上海里弄的世界文化遺產價值研究

阮儀三 張晨杰

上海里弄是具有價值的，這一點毋庸置疑，從最早萌發的對于里弄價值的研究開始，直至近些年越發熱烈的關于上海里弄是否具有世界文化遺產價值的討論，對于其具有價值這一論點都是贊同的。最初的研究內容主要集中在中西合璧的建筑特征[1-2]，以及建筑細部的特色處理手法[3-4]。隨著除建筑本身外其他學科的關注，對其價值的研究層面開始逐漸拓展，包括認為其作為近代房地產業開端的標志[5-6]，上海特色城市風貌的構成要素[4，7]，對于上海重要的社會人文價值[8-10]等。然而一直以來并沒有對價值的理解形成體系，對于里弄建筑究竟具有哪一層次的價值也未展開深入討論。隨著2015年1月在田子坊發起的上海石庫門申遺宣言，5月起上海市政協組織開始進行的申遺可行性調研，上海里弄的申遺工作已經開始逐步展開，這就要求理論研究配合構建并完善。因此，本文從構建里弄建筑的價值認定內容入手，希望可以解決其價值認定體系、價值范疇、價值層面等問題。

1 遺產價值的認定標準

從評價世界文化遺產的標準《保護世界文化和自然遺產公約》中關于文化遺產的定義規定來看，以下各項為“文化遺產”：

文物：從歷史、藝術或科學角度看，具有突出的普遍價值的建筑物、碑雕和碑畫，具有考古性質成分或結構、銘文、窯洞以及聯合體；

建筑群：從歷史、藝術或科學角度看，在建筑式樣、分布均勻或與環境景色結合方面具有突出的普遍價值的單立或連接的建筑群；

遺址：從歷史、審美、人種學或人類學角度看，具有突出的普遍價值的人類工程或自然與人聯合工程以及考古地址等地方。

提名列入《世界遺產名錄》的文化遺產項目，必須符合下列6項中的1項或幾項標準：

（1） 代表一種獨特的藝術成就，一種創造性的天才杰作；

（2） 能在一定時期內或世界某一文化區域內，對建筑藝術、紀念物藝術、城鎮規劃或景觀設計方面的發展產生極大影響；

（3） 能為一種已消逝的文明或文化傳統提供一種獨特的至少是特殊的見證；

（4） 可作為一種建筑或建筑群或景觀的杰出范例，展示出人類歷史上一個或幾個重要階段；

（5） 可作為傳統的人類居住地或使用地的杰出范例，代表一種（或幾種）文化，尤其在不可逆轉之變化的影響下變得易于損壞；

（6） 與具特殊普遍意義的事件或現行傳統或思想或信仰或文學藝術作品有直接或實質的聯系。只有在某些特殊情況下或該項標準與其他標準一起作用時，此款才能成為列入《世界遺產名錄》的理由。

里弄是上海城市中最精華的部分，它見證了上海從過去向現代轉變過程中城市居住模式的變化，從中國傳統的四合院發展為滿足當時居住生活要求的里弄空間，容納更多的人口，同時保持了親切的人性化尺度，現在遺存的上海里弄保留了中西合璧的歷史建筑，而且具有一定的規模性，濃縮了上海市井生活的點點滴滴。在6項標準中，上海里弄符合其中2、4、5、6這4項，我們完全有理由相信上海里弄具有世界遺產的價值。

2 里弄的建筑遺產價值特殊性

2.1 特殊的中西合璧

里弄的建筑遺產特殊性首先表現在建筑風格的中西合璧，這種特征并不僅僅是中式風格與西方藝術的疊加，也不如既有研究成果中所描述的“中式的建筑與歐洲聯排的布局方式相結合”那樣簡單，而是在特殊的時代背景下，由于居住需求的轉變、生活模式的變化、不同文化的碰撞產生的互相借鑒、妥協、適應的過程。在全球眾多的殖民地及租界范圍中，建筑要么傳統，要么完全西化，沒有哪個國家或地區像上海里弄一樣產生一種新創的居住建筑類型，又或者沒有哪里像上海一樣迎合并適應一切新的事物，使得這樣兩種文化交融的建筑形式得以如此大量的建造，并極受歡迎，成為居住空間的主體。這便是這種中西合璧的特殊性所在。

在建設之初，里弄建筑所體現的中西合璧并不表現在建筑本身，建筑剛從中式傳統建筑變形發展而來，還未有任何西式裝飾，然而這些建筑以聯排的排列方式成為建筑群，形成了中式建筑與西式運作理念的歷史上首次結合，創生出了上海里弄，成為中國建筑史上唯一的建筑形態。建設中后期，里弄建筑才在建筑的特征方面真正達到了中西合璧的頂峰，中式傳統樣式的建筑，原本不施裝飾的外墻表面開始出現西洋的裝飾，古典的、巴洛克的、洛可可的，形成了里弄最為直觀且普遍的中西合璧的形象；建筑開始出現了寶瓶或鐵藝陽臺，有時天井空間依然是中國傳統形式的落地木制紅漆長窗以及木制雕花梁柱，有時是柱式、馬賽克的西式裝飾，中西合璧的特征從建筑整體的融合一直滲透到各種細節。

2.2 中式傳統建筑近代發展的孤例

西方學者曾認為，中國的住宅事實上僅包括一類，即近代之前中國各個區域的傳統住宅，在近代之后完全西化，中間過程沒有像其他亞洲國家一樣產生發展或變化，要么沿承傳統的，要么直接西化的。實際上，這種觀點并不完全正確。在局部繁榮的近代中國城市中，是有著從中國傳統的、具有中國思想代表的中式建筑根據新的經濟要求、居住需求、技術支撐，產生的建筑的發展與變形，這一實例便是里弄建筑。

早期的里弄，基本脫胎于江南一帶的傳統建筑，三或五開間，前后天井，空間按照中為主、側為輔、前為尊、后為幼的思想排序，基本沒有任何更改（圖1）。建筑造型向外使用二層或三層高的圍墻圍合而成，開窗較少且稍高，構成封閉性很強的外部特征，向內則使用細長的落地長窗，配合精美細致的木刻雕花，盡最大可能貼近自然（圖2）。但早期里弄又不是江南傳統住宅的一味照搬，首先進行規模的改變，開間數不變，但尺寸縮小；然后適當地改變比例，縮小前天井深度，不會出現在建筑中軸線上的樓梯也應時進行了調整；最后再去除不影響整體空間組織的部分，比如前天井周圍房間與前天井之間的廊被取消，客堂或廂房直面天井。

如果早期僅僅可以說是傳統民居在更嚴格的經濟環境下的縮小，還難以談得上是繼承與發展，那么發展到后期石庫門階段，其對于傳統住宅的延續和發展已經越發清晰了。石庫門后期，建筑由于家庭單位的縮小被縮減為單開間或雙開間，一側或兩側的廂房被取消，位于原建筑中軸線的一個開間基本不變，軸線序列仍然在前后天井、客堂所串聯的空間序列上，以保證軸線的存在（圖3）；后天井作為不影響中軸序列的部分，被變動或舍棄，或扭轉方向，或偏向一側，或直接被取消；在原本不會建造空間的廚房上面出現房間（亭子間），以獲得更多使用空間（圖4）。

即便20世紀三四十年代，里弄建筑的建造進入尾聲，新式里弄為代表的西式里弄占據了大半市場，延續天井、中式生活布局的舊式里弄仍然時有建造，這是一種生活方式的延續，也是一種對于建筑、自然的理解理念的延續，當時的里弄建筑是中國走向現代生活后唯一的一個對傳統民居建筑開始繼承、發展的現存實例。

3 里弄的近代城市代表性

3.1 中國近現代房地產業開端的標志

里弄建筑作為文化遺產，而不僅僅是建筑遺產的一個重要特征就是，它由原來分戶分散自建單幢住宅過渡到多幢聯列集居方式，標志著近代住宅發展進入了一個新階段[1]，是上海以至中國近代房地產業開端的標志。在此之前，中國并沒有真正意義上的房地產運營，居住的房屋僅建造用來自住或者出租他用，并非作為商品。至今仍有許多實例表現了里弄建筑在各個方面典型的房地產商品性質，表征其近代房地產開端的重要特征。

3.1.1 標準化的建造

里弄建筑在進入建設盛期之前，建筑規模與肌理形態已經被標準化了，也因此構成了近代上海統一和諧的城市肌理與風貌。這一方面得益于西方城市管理運作的方式，以《上海市建筑規則》為代表的科學化、統一化的法規法則，對建筑密度，不同建筑高度的弄內尺度，都做了詳細的規定[1]，促進了建筑單元的標準化以及城市空間的協調。另一方面詳實的法規規定使得執行建造統一化、標準化的主體的出現成為了可能。在上海近代營造史和建筑技術史上記載了許多在中國近代建筑史上十分重要的營造廠，當時上海絕大多數重要的公共建筑和住宅建筑，包括知名的里弄住宅區，都是由這些大廠完成的。對于最大量、最普通的里弄建筑，則主要是由小營造廠完成的，他們有一套程式化的作法，可以根據業主的土地情況和要求設計與建造出“標準化了的”里弄房子[2]，這在很大程度上保障了建筑單元的標準化。

3.1.2 商業化的設計

為滿足不同經濟水平的使用對象，里弄建筑設計出不同類型。從適合大戶富商居住的多開間早期石庫門，小家庭居住的少開間后期石庫門，多為工人居住、較少裝飾、條件較差的廣式里弄，到采用非對稱布局、設置衛生設備、適應更高居住要求的新式里弄、花園里弄、公寓里弄。并且這不是逐一替代的過程，運營者往往同期根據地段的不同、需求的不同，建造不同類型以滿足不同居住需求①例如建于上世紀初的花園里弄王家厙花園，以及建于上世紀二三十年代的舊式里弄步高里、建業里等。。

為追求建筑面積的最大化，取得最大經濟利益，里弄建筑或根據用地形狀個別扭轉為東西向，調整不同進深，或根據《上海市建筑規則》中不同弄寬的最小寬度規定②1937年修正的《上海市建筑規則》中規定“兩面前門之里弄，至少寬3公尺”，“一面前門或前后門相對者，至少寬2.5公尺”，“后門弄至少須寬1.5公尺”。，個別扭轉支弄前門后門對位關系，以獲得某一用地的最大建筑量（圖5）。

3.1.3 商品化的運作

（1） 有計劃地進行設計建造

當時的業主往往根據區位和周邊的設施配套情況選定土地的購買，然后確定里弄建造的等級標準，統一進行設計和建造。包括事先做好整體規劃，然后分批逐漸建造起來的，比如長樂邨；包括在相鄰地塊數個里弄分批建造，比如永康路嘉善路地塊的興順里、興順南里、興順東里及新興順里；甚至有些在土地購買和運作過程中，已經將里弄的建造作為與政府管理者談判的籌碼，通過許諾更高級的里弄建筑的建造，拉高周邊地價，以取得更好的設施配套，從而達到“雙贏”的目的，比如東嘉興路附近的瑞康里、瑞興里等。

（2） 采用統一性的建筑裝飾

里弄建筑往往采用統一性裝飾以形成整體性、可識別性的特征，這也成為判斷一組或者數組建筑群是否屬于一處里弄建筑的標準。此外，同一里弄中還經常采用同一系列的建筑裝飾，相同類型的裝飾基礎上采用細小的變化，這樣在保證了里弄的整體性的同時，又增加了細節的處理和變化③例如自忠路信平里、崇德路六合里。。

（3） 同一里弄中不同類型建筑組合

同一里弄中經常布置不同的單體建筑，以適應同一處里弄中不同住戶的需要。在舊式里弄或新式里弄中，不同房型的組合常常是開間的變化，單開間為主的里弄在端頭變化為雙開間，雙開間為主的里弄中夾雜單開間或者三開間，在新式里弄中還經常會出現不同開間面寬的建筑的變化，適應不同家庭對于住宅大小的要求（圖6）。在新式里弄中還有著出現部分公寓的手法，在花園里弄中則最為多見的手法是在同一里弄中采用多種房型④例如建國西路福履新邨、永嘉路雷米坊。。

3.2 體現近代上海特有城市特征

里弄建筑作為近代上海的重要居住空間，是城市產生、發展、繁榮的主要載體和見證者，直至今日，還是可以從仍存的眾多里弄建筑中看到近代上海的城市特征。

3.2.1 五方雜處的混居社會

近代上海三方二界，五方雜處，總體聚居特征明顯，同時在局部又體現了適當混居的社會特征，同一地塊建造不同類型標準的里弄住宅，形態多樣，貧富混居，城市異質性不大，對于研究近代上海的人文社會有著深遠的意義。通常情況下，舊式里弄中會建造一處大宅供業主使用，該處大宅往往建筑等級較高，并且內外裝飾更為華麗，造型也更為莊嚴。新式里弄中的大宅或公館往往為獨立式的花園洋房，位于弄底或者弄口，擁有獨立的院落花園。花園里弄中則會建造一處占地規模、花園面積明顯更大、建筑造型更為復雜華麗的單元。

3.2.2 無孔不入的商業氛圍

近代上海獨有的社會環境，也造就了近代上海的商業城市特征，近代文明為主導的市民社會的氣質，所信奉和追捧的不再是君臣之道，而是十分西化的經濟行為和道德觀念，而里弄是其最直接的體現。沿街第一排面向馬路的房子，因為具備了經營生意的基本條件，通常開設小店，并且是在設計建造之時就已經考慮到其作為商業用途的空間需求，沒有天井或庭院，沿街一層為商鋪，面街開門，背面為二樓住宅入口，直接通往樓上。除了這種沿街小店之外，即便在純居住的里弄內，也是常常混雜各種商業活動，一般以商號、公司、律師事務所、醫生診所、裁縫鋪、公共浴室小倉庫等居多。除商業設施以外，還包括其他一些形式，譬如有少量的里弄建筑中同期建有工廠，以提供就近就業，有些里弄建筑同期會建造菜場或者學校等服務設施，其中又以學校最多，弄堂小學幾乎每個稍大型的里弄中都會設置，甚至有些大學也是在里弄中成立。

4 里弄的歷史人文及城市景觀文化價值

4.1 歷史人文價值

里弄建筑在其不足百年的歷史當中，恰逢當時上海乃至中國產生翻天覆地的變化。里弄建筑作為歷史的記錄者，見證了眾多商業大鱷的起浮，名人志士的奮戰，劃時代節點的開始與結束，因此其作為歷史事件的建筑載體方面的遺產價值十分凸顯。包括近代重大的政治事件幾乎大部分發生于此，眾多大亨、文人、明星、民營商業企業家居住于此，許多具有明顯時代特征的文學藝術作品也是在里弄中被創造并發展開來。

4.2 城市風貌特色重要組成部分

構成城市風貌肌理的是極具歷史文化價值的單體建筑、具有歷史風貌景觀的街道廣場以及眾多單體價值并不突出的歷史建筑群，而正是這類建筑群，構成了城市風貌的基本“基底”，里弄建筑之于上海，所起的便是這樣的作用，其大面積的、街區式的空間特征，在城市空間中具有強烈的肌理和風貌特征。在很長一段時間中，里弄建筑所形成的行列式的布局肌理，高高低低錯落的坡屋頂、老虎窗，序列式的沿街商鋪和弄口標志，已經成為上海在公共建筑為代表的萬國建筑背后的更平實、更具有特色的城市風貌。如今，在林立的摩天高樓之下，這些序列的、起伏的、散布老虎窗的各色坡屋頂形成的弄堂空間，已經組成了上海城市非常特殊的高低層結合的特色景觀，這是非常有特點的城市肌理，是由傳統建筑和現代建筑拼貼式的城市風貌構成。這些成片的里弄對城市的緊湊度起到平衡作用，里弄的低矮和高樓的聳起構成了上海獨特的城市輪廓線，這在世界眾多大城市中，是很特殊、很別致、很優美的景觀。

4.3 促進城市文化與市民文化的形成

最后，里弄建筑創造并且代表了上海的近代城市文化，同時作為這樣一種城市文化的載體在物質空間中表現出來。這種近代文化不同于任何一個中國城市或者任何一段歷史時期，它一方面是繁榮的、熱烈的、奮進的、商業的、便利的，同時又充斥著繁華背后的擁擠與小情調。此外，里弄建筑作為最普遍及重要的居住空間，促進了上海市民性格、生活方式的形成。與近代的上海一樣，上海人也成為了不同于任何一個城市市民的特有標簽，不僅僅包括前樓后屋的幾個家庭格局培養出的和睦的鄰里，以及擁擠的生活空間下培養出的小市民的精明，上海還具有中國最為濃重的西化及小資情調的市民性格，布滿法國梧桐和奶油飄香的“上只角”與擁擠嘈雜的里弄亭子間同樣是上海市民文化的載體與代表。

5 結語

上海里弄的遺產價值不僅表現在作為建筑遺產的特殊性，更重要的是作為城市重要的建筑群及景觀，所展示的上海近代城市特征與城市文化，不僅成為近代上海城市特征及商業特色的表現的具體物質空間載體，更與重大意義事件及文學藝術作品有著不可分割的聯系，并具有重要的城市景觀文化價值。此外，基于世界文化遺產的原真性特點，目前上海里弄仍存有大量實例。根據2011—2012年的現狀排查，上海仍存的里弄建筑約為1 900余條，以住宅單元計算，約5萬幢⑤數據來源于2011—2012年對上海市中心城區現存里弄建筑現狀調查。。這對于某一類的建筑類型來說，現存保有量是十分驚人的。現狀調查還發現，不同類型的里弄建筑保存得十分豐富，建造時間跨度基本與其產生至消亡的時間跨度吻合，空間上也基本覆蓋了歷史上曾經建造里弄建筑的區域。可以說保留了里弄建筑極其豐富的各類實例，成為構成其遺產價值表現的重要基礎。

雖然一直以來認為以宮殿、寺廟為代表的公共建筑是遺產的代表與精粹，而民居相對來講被忽視，同時近代遺產又相較于古代遺產被認為遺產價值相對較弱，但恰恰里弄這一近代民居類型代表了不同于任何時代的文化特征，并創生出了特殊的建筑藝術特色，孕育出了富有時代性的文學藝術作品，培育并標志著城市文化特點，對于今后的城市標志、街道景觀、市民文化產生了深遠的影響。因此我們有理由相信，里弄這一城市生活中再平常不過的民居建筑是具有世界文化遺產價值的。

（本文配圖均為作者自繪。）

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