勞動債權(quán)受償優(yōu)先性的經(jīng)濟(jì)法解讀
——從經(jīng)濟(jì)法之分配正義觀談起

丁 亮

(東北林業(yè)大學(xué) 文法學(xué)院，哈爾濱 150040)

法學(xué)研究

勞動債權(quán)受償優(yōu)先性的經(jīng)濟(jì)法解讀
——從經(jīng)濟(jì)法之分配正義觀談起

丁 亮

(東北林業(yè)大學(xué) 文法學(xué)院，哈爾濱 150040)

《破產(chǎn)法》規(guī)定了擔(dān)保物權(quán)的優(yōu)先性，體現(xiàn)了民法對個人本位、形式平等以及效率優(yōu)先的追求：它將勞動債權(quán)未能同金融債權(quán)一樣獲得擔(dān)保的原因歸結(jié)為“合同自由”；它浸透了對銀行等金融機(jī)構(gòu)個體利益的呵護(hù)，卻低估了群體問題可能引致的社會動蕩；它甚至無視勞動債權(quán)中包含的生存利益而執(zhí)守著“物權(quán)優(yōu)先效力”的路徑依賴——擔(dān)保物權(quán)優(yōu)先于勞動債權(quán)的結(jié)論讓人質(zhì)疑。經(jīng)濟(jì)法的分配正義觀以社會利益、實(shí)質(zhì)平等以及公平效率兼顧為內(nèi)容，它正視而不是忽視勞動者的弱勢締約身份；重視而不是漠視破產(chǎn)財產(chǎn)分配對社會整體利益的影響；珍視而不是藐視作為社會道德基礎(chǔ)的生存利益。因此，以經(jīng)濟(jì)法分配正義觀為邏輯起點(diǎn)，基于對民法的功能矯正，我們進(jìn)行了對勞動債權(quán)優(yōu)先受償?shù)暮侠硇越庾x。

勞動債權(quán)；擔(dān)保物權(quán)；分配正義

2006年8月，《中華人民共和國破產(chǎn)法》(以下簡稱《破產(chǎn)法》)終于頒布——這部難產(chǎn)立法的孕育過程幾經(jīng)利益擇選之痛。而在這其中爭議最大、最受關(guān)注的就是破產(chǎn)債權(quán)的清償順序問題，尤其是勞動債權(quán)與擔(dān)保物權(quán)兩者究竟誰應(yīng)就已設(shè)定擔(dān)保的特定財產(chǎn)優(yōu)先受償，即誰具有受償優(yōu)先性的問題。而根據(jù)這部新的《破產(chǎn)法》第109條，可以看到立法者最終將天平傾斜到了擔(dān)保物權(quán)人一邊，肯定了擔(dān)保物權(quán)就其所擔(dān)保的特定財產(chǎn)優(yōu)先受償?shù)牧⒎ǚ桨浮１M管該法第132條規(guī)定了在《破產(chǎn)法》頒布前的勞動債權(quán)依照該法第113條的規(guī)定，對“清償后不足以清償?shù)牟糠帧笨梢赖?09條規(guī)定的特定財產(chǎn)優(yōu)先于擔(dān)保物權(quán)人而獲得清償，但這只適用于《破產(chǎn)法》頒布前，這一特定時期內(nèi)發(fā)生的勞動債權(quán)，對其他勞動債權(quán)并沒有普適性。法律的頒布不一定是“一錘定音”式的完結(jié)，更不能終結(jié)學(xué)者們對這一問題的爭論。

勞動債權(quán)與擔(dān)保物權(quán)的優(yōu)先性之爭，本質(zhì)上說就是特定財產(chǎn)利益的分配問題。當(dāng)企業(yè)啟動破產(chǎn)清算程序之后，一切經(jīng)營活動停止，企業(yè)成了一堆“數(shù)量有限的財產(chǎn)”[1]，且須向若干債權(quán)人清償。此時，清償?shù)捻樞蚓褪菍⑦@些有限的財產(chǎn)進(jìn)行分配的順序。因此，以何種順序進(jìn)行清償是由分配的方案決定的，易言之，采納不同的財產(chǎn)分配標(biāo)準(zhǔn)會直接決定最終的清償結(jié)果：哪些債權(quán)人大獲全勝，滿載而歸，哪些債權(quán)人顆粒無收。而不同的財產(chǎn)分配標(biāo)準(zhǔn)則在很大程度上是由規(guī)則制定者的分配正義觀決定的。而一旦我們站在分配的視角，就不可避免地需要運(yùn)用經(jīng)濟(jì)法的分配正義理論去闡釋上述問題。經(jīng)濟(jì)法的分配正義觀決定了上至國家財政、個別機(jī)關(guān)，下至個別經(jīng)濟(jì)主體的強(qiáng)大的財產(chǎn)權(quán)利配置功能。經(jīng)濟(jì)法又被稱為“分配法”，正是其分配正義觀使然[2]。因此，本文以經(jīng)濟(jì)法以及經(jīng)濟(jì)法的分配正義觀作為研究進(jìn)路，去嘗試解讀在企業(yè)破產(chǎn)財產(chǎn)的分配過程中，勞動債權(quán)應(yīng)較擔(dān)保物權(quán)優(yōu)先清償?shù)暮侠硇运凇．?dāng)然，這種解讀的邏輯前提是要明確經(jīng)濟(jì)法的分配正義觀都包含哪些內(nèi)容。

一、民法的功能缺陷與經(jīng)濟(jì)法的矯正

經(jīng)濟(jì)法的分配正義觀的產(chǎn)生有其歷史淵源。經(jīng)濟(jì)法肇端于人類社會自農(nóng)業(yè)社會向現(xiàn)代工業(yè)社會的轉(zhuǎn)型時期，其產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)是資本主義自由經(jīng)濟(jì)向國家壟斷資本主義經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變。自由經(jīng)濟(jì)時期的市場主體行為主要由民商法等私法進(jìn)行調(diào)整，信奉絕對的私權(quán)神圣以及契約自由等原則，國家極少進(jìn)行干預(yù)。然而，市場進(jìn)行資源配置僅關(guān)注個別效率，無法在全社會范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)資源分配的公正，因此，市場失靈問題頻現(xiàn)，且狀況不斷惡化。于是，一些國家開始頒布一系列具有國家市場干預(yù)性質(zhì)的法律，對民法統(tǒng)制下的市場行為進(jìn)行矯正。其中最典型的立法就是美國《謝爾曼法》，該法被公認(rèn)為是經(jīng)濟(jì)法產(chǎn)生的標(biāo)志。從上述經(jīng)濟(jì)法產(chǎn)生的歷史可以看出，經(jīng)濟(jì)法是為了彌補(bǔ)民商法機(jī)制作用下市場分配功能不足而產(chǎn)生的，具有對傳統(tǒng)民法必要的補(bǔ)充與矯正功能。[3]因此，經(jīng)濟(jì)法的分配正義觀內(nèi)容正是對民法“個人本位、形式平等以及效率優(yōu)先”的補(bǔ)足，即社會利益主導(dǎo)、關(guān)注實(shí)質(zhì)平等以及公平效率的兼顧。

經(jīng)濟(jì)法的分配正義觀首先表現(xiàn)為對社會利益的昭示。如上所述，傳統(tǒng)民法以個人利益為基礎(chǔ)，是個人主義的表現(xiàn)。各國民法典可以說都是個人主義的記載和表述，它們要求并確認(rèn)了個人獨(dú)立化、地位平等化、意思自治化和利益私有化，孕育了“崇尚自由平等，把單獨(dú)個人置于國家之上”的極端個人主義的民法觀念。[4]然而，隨著自由經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，民法所宣示的上述理念的致命缺陷逐漸顯現(xiàn)。一方面，隨著社會個體差異的不斷擴(kuò)大，民法的“個人利益”實(shí)際上是在市場競爭中處在優(yōu)勢地位者或優(yōu)勝者的利益，是少數(shù)人的利益，是弱勢群體或劣汰者無法平等享受的利益。另一方面，由于民法鼓勵個體利益的最大化實(shí)現(xiàn)，強(qiáng)勢的市場主體往往利用其優(yōu)勢地位侵犯其他市場主體的權(quán)利，進(jìn)而損害整個社會的利益。傳統(tǒng)民法的制度功能難以扭轉(zhuǎn)和規(guī)制這樣的結(jié)果。而經(jīng)濟(jì)法正好對癥下藥，經(jīng)濟(jì)法的分配正義強(qiáng)調(diào)了對個人利益的克制，以及社會資源分配的社會性。本文下個部分將著重論述這個問題。

可以說，關(guān)注實(shí)質(zhì)平等是經(jīng)濟(jì)法正義觀最具代表性的內(nèi)容。眾所周知，平等是法律的基本價值之一。不僅僅是經(jīng)濟(jì)法，包括民法在內(nèi)的所有現(xiàn)代法律無不以追求平等為目的和宗旨。然而，法的價值的宣誓與實(shí)現(xiàn)有時相距甚遠(yuǎn)。以民法為例，民法所關(guān)注的平等具有一個邏輯假設(shè)，那就是將法主體與其社會身份相剝離，這個過程就是“從身份到契約”的過程，在一定的歷史范疇有其先進(jìn)性。然而，它也同時產(chǎn)生了一個弊端，就是民法對所有個體差異都視而不見，導(dǎo)致了其宣誓的個體平等只不過是形式上的平等，是假設(shè)中的平等，是脫離了社會關(guān)系實(shí)際的平等。當(dāng)法律主體回歸社會身份，他們中的大部分發(fā)現(xiàn)雖然民法使其獲得了起點(diǎn)的平等，然而由于無法把握過程的平等，導(dǎo)致了自己往往要接受不公的結(jié)果。而這個不公正卻正是緣于自己對法律的恪守！因此，經(jīng)濟(jì)法致力于在過程中對行為能力較弱者的傾斜保護(hù)，從而更接近分配結(jié)果的公正，實(shí)現(xiàn)實(shí)質(zhì)公平。

經(jīng)濟(jì)法的分配正義觀還包括公平與效率價值的兼顧。而在民法中，雖然存在著爭論，但多數(shù)學(xué)者仍認(rèn)為民法是效率優(yōu)先、兼顧公平之法。這不僅與我國以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心的經(jīng)濟(jì)政策相契合，而且更因?yàn)槊穹ǖ囊季褪且ＷC主體在商品經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域自由地追逐利潤，其根本任務(wù)就是激勵人們?yōu)閭€人權(quán)利而奮斗, 這些都體現(xiàn)了民法對效率價值的追求，而民法上追求公平價值最終目的也是為了最大程度實(shí)現(xiàn)個體效率。然而，公平與效率在一定領(lǐng)域內(nèi)必然會一定程度上以犧牲公平為代價。當(dāng)市場主體人人“唯利是圖”時，公平就會受到打壓，從而引發(fā)一系列社會問題，損害了社會整體利益，最終反過來也會影響個體效率的實(shí)現(xiàn)。因此，在實(shí)踐分配正義的過程中，經(jīng)濟(jì)法需要同時兼顧公平與效率，其旨趣在于強(qiáng)調(diào)對社會效率的追求，通過社會效率的最大化實(shí)現(xiàn)對個別利益的一般保護(hù)。[5]在這里應(yīng)該注意的是，經(jīng)濟(jì)法一般不直接干預(yù)市場主體對效率的追求(這是民法的作用領(lǐng)域)，但是會監(jiān)測這種逐利行為對整體經(jīng)濟(jì)的影響，如果這種行為觸及其分配正義的底線，對整體經(jīng)濟(jì)造成危險，經(jīng)濟(jì)法就可能啟動調(diào)控機(jī)制。這也是經(jīng)濟(jì)法實(shí)現(xiàn)與民法互補(bǔ)功能的主要表現(xiàn)。

二、民法社會化的有限性與經(jīng)濟(jì)法干預(yù)的必要性

誠然，《破產(chǎn)法》作為調(diào)整破產(chǎn)債務(wù)人與債權(quán)人關(guān)系的法律規(guī)范，其主旨在于保障債權(quán)人、債務(wù)人的合法權(quán)益，即對私權(quán)的保護(hù)。而本文所要闡釋的勞動債權(quán)優(yōu)先受償問題，涉及破產(chǎn)財產(chǎn)的分配內(nèi)容，理應(yīng)落于《破產(chǎn)法》或者說民法的法域范疇。然而，這并不意味著對該問題的解決只能使用民法的價值觀念或調(diào)整手段。

一方面，民法的社會化并不能治愈其與生俱來的先天不足。雖然從19世紀(jì)中后期開始民法逐漸意識到應(yīng)對實(shí)質(zhì)公平予以適當(dāng)關(guān)注，逐步開始在保障個人權(quán)利的同時也對其進(jìn)行必要的限制與約束，從而使社會利益、他人利益得到一定程度的伸張。然而，這只能是民法自身為了適應(yīng)現(xiàn)實(shí)社會的變化而進(jìn)行的自我修正，而不是也無法真正實(shí)現(xiàn)社會化，否則，民法也就不再稱其為民法了。首先，民法無法逾越其調(diào)整主體的限制，民法的主體仍然只能是自然人和法人，其主體間的平等性不能隨其所謂的社會化而受到撼動。因此，民法作為私法的根本性質(zhì)也無法改變。這決定了民法仍然要以個人利益的維護(hù)為立法主旨。其次，由于社會的個體差異，每個個體實(shí)現(xiàn)個人利益的過程和結(jié)果必然不同，民法作為市民社會的法，其功能就在于肯定個人利益的獲取，保障個人權(quán)利的主張，而民法也就因此始終難以逾越形式平等的鴻溝。最后，民法以意思自治為靈魂，它要求民法的主要調(diào)整方式仍然只能是任意性規(guī)范，強(qiáng)行性規(guī)范只被限定在極小的范圍之內(nèi)。而市場主體往往又帶有明顯的逐利性，以最大限度追逐私利為其根本特征。民事主體通過自由意志以逐利為目的形成民事法律關(guān)系，決定了民法關(guān)系效率優(yōu)先的價值取向。總之，民法的社會化只能限定在一定程度量變的范圍內(nèi)，終究無法超越民法本質(zhì)劃定的“雷池”。民法的社會化也許能夠減弱其對市場失靈的催化能力，但卻不能阻止市場失靈的發(fā)生。

另一方面，市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展到今天，市場主體間的財產(chǎn)關(guān)系也早已發(fā)展成錯綜復(fù)雜的博弈，如果還固守民法、經(jīng)濟(jì)法等部分法學(xué)之間的楚河漢界，勢必會影響法律功能的發(fā)揮。法律的作用在于調(diào)整法律主體間的關(guān)系，因此就不應(yīng)囿于部門法的劃分，否則就會將完整的法律關(guān)系人為地割裂，尤其是對于有必要進(jìn)行公權(quán)干預(yù)的私權(quán)領(lǐng)域，或者涉及政府政策的私權(quán)配置問題就更是如此。而破產(chǎn)法律關(guān)系正是屬于這類領(lǐng)域。由于市場主體逐利的盲目性,在破產(chǎn)債權(quán)人與債務(wù)人之間，尤其是破產(chǎn)債權(quán)人之間利益的較量可能會引致破產(chǎn)程序走向歧途, 出現(xiàn)明顯有違實(shí)質(zhì)公平的結(jié)果。因?yàn)榕c其他利益沖突不同的是，破產(chǎn)法中利益爭奪的主體有些存在明顯的強(qiáng)弱勢地位的差異。這種差異勢必會影響最終的利益分配結(jié)果。而民法所關(guān)注的微觀的利益分配常常忽略宏觀利益。此時就需要公權(quán)力及時干預(yù)并予以矯正。否則，破產(chǎn)利害關(guān)系人可能過多地趨向追求短期利益和自身權(quán)益,導(dǎo)致整個破產(chǎn)程序最終對他人利益和社會公共利益產(chǎn)生負(fù)面影響。此時，就產(chǎn)生了運(yùn)用經(jīng)濟(jì)法的分配正義觀念，作為功能性手段解決破產(chǎn)財產(chǎn)分配問題的必要性和正當(dāng)性。

三、勞動債權(quán)優(yōu)先與社會利益的實(shí)現(xiàn)

如上所述，企業(yè)破產(chǎn)清算程序啟動后，企業(yè)由流動增益財產(chǎn)變成了一堆靜止的固定財產(chǎn)。在可分配的財產(chǎn)數(shù)量一定，特別是不能完全滿足分配需要的情況下，分配安排必然面臨利益的沖突。目前《破產(chǎn)法》對于各方利益，特別是對于勞動者債權(quán)和金融機(jī)構(gòu)擔(dān)保物權(quán)的取舍是民法之個人本位淋漓盡致的體現(xiàn)。民法的個人本位提倡“天賦人權(quán)”，主張個體權(quán)利的絕對保護(hù)。民法作用于市場經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，即表現(xiàn)為“私有財產(chǎn)所有權(quán)神圣不可侵犯”。也正是以此為基礎(chǔ)，民法確認(rèn)了物權(quán)的對世性。因此，金融機(jī)構(gòu)享有擔(dān)保物權(quán)當(dāng)然就“正當(dāng)?shù)亍睋碛薪^對的排他權(quán)而優(yōu)先受償特定財產(chǎn)。然而，當(dāng)我們暫且拋開民法的制度安排，還原問題的本質(zhì)—利益分配時，就會發(fā)現(xiàn)某種不能夠釋解的謬誤。

如上，在破產(chǎn)清償法律關(guān)系中，各方都代表著不同的利益。這里僅就本文著力論述的兩方的若干利益進(jìn)行分析。對于享有擔(dān)保物權(quán)的金融機(jī)構(gòu)，體現(xiàn)的是依約對特定財產(chǎn)優(yōu)先受償?shù)睦妫@種利益雖然來自信用的交易與流轉(zhuǎn)，屬于一種信用利益而帶有一定的社會性，但其本質(zhì)上仍是財產(chǎn)利益。而對于主張勞動債權(quán)的勞動者，其主張的債權(quán)內(nèi)容主要是工資、社會保險以及經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。這類債權(quán)的實(shí)現(xiàn)，主要為了滿足勞動者自身和所扶養(yǎng)的家庭成員的日常生活以及發(fā)展(如娛樂，接受教育等)的目的。因此，我們認(rèn)為勞動債權(quán)中主要蘊(yùn)涵了兩種利益，分別是生存利益和發(fā)展利益。由于用于分配的財產(chǎn)不足且無法增益，很顯然這兩種利益不可能同時得到滿足。因此，我們上文所說的謬誤也就在這里出現(xiàn)：根據(jù)上文所述《破產(chǎn)法》的利益分配安排，其結(jié)果就是將財產(chǎn)利益凌駕于生存利益之上。而生存利益是一個社會中最基礎(chǔ)的利益，如果社會主體的生存利益不能得到保障，財產(chǎn)利益的獲取無異于無源之水。也正因?yàn)槿绱耍袑W(xué)者甚至認(rèn)為勞動債權(quán)中包含的生存?zhèn)鶛?quán)應(yīng)作為公權(quán)性質(zhì)的權(quán)利進(jìn)行保障[6]。因此，《破產(chǎn)法》的規(guī)定執(zhí)著于捍衛(wèi)傳統(tǒng)民法對個體財產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，卻忽視了矛盾另一方的生存權(quán)利，這無異于劫貧濟(jì)富，本末倒置，動搖了社會的道德根基。到此，以民法為路徑的思考進(jìn)入了死胡同。

而經(jīng)濟(jì)法分配正義觀的理論基礎(chǔ)是社會本位。社會本位作為一種以社會整體為中心和起點(diǎn)的法律思想[7]，主要關(guān)注的是社會利益而非個人利益。然而，這絕不意味著社會利益的實(shí)現(xiàn)要以個人利益的犧牲為條件。一般來說，社會利益與個人利益存在以下四種關(guān)系：第一,個體利益與社會利益和諧并存。第二，個體利益直接上升成為社會利益。第三,限制個體利益從而實(shí)現(xiàn)社會利益。第四，剝奪個體利益而實(shí)現(xiàn)社會利益。前兩種關(guān)系存在于個體利益與社會利益取向與實(shí)現(xiàn)目的完全一致的情形。第四種關(guān)系主要存在于法律授權(quán)范圍內(nèi)公權(quán)力對公民的管理關(guān)系。而第三種關(guān)系主要表現(xiàn)為存在個體利益互相克制中的社會利益，即相互沖突的若干個體利益通過“相互影響而改變”，從而最終與社會利益取得一致。[8]應(yīng)該說我們生活中絕大多數(shù)的利益關(guān)系屬于此類。實(shí)際上，它體現(xiàn)的是一種對于利益沖突的處理方案。這一方案與龐德的利益衡量理論不謀而合，即“從經(jīng)驗(yàn)中去尋找某種能在絲毫無損于整個利益方案的條件下使各種沖突和重疊的利益得到調(diào)整”[9]的方法。如上所述，擔(dān)保物權(quán)代表的是一種財產(chǎn)利益，勞動債權(quán)則包含了勞動者的生存利益與發(fā)展利益。如果完全剝奪勞動者的生存利益，則會嚴(yán)重影響社會利益的實(shí)現(xiàn)。然而，金融機(jī)構(gòu)的擔(dān)保物權(quán)因?yàn)樯婕吧鐣慕灰装踩c信用體系，也不能被完全無視。在這種情況下，就有必要通過各個個體利益的克制協(xié)調(diào)達(dá)到社會整體利益的平衡。具體地說，就是在被擔(dān)保的特定財產(chǎn)中，對擔(dān)保物權(quán)的財產(chǎn)利益進(jìn)行限制，允許勞動債權(quán)優(yōu)先于擔(dān)保物權(quán)受償，以滿足生存利益的需要。

四、勞動債權(quán)優(yōu)先與實(shí)質(zhì)平等的促進(jìn)

可以說，今天《破產(chǎn)法》對擔(dān)保物權(quán)與勞動債權(quán)間的制度安排，是傳統(tǒng)民法所宣示的平等觀的典型例證。根據(jù)民法的基本理念，每個人的民事權(quán)利能力都是生而平等的，每個人——只要滿足民法對行為能力的基本要求——都有權(quán)利在法律范圍內(nèi)依自己的意思為這樣或那樣的民事行為，享受相應(yīng)的民事權(quán)利以及負(fù)擔(dān)民事義務(wù)。以合同為例，每個人有平等的依自己的意思訂立各種合同的權(quán)利。本文所討論的擔(dān)保物權(quán)以及勞動債權(quán)的發(fā)生原因就是這樣的合同行為。然而，他們雖然在形式上是民事主體平等實(shí)現(xiàn)民事權(quán)利能力的結(jié)果，其中卻蘊(yùn)涵著巨大的不公。一方面，擔(dān)保物權(quán)所擔(dān)保的貸款合同，其當(dāng)事人，一方是亟須資金用于生產(chǎn)的企業(yè)，另一方是“財大氣粗”的銀行或其他金融機(jī)構(gòu)，企業(yè)為了獲得貸款，當(dāng)然會努力滿足銀行的要求。因此，當(dāng)銀行要求企業(yè)為貸款提供某種形式的擔(dān)保時，企業(yè)是很難拒絕的，一旦拒絕，就可能意味著財源枯竭，生產(chǎn)受阻。銀行與其他金融機(jī)構(gòu)的擔(dān)保物權(quán)就是在這樣的過程中取得的。事實(shí)上，所有的債權(quán)人都希望自己的債權(quán)能得到一定形式的保障，勞動者也不例外。然而，獲得勞動債權(quán)的擔(dān)保對勞動者來說卻是水中之月。在勞動力要素市場上,勞動力的供給往往大于需求。就業(yè)機(jī)會稀缺形成“買方市場”。在“買方市場”結(jié)構(gòu)中,勞動者之間的就業(yè)競爭加劇,勞動者的選擇余地和談判能力實(shí)際上要遠(yuǎn)遠(yuǎn)弱于用人企業(yè)[10]。可以試想一下，如果這時勞動者提出在所簽訂的勞動合同中加入對工資及社會保險等勞動債權(quán)進(jìn)行擔(dān)保的條款，那么他面臨的可能是被企業(yè)拒絕的結(jié)果，從而失去近在眼前的謀生機(jī)會，雖然他有這樣的“民事權(quán)利”。從中不難看出，雖然民法賦予銀行和勞動者相同的民事權(quán)利能力，兩者又都是完全民事行為能力人，他們進(jìn)行民事活動的過程和結(jié)果卻天壤相別。民法的平等是形式上、起點(diǎn)上的平等，它忽略了過程的和結(jié)果的平等。

有些學(xué)者提出，在國外很多國家的相關(guān)立法中都是規(guī)定擔(dān)保物權(quán)優(yōu)位于勞動債權(quán)的，以此認(rèn)為我國也應(yīng)該適用同樣的法律規(guī)定。[11]然而，持上述觀點(diǎn)的學(xué)者卻忽視了以下兩個現(xiàn)實(shí)情況：其一，那些被拿過來作為擔(dān)保物權(quán)優(yōu)先例證的國家，如瑞士、德國、美國等，大都是集體談判法律制度相當(dāng)成熟的國家。以美國為例，早在二百多年前，美國就出現(xiàn)了以提高工資為目標(biāo)的雇工團(tuán)體，而現(xiàn)代意義上的集體談判也已經(jīng)存在了一百多年，至今早已形成先進(jìn)的法律保障制度并平穩(wěn)運(yùn)行著。[12]這些國家的集體談判制度恰恰能夠較好地平衡勞動者個體在訂立勞動合同過程中的劣勢地位，能夠保證過程平等的實(shí)現(xiàn)，如德國勞動法律規(guī)定工資報酬的支付是集體談判的強(qiáng)制性內(nèi)容，加上強(qiáng)大的工會力量，這就在很大程度上減少了企業(yè)拖欠勞動者工資的可能。因此，也就無須在立法中強(qiáng)調(diào)勞動債權(quán)的優(yōu)先性。其二，這些規(guī)定擔(dān)保物權(quán)優(yōu)先的國家，都是社會保障制度非常完備的國家，如在美國，大約85%的工薪階層都加入了失業(yè)保險計劃。這些工資保險、失業(yè)保險等保險制度保障了勞動者在企業(yè)破產(chǎn)后的生存利益，從而通過社會保障的方式達(dá)到了結(jié)果平等的目標(biāo)。由此可見，對于外國破產(chǎn)清償相關(guān)制度的考察并不能得出擔(dān)保物權(quán)應(yīng)優(yōu)位于勞動債權(quán)清償?shù)慕Y(jié)論，倒是可以證成這樣的命題：各國對于勞動者勞動債權(quán)的保護(hù)目標(biāo)都是力求達(dá)到過程以及結(jié)果的平等，即實(shí)質(zhì)平等。

與上述發(fā)達(dá)國家不同的是，我國的工會力量尚不發(fā)達(dá)，集體談判制度還流于形式；另外，由于受到經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的限制，社會保障制度還不夠完善。因此，想要復(fù)制國外的勞動債權(quán)保障機(jī)制以實(shí)現(xiàn)實(shí)質(zhì)平等難度很大。而如前所述，實(shí)質(zhì)平等恰恰是經(jīng)濟(jì)法分配正義觀的題中應(yīng)有之意。經(jīng)濟(jì)法的分配正義是經(jīng)濟(jì)法利益配置功能的實(shí)現(xiàn)目標(biāo)，其作用機(jī)理之一就是要對利益需求者(弱勢者)的利益進(jìn)行傾斜性配置,以提升其參與競爭的能力。如《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》中，就體現(xiàn)了明顯的基于消費(fèi)者在市場消費(fèi)活動中的利益配置弱勢地位進(jìn)行傾斜保護(hù)的立法意旨。而如果我們對勞動債權(quán)雙方當(dāng)事人的利益配置地位進(jìn)行考察，不難發(fā)現(xiàn)由于勞動者負(fù)擔(dān)生存壓力，在與企業(yè)(用人單位)利益博弈中容易退居弱勢地位，這正是經(jīng)濟(jì)法利益配置功能作用的領(lǐng)域，因此，通過立法規(guī)定勞動債權(quán)優(yōu)于擔(dān)保物權(quán)對于特定財產(chǎn)受償，符合保護(hù)弱勢者的制度安排，滿足經(jīng)濟(jì)法分配正義觀的要求，能夠促進(jìn)實(shí)質(zhì)平等的實(shí)現(xiàn)，比《破產(chǎn)法》的現(xiàn)行規(guī)定更具合理性。

五、勞動債權(quán)優(yōu)先與整體效率的增益

主張擔(dān)保物權(quán)人優(yōu)先受償?shù)睦碛勺钪饕莾蓚€：契約自由以及物權(quán)神圣。而這兩個原則恰恰是民法效率優(yōu)先價值的最集中體現(xiàn)。如前文所述，民法以鼓勵個人利潤最大化為要旨，那么前提就是確認(rèn)物權(quán)的對世權(quán)地位，以及物權(quán)對于債權(quán)的優(yōu)先性。另外，就是要通過法律保障個人根據(jù)自己的意思設(shè)立合同的自由，包括設(shè)立合同的對象和合同內(nèi)容的自由。因此，有學(xué)者認(rèn)為擔(dān)保物權(quán)作為通過自由意思設(shè)定的物權(quán)，應(yīng)先位于勞動債權(quán)受償。然而，殊不知這種安排事實(shí)上已嚴(yán)重背離了經(jīng)濟(jì)法的分配正義觀念。

如上文所述，經(jīng)濟(jì)法的分配正義觀主張公平與效率的兼顧，關(guān)注個人逐利行為對社會整體效率的影響。擔(dān)保物權(quán)的主體一般是一個或若干個銀行或金融單位，屬于少數(shù)個體，而勞動債權(quán)對應(yīng)的則是破產(chǎn)企業(yè)的全體勞動者，已構(gòu)成社會群體。目前我國貧富差距不斷擴(kuò)大，已成為社會最尖銳的矛盾，由此導(dǎo)致的各種社會問題已經(jīng)開始顯現(xiàn)，“仇富”現(xiàn)象、事件層出不窮。如果確認(rèn)擔(dān)保物權(quán)人優(yōu)先于勞動債權(quán)人受償，必然造成這些社會群體成員的不滿，從而加劇上述矛盾的激化，影響社會秩序的穩(wěn)定和社會整體經(jīng)濟(jì)效率的提高。據(jù)2005年全國工商聯(lián)發(fā)布的《中國民營企業(yè)發(fā)展報告》，中國民營企業(yè)的平均壽命只有2.9年，中國每年約有100萬家民營企業(yè)破產(chǎn)倒閉，60%的企業(yè)將在5年內(nèi)破產(chǎn)，85%的企業(yè)將在10年內(nèi)消亡，能夠生存3年以上的企業(yè)只有10%。在中國每天有2 740家企業(yè)倒閉，平均每小時就有114家企業(yè)破產(chǎn)，每分鐘就有兩家企業(yè)破產(chǎn)。如此之高的破產(chǎn)率，如此之多的破產(chǎn)企業(yè)量，可以想象這背后是巨大的勞動債權(quán)人群體。如果不能滿足這個群體的基本生存?zhèn)鶛?quán)請求，將構(gòu)成巨大的社會問題，給已經(jīng)正在積聚的社會矛盾雪上加霜。

而經(jīng)濟(jì)法分配正義觀包含公平與效率兼顧的內(nèi)容，這里的效率主要指社會整體效率。從這個意義上講，將破產(chǎn)企業(yè)勞動者的勞動債權(quán)優(yōu)先于擔(dān)保物權(quán)受償正是與這種整體的效率價值觀相契合，能夠在很大程度上消減企業(yè)破產(chǎn)所帶來的負(fù)面社會效應(yīng)。有學(xué)者指出如果擔(dān)保物權(quán)讓位于勞動債權(quán)，會危害交易安全，損害銀行利益和金融秩序，“會嚴(yán)重?fù)p害信貸擔(dān)保的有效性,從而對經(jīng)濟(jì)生活中的信用流轉(zhuǎn)產(chǎn)生消極影響”[13]。如果果真如此，社會的整體經(jīng)濟(jì)效率也是會受到影響的。然而上述問題可能是僅僅停留在想象中的問題。這里我們想從兩個方面闡明。

一方面，作為擔(dān)保物權(quán)人的銀行的利益可能并不像上述學(xué)者擔(dān)心的那樣損失嚴(yán)重。中華全國總工會曾經(jīng)在2000年對東北三省、湖南、廣東、新疆、甘肅、四川、貴州等地121家列入國務(wù)院計劃關(guān)閉破產(chǎn)企業(yè)的債務(wù)情況進(jìn)行過調(diào)查，數(shù)據(jù)顯示，這121家企業(yè)共欠銀行貸款本息為149.45億元，而拖欠職工的各種債務(wù)總額累計為14.82億元。[14]由此可見，勞動債權(quán)數(shù)額與銀行貸款相比往往只是很少的一部分，并不足以對銀行的正常運(yùn)轉(zhuǎn)造成威脅。

另一方面，說勞動債權(quán)優(yōu)先于擔(dān)保物權(quán)受償會損害市場中信貸擔(dān)保的有效性，這種擔(dān)心也完全沒有必要。相反，債權(quán)人的優(yōu)先受償權(quán)利可以促使我國金融機(jī)構(gòu)主動提高其風(fēng)險防范能力，鼓勵金融機(jī)構(gòu)積極關(guān)注債務(wù)人經(jīng)營決策行為。從這個意義上說，勞動債權(quán)優(yōu)先的安排反而有助于敦促銀行等金融機(jī)構(gòu)關(guān)注貸款企業(yè)的信用及勞動關(guān)系狀況，如發(fā)現(xiàn)企業(yè)已欠薪或者已拖欠職工社會保險費(fèi)，則選擇慎重交易，規(guī)避風(fēng)險，從而促進(jìn)我國誠信經(jīng)濟(jì)的良性發(fā)展。[14]

設(shè)定了擔(dān)保的企業(yè)財產(chǎn)在企業(yè)破產(chǎn)時應(yīng)由勞動債權(quán)人優(yōu)先受償，這種看似“不合理”的分配安排是否存在合理性？我們認(rèn)為，樹立統(tǒng)攝問題的分配正義觀念，如同夯實(shí)解決問題的根基，甚至比求解設(shè)問本身更加重要。正如羅爾斯所闡釋：“作為公平的正義以一種可能是大家一起做出的最一般的選擇開始，亦即選擇一種正義觀的首要原則，這些原則支配著對制度的所有隨后的批評和改造。”[15]《破產(chǎn)法》的擔(dān)保物權(quán)人優(yōu)先受償?shù)陌才庞擅穹ǖ钠降取⒆杂膳c效率觀念進(jìn)行支撐。然而，我們發(fā)現(xiàn)，即使進(jìn)行了社會化的改良，民法平等的形式性，意思自由的基本原則以及對個體效率的單純關(guān)注等若干先天缺陷仍然難以逾越：上述安排忽視了勞動者與銀行的締約能力之實(shí)質(zhì)區(qū)別，將導(dǎo)致個別財產(chǎn)利益優(yōu)位于群體生存利益，進(jìn)一步惡化已存在的社會分配落差，從而影響了社會穩(wěn)定，損害了社會整體效率。總之，勞動債權(quán)人身份的特殊性使先天患有“身份色盲”的民法一下子不知所措，舉步維艱。而經(jīng)濟(jì)法作為“分配法”續(xù)接了民法的調(diào)整邊界，作用于對弱者的傾斜保護(hù)，致力于個人利益的適當(dāng)克制和整體社會利益的實(shí)現(xiàn)——其社會利益、實(shí)質(zhì)平等和公平效率兼顧的分配正義觀如量身定做一般證成了勞動債權(quán)人受償優(yōu)先的合理性。生存，還是死亡？這不再是個問題。

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〔責(zé)任編輯：劉 陽〕

2015-01-19

黑龍江省哲學(xué)社會科學(xué)研究規(guī)劃項(xiàng)目(13D002)；中央高校基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)專項(xiàng)資金項(xiàng)目(DL13BC11)

丁亮(1980-)，女，吉林長春人，講師，博士研究生，從事勞動法學(xué)、民商法學(xué)研究。

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1000-8284(2015)10-0143-06