益的協調，配套制定更細化的人事制度、收入分配制度等政策措施，以保障種業創新體制改革的順利實施。加大政府對基礎性、公益性育種的研發投入，落實激勵和扶持企業創新能力發展的政策，加強對品種權等知識產權保護力度，進一步完善通過知識產權促進科技創新的激勵保障政策。

［1］農業部負責人就《關于深化種業體制改革提高創新能力的意見》有關問題答記者問［N］.農民日報，2013 -12 -3.1001.

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［3］周泯非，魏江. 產業集群創新能力的概念、要素與構建研究［J］.外國經濟與管理，2009，(9):9 -17.

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［7］趙立波. 創新體制機制推進事業單位分類改革［J］.中國行政管理，2012，(9):27 -33.

［8］Barney J B. Resource-based Theories of Competitive Advantage:a Ten-year Retrospective on the Resource-based View［J］.Journal of Management，2001，27(6):643 -650.

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［10］楊傳喜，張俊飚，徐頑強. 農業科技資源產權的界定、分解及優化［J］. 華中農業大學學報(社會科學版)，2013，(2):19 -23.

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