基于知識產權視角淺談NASA技術轉移

中國航天科技集團公司知識產權中心 楊春穎 孔 嘉

基于知識產權視角淺談NASA技術轉移

中國航天科技集團公司知識產權中心 楊春穎 孔 嘉

知識產權的創造與應用正在改變著當今世界，知識產權在世界武器裝備建設創新發展中的作用也日益顯現。特別是在當前知識經濟時代背景下，在我國推行競爭性裝備采購的歷史環境中，知識產權必將在更廣范圍、更高層次、更深程度上發揮作用，促進國防和軍隊現代化建設與經濟社會發展相結合，為軍民融合式發展注入強大的動力。

作為推進軍民兩用技術產業化發展的典型機構代表，美國國家航空航天局（NASA）是美國乃至全球軍民兩用技術產業化推進機構的標桿，在政策、管理和措施等方面都積累了豐富而有價值的經驗。例如，NASA每年推行的帶有政府采購性質的政府扶持性計劃，包括小企業創新研究（SBIR）計劃、小企業技術轉移（STTR）計劃、創新伙伴（IPP）計劃等，有力地推動了軍民兩用技術的產業化發展。2013年，NASA又啟動了快速授權計劃，將某些已獲得授權的專利技術歸類至快速授權平臺網站，對企業開放，企業可采用電子申請的方式獲得授權，從而進一步加快了技術轉移和產業化的步伐。本文以碳納米管制造技術轉移為案例，結合NASA的知識產權管理背景，從知識產權視角對NASA技術的軍轉民及其產業化工作進行梳理和總結。

NASA的知識產權管理概況

NASA的知識產權管理部門是NASA總法律顧問辦公室所屬的商業與知識產權實施部，負責制定、執行、管理NASA的知識產權計劃，并領導著負責合同、資助協議、合作協議和國際協議、計算機軟件、專利、版權、商業秘密、技術資料等方面的相關中心的專利顧問等人員。

商業與知識產權實施部就專利請求提供指導職能，包括發明報告、專利申請的準備，以及向美國專利與商標局提交申請。此外，就執行專利、版權許可的政策和程序，該部門的知識產權法律處負責制定、支持適用于全NASA的統一標準，以保證最大限度地使用專利技術和版權技術。

NASA在成立初期，其工作主要集中在推動航天技術的研發和進步上，此時技術研發中產生的知識產權幾乎完全歸美國政府所有。然而，由于NASA還肩負著通過技術發展來推動美國經濟增長的責任，因此，后來，NASA通過了一系列法律，以促進合作關系，推進非航空航天領域的技術和經濟發展。NASA的知識產權法律體系是由復雜的法律和法規的互連，以及各種不同的知識產權組合和法律的互連框架組成的系統。

碳納米管制造技術產業化案例的知識產權分析與啟示

NASA戈達德空間飛行中心針對碳納米管結構成型工藝較難的問題進行了大量的研究并取得了實質性技術突破。相較于以往的制備方法，NASA的技術能夠在不使用金屬催化劑的條件下生產高質量的碳納米管，可以大幅降低碳納米管的生產成本，提高產品純度。NASA通過專利許可等方式，順利地實現了該技術的產業化推廣，在將低成本碳納米管技術應用于民用領域，為國民經濟服務的同時，也實現了該產品在軍用領域的進一步應用，提高了國防科技的經濟性。

當然，碳納米管制造技術的產業化僅僅是NASA眾多軍轉民技術成功案例中的一個，該案例的成功實施離不開發達國家完善的政策制度體系及政府的管理措施。然而，發達國家宏觀政策及措施雖然有力，但也不能完全照搬。順暢的技術轉移環境的形成很難一蹴而就。而知識產權法律制度具有全球化的發展格局，特別是發達國家擁有知識產權制度的歷史長，能夠將知識產權機制演繹得淋漓盡致。因此，從微觀層面梳理出知識產權在技術轉移鏈條上的傳導作用，更有實際的借鑒作用和可操作價值。

一、專利申請與布局是碳納米管技術產業化推廣的基礎，是技術轉移的重要傳導媒介

NASA將專利申請與布局作為技術攻關過程中的重要環節，這也是碳納米管制造技術成功進行產業化推廣的重要基礎。在一篇題為《A conrtrolled arc welding and separation processes for carbon nanotubes》的NASA報告中，明確提出將開展碳納米管技術應用與完成專利申請作為碳納米管項目的第2階段目標。

初步專利檢索分析發現，針對碳納米管技術，NASA申請了170余件相關專利，涵蓋了產品到制造工藝再到相關設備等各個方面，形成了系統排列；既有核心技術的基礎專利，也有與應用領域結合的外圍或改進型專利，形成了合理的專利布局。在專利保護布局完成后，NASA及時通過技術信息發布形式向民營機構公開這些技術信息，并對投標意向性機構進行遴選，將碳納米管制造技術分別許可給Nanotailor公司、愛達荷州空間技術材料公司（ISM）和美國GFM集團公司等企業。通過分析不難發現，碳納米管技術在實現軍轉民及其產業化的過程中，專利起到了重要的傳導媒介作用，合理的專利布局為碳納米管技術的快速轉移和擴散提供了保障。

據美通社（PRNewswire）2014年1月15日報道，美國國防部提供1850萬美元新資金以擴大納米復合材料技術等納米材料和結構制造產能，國家、軍隊和商業用戶都將受益，這也證明了納米技術產業化發展的重要意義。

二、NASA通過形式多樣的專利實施許可授權方式實現了軍民兩用技術的產業化

▲ NASA開發出了具有優異性能的碳納米管的制備方法，并通過專利普通許可方式授權給Nanotailor公司，實現了該技術的轉移應用和產業化發展。

專利實施許可是指專利權人作為許可方，將其專利權許可給被許可方在一定的范圍和一定的時間內使用，而被許可方向其支付費用的行為。常見的專利實施許可包括獨占許可、排他許可和普通許可3類。其中，獨占許可是指專利權人只許可一個被許可人實施其專利，連專利權人自己也不得實施；排他許可是指專利權人只許可一個被許可人實施其專利，但專利權人自己也有權實施該專利；普通許可是指專利權人許可他人實施其專利，同時保留許可第三人實施該專利的權利。在實際操作中，在上述3種實施許可類型的基礎上，根據經營管理等需要，還衍生出了分許可和交叉許可等類型。分許可是指被許可人在得到專利權人同意后，將該專利再許可給第三人進行實施；交叉許可是指2個專利權人互相許可對方實施自己的專利。

在本案例中，NASA采取了普通許可的方式，可在最大程度上擴大被許可人的范圍，更有利于技術的產業化發展。正如被許可人之一的ISM公司負責人所說，獲得NASA技術的專利許可，能夠使他們無需消耗傳統的研發成本及研發時間，就迅速開始生產并銷售產品。利用這種專利技術，該公司每小時可生產50g單壁碳納米管。這些碳納米管已廣泛應用于醫學治療、燃料電池、視頻顯示器、太陽能電池等各個領域。

三、知識產權對碳納米管技術產業化具有促進作用

知識產權對軍民兩用技術轉移及產業化發展的直接作用并不明顯，但是通過知識產權的創立與應用，可促進技術進步、改變社會生產函數；通過專利制度的有效運用，可優化資源配置、促進技術擴散，從而實現相關技術的產業化。因此，知識產權的創立、應用，特別是知識產權的轉移對技術的產業化過程具有一定的促進作用。其中，從專利創造和運用的角度來看，主要是通過競爭、權利、技術及合同效用發揮作用。同時，也正是在專利保護和管理方面的制度保障，確保了創新和技術所產生權利的優化配置。

在本案例中，NASA是碳納米管制造技術170余件專利的權利人，擁有這些專利可增強NASA的技術創新能力，促進技術進步，還可提高NASA的競爭地位，控制或抵制他人的仿制行為，實現了專利的競爭效用、權利效用和技術效用。同時，NASA通過許可形式與其他機構簽訂許可合同，可以獲取一定的收入，實現了專利的合同效用。另外，NASA肩負著航空航天技術轉移、為國民經濟服務的責任，而專利制度中的利益機制促進了技術的快速轉移，實現了專利的技術轉移效用。

啟示與借鑒

NASA自1973年開始嘗試將航空航天技術向民用領域轉移，在長達40余年的歷程中，始終高度重視利用知識產權推動技術轉移，經歷了從軍轉民的單向轉移到軍民雙向互動的良性循環。雖然NASA是政府部門，但其也是美國最主要的航空航天科研機構，運行管理著大型的研究中心和聯邦實驗室，直接參與技術研發和轉移。從NASA的知識產權管理和技術轉移案例中，我國軍工企業可以從以下幾方面得到啟示與借鑒。

一、踐行軍民融合發展道路，運用靈活的知識產權機制開展技術轉移

長期以來，我國軍工企業以保障國防建設為安身立命之本，主要精力都投入到國防科研生產任務中，技術轉移通常被看作是“錦上添花”的事，難以獲得與國防任務同等重要的戰略地位。然而，在科技和信息迅猛發展的時代，技術的“軍”、“民”界限日益模糊，軍民融合發展已經上升為我國的國家戰略，軍民技術轉移已成為國防科研創新能力提升的重要途徑。

知識產權的權利性質保障了科技成果的可流動性，知識產權的排他性質形成了對創新的有效激勵。所以，雖然技術轉移并不能完全通過知識產權的轉移方式來實現，但是知識產權作為技術轉移的最好載體，是科技創新與市場經濟之間的重要紐帶。在軍民技術轉移中利用好知識產權制度，就是利用市場機制撬動技術封鎖或成果濫用的壁壘，使技術供需雙方在更高水平實現雙贏。NASA在技術轉移中善于利用知識產權制度，吸引工業界將聯邦實驗室的尖端技術進一步開發和商業化，從而有利于其將主要的科研力量專注于基礎研究和前沿技術的探索。

通過專利許可等多種方式，許多創新成果才能夠實現商品化和產業化，而不會浪費在實驗室中。專利許可的具體條款和條件是靈活而豐富的，可以綜合考慮許多因素，包括技術成熟度、市場化前景、二次開發的資金來源等，能夠充分體現技術創新的價值。當專利許可不利于技術轉移的有效實施時，還可以使用其它知識產權機制。例如，在先進制造、先進材料、信息通訊等軍民技術發展迅速的領域，通過在協同創新中靈活規定知識產權的歸屬和利益分配，或者知識產權作價入股等形式，共同推動技術轉移；在基礎性較強的研究領域，科技創新并不都以專利的形式呈現，可以通過事先簽訂具有明確知識產權歸屬條款的合同，在咨詢、會議討論、交付技術資料等過程中以技術秘密等形式開展技術轉移工作。

二、完善組織管理體系，做好知識產權的儲備和布局

技術轉移涉及企業的戰略定位、技術研發、商業策略和財務金融等多個方面，是一個長鏈條系統，不是某個部門能夠獨立決策和完成的。所以，企業要想做好技術轉移工作，就必須將技術轉移納入頂層規劃中，建立由上至下的組織管理體系，明確負責制定規劃和統籌管理的主管領導。

以NASA為例，NASA的總部副局長辦公室全面管理技術轉移工作，組織NASA的任務管理委員會制定技術轉移規劃和年度計劃，各研究中心設立項目管理辦公室，執行具體管理工作。項目管理辦公室設執行經理，下設項目經理、業務經理、技術經理及采購人員；此外，NASA的知識產權部門及其他部門作為重要的支撐部門，為技術轉移提供全程的咨詢服務。項目管理辦公室協同NASA的任務委員會，以及NASA各研究中心和實驗室開展工作。此外，

NASA還整合了其他內外部資源來支持技術轉移，包括中介機構和中小企業等。因此，NASA技術轉移的成功之所以能夠常態化，與其對軍民兩用技術轉移的系統規劃和管理密不可分。

伴隨著我國國防知識產權戰略的深入實施，大部分軍工單位都設立了知識產權的管理體系。但是，技術轉移卻很少作為企業頂層戰略進行部署，要么設置于知識產權工作鏈條的末端，要么設置于與研發工作脫節的經營管理部門，甚至根本沒有將技術轉移納入管理體系中。實際上，技術轉移既是知識產權應用的落腳點，也應該成為牽引知識產權創造的力量。軍工企業在制定中長期的研發和知識產權戰略時，應該融入技術轉移的戰略考慮：結合企業自身的技術優勢，聚焦國家戰略新興產業，通過專利分析和導航，瞄準技術轉移的目標領域，制定研發路徑和知識產權策略。由于技術研發和應用均處于不斷變化中，因此，要持續進行專利分析和市場跟蹤，在制定企業的年度計劃時，企業主管領導應組織技術、經營和法律等部門，對企業的技術轉移規劃進行調整和細化。只有對目標市場提早謀劃，并進行全面的知識產權布局，才能實現軍民技術的順暢轉移。

三、搭建供需信息平臺，提供咨詢服務，用知識產權政策吸引各方投入

信息的發布與交流是技術轉移的關鍵環節。NASA建立了數據量龐大的軍民兩用技術、技術人才及法律法規信息數據庫，以及完善的信息交流平臺。同時，NASA利用信息交流平臺的網站、熱線電話，以及其它各種渠道，為潛在的合作方提供及時有效的指導與咨詢，包括介紹技術轉移中的基本概念（如合作研發、商品化、知識產權等）、提供多樣化的合同模板、指導供需雙方進行談判，以及發布知識產權標準條款和談判參考手冊等，而且這種服務已覆蓋從軍民技術開發到轉移轉化的全過程。

技術供需信息的高效交流對于技術轉移的意義非常明顯。我國各軍工企業應該在確保國家秘密安全的基礎上，加快對技術成果信息的梳理和篩選，借助內外部的網絡和平臺，加快建設技術供需信息的交流機制。同時，在當前國防知識產權全面深入改革的背景下，完成發明創造的國防科研生產單位對國防知識產權從“持有”向“所有”的逐步過渡，享有更大的自由處置空間，可以在發布技術供需信息的同時，宣傳本單位軍民技術轉移方式，尤其是通過制定和發布靈活的知識產權權利歸屬和利益分配機制，確保發明團隊和相關單位的權益，吸引高技術企業或大型生產型企業參與軍民技術轉移，真正激發技術轉移的源動力。