AP1000核電工程的監(jiān)查管理實(shí)踐

張 華

(國核工程有限公司，上海 200233)

AP1000核電工程的監(jiān)查管理實(shí)踐

張 華

(國核工程有限公司，上海 200233)

文中主要介紹了AP1000核電工程三門、海陽依托項(xiàng)目建立質(zhì)保體系所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)，和實(shí)施質(zhì)保監(jiān)查使用的主要方式方法。結(jié)合AP1000監(jiān)查活動(dòng)實(shí)施的現(xiàn)狀，總結(jié)了AP1000核電工程的監(jiān)查實(shí)踐和經(jīng)驗(yàn)，為其它核電工程的質(zhì)量管理提供了建議和參考。

AP1000項(xiàng)目；監(jiān)查；檢查單；監(jiān)查報(bào)告；實(shí)踐

0 引 言

作為三代核電技術(shù)引進(jìn)、消化、吸收的載體，AP1000三門、海陽依托核電首次在國內(nèi)引入了美國的核質(zhì)保體系要求，在質(zhì)保體系建立的標(biāo)準(zhǔn)方面，即要求同時(shí)滿足如下標(biāo)準(zhǔn)：

*United States (US) Nuclear Regulatory Commission (NRC) 10CFR50, Appendix B, Quality Assurance

*International Atomic Energy Agency (IAEA) code 50-C/SG-Q (1996)

*ASME NQA-1-1994, Quality Assurance Requirements for Nuclear Facility Applications, Part I, Basic Requirements and Supplementary Requirements for Nuclear Facilities

以上4個(gè)標(biāo)準(zhǔn)來自不同的標(biāo)準(zhǔn)體系，但又有著千絲萬縷的聯(lián)系，其中HAF003為我國核領(lǐng)域執(zhí)行的質(zhì)量保證法規(guī), HAF003及其導(dǎo)則均是從國際原子能機(jī)構(gòu)核電站及其他核設(shè)施質(zhì)量保證安全法規(guī)及導(dǎo)則IAEA 50-C/SG-Q移植而來。而美國的核質(zhì)保法規(guī)為聯(lián)邦行政法規(guī)能源卷第50分卷(10CFR50)的附錄B，核質(zhì)保標(biāo)準(zhǔn)為經(jīng)美國核管制委員會(huì)(NRC)批準(zhǔn)采用的ASME核質(zhì)保標(biāo)準(zhǔn)NQA-1-1994。

由于項(xiàng)目的特殊性，在國內(nèi)消化吸收的過程中，三門、海陽依托項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)(JPMO)參考國內(nèi)其它核電站的質(zhì)保管理經(jīng)驗(yàn)，吸收外方管理人員的先進(jìn)理念，逐漸形成了適合AP1000項(xiàng)目的監(jiān)查方式方法。

1 AP1000項(xiàng)目監(jiān)查要求

對(duì)于核級(jí)物項(xiàng)的相關(guān)活動(dòng)，監(jiān)查的依據(jù)通常為：ASME NQA-1，HAF003及其導(dǎo)則，項(xiàng)目質(zhì)保大綱及程序。總體來說，ASME NQA-1的規(guī)定比HAF003更加詳細(xì)，包含了HAD導(dǎo)則中的內(nèi)容，例如對(duì)質(zhì)保監(jiān)查員的資質(zhì)要求、對(duì)計(jì)算機(jī)軟件設(shè)計(jì)、儲(chǔ)運(yùn)裝卸與物項(xiàng)保管、清潔、采購文件編制等方面的質(zhì)量保證要求更明確、更詳細(xì)。同時(shí)，也首次在國內(nèi)引入了“商品級(jí)物項(xiàng)”的概念。

AP1000核級(jí)物項(xiàng)的供方大部分是首次建立和實(shí)施ASME NQA-1-1994的質(zhì)量保證體系，項(xiàng)目初期由于習(xí)慣了按照HAF建立質(zhì)保體系和對(duì)ASME質(zhì)保體系的不熟悉，在監(jiān)查時(shí)會(huì)發(fā)現(xiàn)許多不滿足ASME法規(guī)要求的偏差。同時(shí)，由于AP1000核電站屬于三代核電站，與國內(nèi)其它二代半核電站在設(shè)計(jì)上也不同，有的設(shè)備在AP1000項(xiàng)目中定義為核級(jí)，但未列入國家核安全局的監(jiān)管名錄，這部分供方也沒有HAF003質(zhì)保體系的經(jīng)驗(yàn)。監(jiān)查的同時(shí)也是幫助供方理解ASME NQA-1-1994要求的過程。

2 AP1000項(xiàng)目監(jiān)查方式

AP1000項(xiàng)目有幾種不同的監(jiān)查方式，根據(jù)要求來選擇進(jìn)行監(jiān)查的時(shí)機(jī)

(1)供方評(píng)價(jià)監(jiān)查：在評(píng)標(biāo)工作結(jié)束后，選擇一家潛在的供方進(jìn)行評(píng)價(jià)。此方式有助于減少在監(jiān)查中投入的資源，但要求監(jiān)查的計(jì)劃與項(xiàng)目進(jìn)度相匹配。

(2)供方執(zhí)行監(jiān)查：在合同執(zhí)行過程中進(jìn)行，通常在采購及關(guān)鍵工藝開始后進(jìn)行。執(zhí)行監(jiān)查的效果與項(xiàng)目開展的階段有關(guān)：如果監(jiān)查進(jìn)行的太早，則無法獲得足夠的客觀證據(jù)以驗(yàn)證質(zhì)保體系的執(zhí)行情況；如果監(jiān)查進(jìn)行的太晚，則無法及時(shí)暴露問題，有可能影響產(chǎn)品的交付。

(3)專項(xiàng)監(jiān)查：針對(duì)工作中暴露的問題，對(duì)特定的薄弱環(huán)節(jié)和關(guān)鍵的要素進(jìn)行監(jiān)查。

(4)內(nèi)部監(jiān)查：對(duì)AP1000依托項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)的內(nèi)部監(jiān)查每年至少一次，包括了依托項(xiàng)目內(nèi)部的各個(gè)部門，按照年度計(jì)劃實(shí)施，同時(shí)輔以管理評(píng)審，不斷改進(jìn)質(zhì)保體系。

對(duì)于目前AP1000項(xiàng)目的質(zhì)保監(jiān)查活動(dòng)，每年年末會(huì)發(fā)布一份次年的質(zhì)保監(jiān)查計(jì)劃，對(duì)重要設(shè)備供方采用每年一次的全范圍執(zhí)行監(jiān)查及有針對(duì)性的專項(xiàng)監(jiān)督相結(jié)合，并且根據(jù)物項(xiàng)的制造周期，每個(gè)月對(duì)年度監(jiān)查計(jì)劃進(jìn)行跟蹤調(diào)整，保證在所有核級(jí)物項(xiàng)出廠前至少對(duì)其供方進(jìn)行一次全要素覆蓋的質(zhì)保監(jiān)查。

3 AP1000項(xiàng)目監(jiān)查實(shí)踐

(1)AP1000的質(zhì)保監(jiān)查有兩個(gè)顯著的特點(diǎn):一是根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的要素編制了詳細(xì)的檢查清單，二是在監(jiān)查過程中發(fā)現(xiàn)與法規(guī)、程序不符的地方大量的使用糾正措施報(bào)告來進(jìn)行管理。

依據(jù)NQA-1-1994編寫了詳細(xì)的標(biāo)準(zhǔn)檢查單，對(duì)于全范圍的監(jiān)查，要保證所有檢查單的要素都進(jìn)行了檢查和記錄，標(biāo)準(zhǔn)檢查單包括了NQA-1-1994的18個(gè)章節(jié)的要求，同時(shí)提示了監(jiān)查中需要查看的記錄。AP1000依托項(xiàng)目目前使用的標(biāo)準(zhǔn)檢查單有三十多頁，每次監(jiān)查時(shí)都要進(jìn)行詳細(xì)記錄，監(jiān)查結(jié)束后主監(jiān)查員要對(duì)檢查單進(jìn)行審核，并提交到部門經(jīng)理處。專項(xiàng)監(jiān)查時(shí)，主監(jiān)查員可以根據(jù)被監(jiān)查對(duì)象的特點(diǎn)和監(jiān)查的重點(diǎn)編寫專門的檢查單。

在監(jiān)查期間，根據(jù)檢查單和供方提供的文件記錄，充分關(guān)注NQA-1-1994標(biāo)準(zhǔn)中的特殊要求，如：根據(jù)AP1000項(xiàng)目建造要求，核級(jí)設(shè)備制造的焊接操作人員、無損檢測(cè)人員不僅需要滿足HAF603和HAF602的要求，還必須滿足相應(yīng)的ASME標(biāo)準(zhǔn)要求；根據(jù)NQA-1-1994標(biāo)準(zhǔn)要求，需要對(duì)從設(shè)計(jì)輸入直至設(shè)計(jì)輸出的整個(gè)過程，文件的重大變更和細(xì)小變更，商品級(jí)物項(xiàng)，物項(xiàng)使用有效期的標(biāo)識(shí)等內(nèi)容進(jìn)行規(guī)定和控制。

在外部監(jiān)查活動(dòng)開展之前，根據(jù)已批準(zhǔn)的檢查單內(nèi)容，參考供方的大綱和相關(guān)程序文件，查閱相關(guān)采購文件要求，并對(duì)已經(jīng)在執(zhí)行合同的供方進(jìn)行質(zhì)量信息的收集，包括其NCR和CAR的產(chǎn)生及關(guān)閉情況，做好監(jiān)查前準(zhǔn)備工作，通過監(jiān)查前預(yù)備會(huì)的形式進(jìn)行監(jiān)查組內(nèi)部討論和分工。

監(jiān)查完成之后形成一份完整的監(jiān)查報(bào)告，詳細(xì)描述了包括監(jiān)查的依據(jù)、范圍、時(shí)間、監(jiān)查過程中的接口人員、整個(gè)監(jiān)查過程、監(jiān)查發(fā)現(xiàn)的問題和結(jié)論，并發(fā)出糾正措施報(bào)告和相關(guān)建議措施，讓被監(jiān)查方可以清晰的辨識(shí)報(bào)告的內(nèi)容及發(fā)現(xiàn)的問題，易于糾正整改。

AP1000項(xiàng)目的中發(fā)現(xiàn)的問題主要通過兩種方式提出：糾正措施報(bào)告和建議措施。與國內(nèi)一般做法不同，開CAR還是建議措施的依據(jù)主要是看發(fā)現(xiàn)的問題是否違反了法規(guī)、程序的要求。如果發(fā)現(xiàn)違反法規(guī)、甚至是供方自己編織的程序方面的問題，都會(huì)通過CAR的形式發(fā)出。如果是基于監(jiān)查員的經(jīng)驗(yàn)或者沒有書面規(guī)定的要求，會(huì)通過建議措施的形式發(fā)出。若主監(jiān)查員對(duì)監(jiān)查員發(fā)現(xiàn)的某個(gè)問題有疑惑時(shí)，記錄詳細(xì)信息的檢查單可以給主監(jiān)查員提供參考。

在糾正措施的跟蹤和關(guān)閉過程中，根據(jù)糾正措施報(bào)告單要求，供方首先是對(duì)監(jiān)查方描述的不符合內(nèi)容進(jìn)行原因分析，并提出建議整改措施后，提交監(jiān)查方審批，此舉能使糾正措施更合理地開展，免去了由于糾正措施執(zhí)行不到位或不正確引起的重復(fù)整改，大大提高了工作的效率和有效性。待監(jiān)查方同意建議的糾正措施后，再行開展整改，并提交整改資料；在監(jiān)查方認(rèn)為必要時(shí)，可對(duì)被監(jiān)查方的整改措施進(jìn)行實(shí)地驗(yàn)證。

(2)AP1000項(xiàng)目中，質(zhì)保監(jiān)查的管理要點(diǎn)有以下幾個(gè)方面：

①按照年度質(zhì)保監(jiān)查計(jì)劃切實(shí)實(shí)施每年的監(jiān)查工作，確保每年對(duì)重要供應(yīng)商至少進(jìn)行一次全面的監(jiān)查。

②監(jiān)查員和主監(jiān)查員都經(jīng)過培訓(xùn)，并取得授權(quán)資格證。

③每次質(zhì)保監(jiān)查均嚴(yán)格按照程序進(jìn)行，包括：提前組成監(jiān)查組，由監(jiān)查組長組織監(jiān)查員進(jìn)行監(jiān)查前準(zhǔn)備(擬出單項(xiàng)監(jiān)查計(jì)劃、通知，特別是根據(jù)規(guī)格書和法規(guī)要求以及存在的CAR、NCR認(rèn)真編制監(jiān)查提問單)，召開監(jiān)查前會(huì)議，采用查閱質(zhì)量保證實(shí)施記錄和文件、現(xiàn)場(chǎng)檢查、與關(guān)鍵崗位人員進(jìn)行交流等方式實(shí)施質(zhì)保監(jiān)查，召開監(jiān)查后會(huì)議宣布監(jiān)查結(jié)論，編寫和提交監(jiān)查報(bào)告并開出糾正問題單，由責(zé)任部門糾正問題、監(jiān)查員驗(yàn)證糾正結(jié)果符合要求后才關(guān)閉該次監(jiān)查。

④聯(lián)合監(jiān)造部門，對(duì)供應(yīng)商制造的全過程進(jìn)行質(zhì)量控制和監(jiān)督。并根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)或質(zhì)量保證趨勢(shì)分析發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量保證實(shí)施方面的薄弱環(huán)節(jié)或可能產(chǎn)生的薄弱環(huán)節(jié)，安排進(jìn)行專項(xiàng)監(jiān)查。

⑤監(jiān)查與其他質(zhì)量管理方式進(jìn)行結(jié)合

合格供方清單的維護(hù)：對(duì)AP1000依托項(xiàng)目合格供方清單中供貨范圍為核級(jí)物項(xiàng)的供方，每三年實(shí)施一次源地監(jiān)查，根據(jù)監(jiān)查的結(jié)果決定是否延續(xù)其合格供方的資格。

質(zhì)保大綱的審查：對(duì)于有核級(jí)物項(xiàng)合同的供方，在開工前對(duì)其項(xiàng)目質(zhì)保大綱進(jìn)行審查。質(zhì)保大綱的審查意見為監(jiān)查提供參考；質(zhì)保大綱審查中需要澄清的問題可以在監(jiān)查中進(jìn)行驗(yàn)證；監(jiān)查中發(fā)現(xiàn)的問題為質(zhì)保大綱的完善提供意見。

監(jiān)造：通常監(jiān)查組成員中會(huì)包括負(fù)責(zé)該供方的監(jiān)造人員。監(jiān)造人員對(duì)供方管理程序和產(chǎn)品工藝的熟悉能增強(qiáng)監(jiān)查的效果。監(jiān)造人員在工作中發(fā)現(xiàn)的問題，開啟的CAR和NCR，都需要在監(jiān)查中進(jìn)行關(guān)注。

(6)定期總結(jié)監(jiān)查經(jīng)驗(yàn)，由主監(jiān)查員進(jìn)行宣貫培訓(xùn)，形成監(jiān)查經(jīng)驗(yàn)反饋機(jī)制。

4 結(jié)束語

AP1000三門、海陽依托項(xiàng)目是ASME核質(zhì)保體系在國內(nèi)的首次應(yīng)用，在推進(jìn)過程中存在著大量需要消化吸收的問題，監(jiān)查人員充分學(xué)習(xí)外方人員的管理經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)背景，積極探索中方人員的協(xié)調(diào)作用和溝通能力，通過規(guī)范化、程序化的管理，逐步解決了實(shí)施過程中遇到的種種問題，形成了具有AP1000特色的監(jiān)查方式方法，總結(jié)出了AP1000的監(jiān)查實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，為其它核電工程的質(zhì)保監(jiān)查提供了參考和借鑒。

Quality Assurance Audit Practice in AP1000 Nuclear Project

ZHANG Hua

(State Nuclear Power Engineering Company, Shanghai 200233, China)

This article mainly introduces the applicable code and standard to establish Quality Assurance Program for AP1000 Sanmen and Haiyang self-reliance Nuclear Project, as well as the main method to perform Quality Assurance Audit.

AP1000 Project; Audit; Checklist; Audit report; Practice

2015-02-25

2015-03-27

張 華，國核工程有限公司。

10.3969/j.issn.1009-3230.2015.04.003

TM

B

*中華人民共和國《核電廠質(zhì)量保證安全規(guī)定》(HAF003)1991年修訂版