淺析工程項目合同管理中的風險評估

摘要：在工程項目建設管理過程中，合同管理是至關重要的構成部分，高效的合同管理能夠保證工程施工進展順利，對工程質量也有著重要保障?；诠こ添椖拷ㄔO過程中受諸多風險因素干預，使工程進程以及具體施工流程等受到影響。文章以工程項目合同風險形式為切入點，對工程項目合同管理中的風險評估方法進行了分析。

關鍵詞：建筑工程；合同管理；風險評估；風險防范；工程項目建設 文獻標識碼：A

中圖分類號：F284 文章編號：1009-2374（2015）36-0171-02 DOI：10.13535/j.cnki.11-4406/n.2015.36.084

工程項目建設是一項涉及范圍較廣、建設流程復雜的工程建設，為保證工程施工順利，保證施工過程有效監督以及工程質量合格，離不開有效的工程項目合同的簽訂和管理。作為承包商與發包商之間關鍵的法律文件，工程項目合同是工程建設過程中諸多環節的重要依據，因此，工程項目合同管理對工程順利開展有著直接作用?；诠こ添椖块_進程中存在諸多風險因素，若合同管理不當或由于風險因素影響合同管理實效，將直接給合同雙方帶來重大損失。因此，為有效加強工程管理，建立科學、高效的工程項目合同管理風險評估至關重要。

1 工程項目合同風險形式

1.1 客觀的合同風險

客觀的合同風險主要是由國際慣例、法律法規以及合同條件所規定的，這種風險責任一般都是人們主觀愿望以及努力所不能控制的，往往是合同雙方有所配比的，比方說合同規定的承包商應該承擔的風險，像變更風險、市場價格風險以及時效風險等。

1.2 主觀方面產生的合同風險

工程項目合同風險除了客觀合同風險因素之外，還包括主觀合同風險因素。其主要產生是人為造成的，通常情況下主要是指在人為因素影響下形成的一種合同風險因素。這個過程中業主也會因為自身條件性因素的影響，對合同制定相對嚴苛，并將這種類型的合同條件納入到工程合同中。同時承包商承攬工程項目的過程中將側重點放在價格以及工程期限中，這樣一來，會造成對工程合同的審核不足，簽訂合同也就會顯得較為盲目與隨意，這樣最終導致的結果就是承包商法律約束角度受業主的牽制。合同簽訂的過程中業主因此也就會占據絕對的主導地位，因此合同中的平等性就無法體現出來。

2 合同管理風險評估方法

基于工程項目建設涉及范圍以及因素眾多，若能夠對合同管理中的風險實現有效評估和加強，就能夠對工程項目中的風險因素進行有效控制，通過合理有效的方式避免風險因素對工程建設任一環節造成影響。有效的合同管理評估方法能夠一定程度上避免風險因素的影響，合同管理風險評估方法主要有以下三種：

2.1 模糊評估法

模糊評估法是工程項目合同管理中風險評估的重要方法，主要以模糊集理論對工程項目中可能出現的風險展開評估，具體的度量工程風險的模擬方法主要是蒙特卡洛模擬法以及三角模擬法，通過參數的調整改變，多次進行工程項目風險模擬。根據模擬仿真風險數據進行結果統計和分析，進而對項目風險結果進行有效度量和控制。

2.2 綜合評估法

綜合評估法在工程項目合同管理中屬于全面型風險評估方法，通過評估專家對工程項目合同出現的風險事件進行評估，并得出具體風險水平。將風險評估結果與整體風險水平結合并進行有次序的排列對比，進而實現合同管理風險度量。這種方法對從全局角度總結風險系數有著直接作用。

2.3 外推法

外推法在工程項目合同管理中屬于較為常用的風險評估方法，具體類型不同，包括前推、后推、旁推等不同形式?；谶@三種類型，旁推主要是通過對類似項目數據的總結、分析與運用，以實現項目合同風險的評估。前推主要根據歷史實踐經驗以及工程項目合同管理風險評估積累，對可能出現的風險進行推測和判斷，并對風險出現的概率進行準確判斷。后推法主要是針對不存在的歷史數據，結合項目合同中可能出現的風險進行定義，對可能出現的初始風險事件進行數據分析和總結，進而對合同管理進行有效的風險評估與控制。

3 工程項目合同管理中的風險防控

建筑工程合同是項目管理過程中一項十分重要的法律性文件，但是同時也是項目風險管理過程中至關重要的內容。在簽訂了合同的過程中還需要進一步提升風險管理的責任意識。需要對合同中產生的每一項問題進行仔細研究，對履行過程中可能遇到的問題進行明確。

3.1 對合同簽訂主體進行資格與權限范圍的認定與審核

在針對合同進行簽訂的過程中需要對簽訂主體部分進行資格與權限范圍上的審核，杜絕出現無權代理或者是中介代理的情況發生。合同簽訂人應當與投標書中一致。另外，針對合同簽訂主體的資格審核要嚴格按照目前我國建筑工程合同相關法律及規定進行程序性審核，通過專業人員審核后保障合同簽訂具有公平性，以更有效保障合同簽訂雙方利益，避免后續因合同風險造成任意方出現損失。

3.2 提升風險管理責任意識

這個過程中還應當提升風險管理的責任意識水平，充分分析合同中的每一項條款的內容：

3.2.1 合同中應當對行業操作管理內容進行強調。合同款項需要明確，為此操作性需要增強。當前階段我國的許多工程施工項目中，承辦方通過使用向對自己更加有力的條款內容使發包方受到自身權利的控制。這個過程中需要對合同進行較為仔細的審核。

3.2.2 加強在合同中形成控制性條款的內容。在制定合同的過程中，應當注重訂立有關控制與防范雙方的過程性條款。因為工程項目建設的操作性相對較強，為此風險性也將更大，這就造成了施工總合同中對相關材料與設備等的質量需要被有效控制。

3.2.3 合同中保修金條款制定。工程項目建設合同風險主要包括材料供應以及安裝與調試，另外就是承建單位的違約。除了上述的相關合同條款內容以及工期計劃等內容之外，在進行目標設置的過程中還需要形成具有控制性的條款內容。除此之外，還可以通過履約保函或者是履約保證金的形式降低風險產生效果。

3.2.4 加強語言以及承諾的類型分析。在建筑工程合同中還需要將雙方商討的結果以及決定性內容納入到合同中來。

3.3 加強對合同擬簽訂階段的評估

需要形成重大合同的相關評估制度。通常情況下建設工程項目產生的合同都應當交由相關成本的單位、法律、財務、計劃以及審計監督單位等多個部門，通過專業性領域的綜合評估，這是有效控制與預防風險產生的重要環節與步驟。

4 合同履行階段環境中的風險防控

4.1 合同需要及時交底

合同形成與履行的過程中需要進行及時交底，這是責任義務得以明確的重要步驟。工程合同在設計與形成的過程中已經明確了工程項目的總體目標，同時又有較為詳細的分階段性的目標內容。為此，工程合同管理十分重要，即明確合同的權利主體責任、權利與義務的重要內容。強化技術工程交底有助于制定具有適應性的方案策略。

4.2 強化動態監管合同履行工作

形成動態性的技術監管，加強對合同管理的履行。工程項目總目標在施工的過程中被分解，這個過程中項目監督與管理需要對合同條款進行負責。也就是工程項目在履行的過程中應當與管理之間掛鉤，并針對合同形成狀況跟蹤與信息采集等工作。

合同動態監督管理過程中不僅需要提交書面形式的報告內容，還應當針對現場進行定期或者是不定期的檢查。在組織內部結構中也應當進行及時的溝通與了解，針對相關數據資料內容進行整理與收集，目的是為了能夠盡可能地掌握發包單位是否真正意義上對自身的義務進行履行。

5 合同履行后產生的風險防控

在進行合同管理的過程中應當將整個階段作為一個整體進行考慮，并在此基礎上能夠真實了解項目工程施工的全部工作。這樣一來，就需要進一步強化合同履行之后階段資料的綜合管理工作。這是實現合同管理的效率與規范化的重要內容，更是進一步完善合同管理措施以及形成系統性的項目合同管理的重要機制建設。

6 結語

綜上所述，工程項目管理在工程項目建設過程中有著至關重要的作用。隨著我國經濟的高速發展，工程建筑領域發展形勢越來越好，工程項目建設的規模也越來越大，這就要求工程項目合同管理更加規范、科學、高效。從工程項目建設過程中出現的風險因素來看，要采取有效的規范措施和風險控制措施。一旦出現合同管理風險，將直接給工程建設造成阻礙影響，給承包方和發包方都造成嚴重的經濟影響。為有效構建工程項目合同管理風險評估模式，要應用合理的風險評估方式，并不斷提升風險意識，完善合同管理相關制度，全面、規范實施合同管理，加強合同管理人才培養。高效的工程合同管理能夠為企業經濟效益以及社會效益的提升提供有效保障。

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作者簡介：付慶姣（1981-），女（瑤族），廣西人，中鐵隧道集團四處有限公司經濟師，研究方向：工程項目合同管理。

（責任編輯：王 波）