突出“實效、聚焦、創(chuàng)新”強化崗位風險監(jiān)督

楊勝基+樂阿蘭

加強對風險崗位有效監(jiān)督，是防范案件和事故的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，也是監(jiān)督工作的難點。近年來，東鄉(xiāng)縣支行紀檢、內(nèi)審和事后監(jiān)督等部門按照上級行的要求，將監(jiān)督的重點著重放在重要風險崗位上，從改善監(jiān)督工作機制，選擇監(jiān)督內(nèi)容，創(chuàng)新監(jiān)督工作手段等方面進行積極探索，使監(jiān)督工作突出“實效、聚焦、創(chuàng)新”的特點，取得了較好的效果。

一、實效——強化部門間協(xié)作與配合

構(gòu)建一種有利于統(tǒng)一領(lǐng)導、協(xié)調(diào)配合、共享資源的監(jiān)督機制，對于順利開展監(jiān)督工作是非常重要的。東鄉(xiāng)縣支行從建立“三個體制”入手，構(gòu)建聯(lián)合監(jiān)督機制。

1.成立集中統(tǒng)一的領(lǐng)導體制。成立由分管行領(lǐng)導任組長，各股室主要負責人為成員的監(jiān)督工作領(lǐng)導小組。領(lǐng)導小組中，各成員部門職責明確不代替，分工合作不混淆，監(jiān)督范圍涵蓋了支行的各個方面，構(gòu)成了一種齊抓共管的監(jiān)督格局。

2.建立協(xié)調(diào)有序的工作體制。每半年或根據(jù)實際工作召開監(jiān)督工作聯(lián)席會議進行溝通，紀檢審計部門在開展審計檢查、執(zhí)法監(jiān)察、日常業(yè)務(wù)監(jiān)督工作中發(fā)現(xiàn)的重大內(nèi)部控制和業(yè)務(wù)操作問題，以書面形式及時向監(jiān)督工作辦公室報送《東鄉(xiāng)縣支行監(jiān)督工作信息反饋表》，由監(jiān)督工作辦公室根據(jù)實際問題發(fā)生的風險程度及時立會。在內(nèi)涵上則突出了工作計劃的相互銜接，工作力量的相互借用，工作手段的相互補充，從而較好地實現(xiàn)了監(jiān)督資源共用、監(jiān)督信息共享的目的。同時也可以根據(jù)各監(jiān)督部門按時上報的監(jiān)督計劃，根據(jù)監(jiān)督工作領(lǐng)導小組意見，由兩個監(jiān)督部門共同開展一個項目的監(jiān)督工作;用制度規(guī)定了各監(jiān)督部門之間信息相互報送的內(nèi)容、時間和形式。較好地理順了各監(jiān)督部門之間的關(guān)系，增強了監(jiān)督工作的力度。

3.制定責任追究體制。問題的責任追究，一直以來是阻礙監(jiān)督工作取得好效果的主要障礙。東鄉(xiāng)縣支行根據(jù)撫州市中支制定的《中國人民銀行撫州市中心支行工作人員違反規(guī)章制度行為責任追究處罰辦法》等，建立了一套對監(jiān)督工作中發(fā)現(xiàn)的問題實行責任追究和處罰的制度。為了公正、公平地對違規(guī)操作風險進行評價，支行成立了“業(yè)務(wù)違規(guī)操作風險評價領(lǐng)導小組”。比如：凡是監(jiān)督部門在實施監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的問題，經(jīng)監(jiān)督聯(lián)席會議確定后，必須向風險評價領(lǐng)導小組進行報送;領(lǐng)導小組會依照制度對每一個問題進行風險評價，確定風險等級，由責任追究及經(jīng)濟處罰領(lǐng)導小組根據(jù)問題的風險等級依據(jù)獎懲辦法進行處懲。這套責任追究制度的設(shè)計、建立和實施，對于提升監(jiān)督工作地位和威信，為監(jiān)督工作創(chuàng)造一個良好的氛圍是非常有益的。這“三個體制”的建立，使監(jiān)督工作達到了組織領(lǐng)導上下貫通，監(jiān)督范圍左右到邊，監(jiān)督部門相互聯(lián)動，信息資源共同享的目的，有力地促進監(jiān)督工作的順利開展。

二、聚焦——監(jiān)督重點風險崗位和環(huán)節(jié)

如何使有限的監(jiān)督力量發(fā)揮出更大的監(jiān)督效果，關(guān)鍵是抓住監(jiān)督的重點。東鄉(xiāng)縣支行將監(jiān)督重點聚焦風險崗位，突出“三貼近三突出”的特點，遏制問題要害，掐住風險環(huán)節(jié)的死穴。

1.貼近權(quán)力行使，突出對“權(quán)、錢、人”的監(jiān)督。為了加強對“權(quán)、錢、人”的監(jiān)督，東鄉(xiāng)縣支行結(jié)合工作實際，制定了《中國人民銀行東鄉(xiāng)縣支行關(guān)于“三重一大”事項主要范圍及工作程序的規(guī)定》，該《規(guī)定》將基層央行的權(quán)力歸納為行政許可審批、資金運用審批、財務(wù)費用支出審批、組織人事權(quán)和檢查處罰權(quán)等5類共41項權(quán)力。近年來，我們陸續(xù)選擇有關(guān)部門的權(quán)力行使情況進行重點監(jiān)督。如：組織紀審室對支行的費用支出的合法性開展了檢查;對執(zhí)法部門履行檢查職能和是否正確行使處罰權(quán)進行審計和檢查。對支行的作風建設(shè)和節(jié)能減排等工作執(zhí)法監(jiān)察。通過集中力量對關(guān)鍵環(huán)節(jié)的重點監(jiān)督，較好控制了腐敗案件的發(fā)生。

2.貼近金融業(yè)務(wù)，突出對風險點的監(jiān)督。近年來，東鄉(xiāng)縣支行先后以“內(nèi)控安全年”、“作風建設(shè)年”、“制度落實年”等三個“主題年”活動為契機，本著合法性、有效性、全面性、可操作性的“四性”原則，對2012年以來全行性制度等進行認真梳理和完善，每年都根據(jù)業(yè)務(wù)變化情況進行編纂、印制匯編，共收集規(guī)章制度等32類，183項;建立應(yīng)急處置預案19個;確定全行業(yè)務(wù)崗位22個，業(yè)務(wù)風險點227個，制定防范措施290條。并將支行的內(nèi)部風險防控重點集中在3個要害部門、16項業(yè)務(wù)工作的109個風險點之中，主要是對七種崗位行為和八項業(yè)務(wù)采取更為嚴格的措施進行重點防控。本著“細化風險點管理、實現(xiàn)重要業(yè)務(wù)無縫隙監(jiān)督”的工作理念，根據(jù)風險程度和業(yè)務(wù)頻度確定控制措施，做到“點”、“位”清晰、層次管理、重點突出、實效性強。

3.貼近職工隊伍，突出對苗頭性傾向性問題的監(jiān)督。東鄉(xiāng)縣支行日常監(jiān)督工作中十分注重將職工實際工作與日常生活結(jié)合起來，對職工中存在的一些苗頭性傾向問題放到社會的大環(huán)境中去衡量、分析。印發(fā)了《中國人民銀行東鄉(xiāng)縣支行員工八小時外管理制度》，把人員風險防控融入履行職責、強化管理工作中，按照查訪結(jié)合，以防為主的工作思路，創(chuàng)新開展“單位監(jiān)督、社會監(jiān)督、家庭監(jiān)督、關(guān)鍵行為報告”相結(jié)合的管理模式，定期向職工發(fā)放了個人行為報告表，并進行研究分析，發(fā)現(xiàn)異常，及時將監(jiān)督的觸角延伸到位，主動地開展監(jiān)督工作，確保不發(fā)生重大問題或案件。通過這些貼近職工隊伍實際的監(jiān)督工作，不僅消除了隱患，純潔了隊伍，維護了央行的形象，更重要的是提升了監(jiān)督工作的實效性，增強了監(jiān)督部門的權(quán)威感。

三、創(chuàng)新——監(jiān)督方式靈活多樣

為了進一步提高監(jiān)督工作質(zhì)量，更好地發(fā)揮監(jiān)督的效能，東鄉(xiāng)縣支行在傳統(tǒng)監(jiān)督手段的基礎(chǔ)上，不斷創(chuàng)新監(jiān)督方式，完善監(jiān)督內(nèi)容、注重監(jiān)督時效，取得了較好的監(jiān)督效果。

1.監(jiān)督手段多樣靈活。日常監(jiān)督主要采用“三結(jié)合”的方式。即部門檢查與綜合檢查相結(jié)合、上級行檢查與下級行檢查相結(jié)合、常規(guī)檢查和突擊檢查相結(jié)合。為了確保檢查工作行之有效，規(guī)定了突擊檢查的“三不”原則，即事先不通知檢查時間、不通知檢查內(nèi)容和檢查地點，由檢查組于檢查的當日持市行監(jiān)督工作領(lǐng)導小組簽發(fā)的檢查通知書立即進入檢查現(xiàn)場實施檢查，確保了檢查內(nèi)容的真實性和原始性，使得所檢查出的問題比較真實、準確，有利于提出整改意見。

2.強化“事中監(jiān)督”的作用。為了改變以往以事前和事后監(jiān)督為重點的監(jiān)督模式，突出事中監(jiān)督的作用。東鄉(xiāng)縣支行著重從加強事中監(jiān)督進行創(chuàng)新，提出了二項新的監(jiān)督方式。

（1）試行“事中跟班督查”方式。在支行員工業(yè)務(wù)操作這個層面試行了“事中跟班督查”方式。事中跟班督查就是由支行風險崗位分管領(lǐng)導或部門負責人不定期地對某一個重要崗位的工作進行現(xiàn)場、全程跟班檢查。這一監(jiān)督方式的優(yōu)點就在于對一些以習慣代替制度、以感情代替規(guī)章、以強調(diào)客觀違背制度等風險隱患及時得到了發(fā)現(xiàn)。如臨柜人員暫時離開，而印章、鑰匙等物品未按制度入柜落鎖等，這些風險隱患若非采用事中監(jiān)督的方式是不可能查出的。通過現(xiàn)場督查，當場糾正操作人員在事中操作過程中的違規(guī)操作行為，并根據(jù)檢查情況對各崗位進行整體風險評價分析，查找風險點，適時進行現(xiàn)場整改，從而達到防范風險的目的。對切實扭轉(zhuǎn)基層央行存在的制度執(zhí)行難、事中監(jiān)督難、問題整改難的“三難”局面，效果顯著。

（2）推出“廉政儲積卡”方式。在員工思想及工作作風層面，支行結(jié)合基層實際情況，從大處著眼、小處著手，把握著力點，虛功實做，創(chuàng)新推出“廉政儲積卡”，作為主要載體和抓手，將支行黨員和中層以上干部作為考核對象，注重平時表現(xiàn)，推行日常積分制，堅持由群眾全程參與、全程監(jiān)督，對群眾批評建議及打分情況，本著“有則改之、無則加勉”的原則，熱忱歡迎大家的監(jiān)督批評，“不打棍子、不扣帽子”，不搞“秋后算賬”，從而進一步調(diào)動干部群眾參與的積極性和主動性，著力打造高效廉潔的機關(guān)作風，培養(yǎng)一支奮發(fā)有為的干部隊伍。

（作者單位：人民銀行東鄉(xiāng)縣支行）endprint