國家定義與國家治理體系新論

○魯品越

(上海財經(jīng)大學(xué) 現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)哲學(xué)研究中心，上海 200433)

國家究竟是管理公共事務(wù)的公共權(quán)力機(jī)構(gòu)，還只是階級壓迫的工具?這個問題始終困擾著馬克思主義理論界。對這個問題的回答，不僅影響到我們?nèi)绾慰创龤v史上的國家和對民族傳統(tǒng)的繼承，也影響到我們?nèi)绾胃澜绺鞣N各樣的國家打交道，更直接關(guān)系到當(dāng)今我國社會主義國家的政府部門的工作:究竟應(yīng)當(dāng)以進(jìn)行階級斗爭、實行人民民主專政為主要任務(wù)，還是以發(fā)展社會經(jīng)濟(jì)、進(jìn)行社會治理為主要任務(wù)。對這個問題的研究的唯一正確路徑，是堅持馬克思主義的精髓“實事求是”，堅持唯物史觀，擺脫“兩個凡是”教條主義學(xué)風(fēng)的束縛，對國家職能及其矛盾進(jìn)行全面客觀的分析。

一、何謂國家以及國家權(quán)力機(jī)構(gòu)的基本矛盾

社會是一個整體系統(tǒng)，而不是個人的機(jī)械總和。作為整體，社會必然有一系列公共事務(wù):如抵御外敵的集體防衛(wèi)、進(jìn)行與外部社會的合作，以及內(nèi)部的治安、交通、環(huán)境治理等等，需要組織社會成員來完成;同時還必須處理社會成員之間的各種沖突(包括階級沖突)以維護(hù)社會整體的穩(wěn)定。小規(guī)模的社會可以通過社會自治來完成，毋須建立強(qiáng)制性的權(quán)力機(jī)構(gòu)。然而大規(guī)模的社會必須有一個執(zhí)行公共事務(wù)的強(qiáng)制性的權(quán)力機(jī)構(gòu)，這種公共權(quán)力機(jī)構(gòu)就是國家。沒有這樣的公共權(quán)力機(jī)構(gòu)必將導(dǎo)致社會解體，這是國家之所以產(chǎn)生和存在的合法性根據(jù)。恩格斯指出，國家與氏族社會的不同之處在于:“第一點(diǎn)就是它按地區(qū)來劃分它的國民”，“第二個不同點(diǎn)，是公共權(quán)力的設(shè)立”。國家擁有的公共權(quán)力就是“國家主權(quán)”，這是國家的生命所在。因此，按照恩格斯的說法，國家的定義應(yīng)當(dāng)是在一定地域范圍內(nèi)對其國民擁有公共權(quán)力的機(jī)構(gòu)。

但是國家擁有的公共權(quán)力歸根到底由生活在一定社會關(guān)系中的人來掌握，而每個人的本質(zhì)是其特定的社會關(guān)系的總和。而在階級社會中，整個社會“分裂為不可調(diào)和的對立面而又無力擺脫這些對立面”，國家公共權(quán)力必然掌握在代表剝削階級的根本利益的人的手中，國家的公共權(quán)力必然受到剝削階級意志的污染，使其在執(zhí)行公共事務(wù)和處理社會利益沖突的過程中，淪為列寧所說的“剝削被壓迫階級的工具”。〔1〕

國家既是擁有主權(quán)的公共權(quán)力機(jī)構(gòu)，又成為階級壓迫的工具，這二者是何關(guān)系?前者是國家的定義，后者是國家在特殊歷史時期其在國內(nèi)事務(wù)上所具有的特殊性質(zhì)。我們不能把國家在某一方面的特殊性質(zhì)當(dāng)作國家的定義，“剝削被壓迫階級的工具”不能成為國家的定義:第一，如果某個階級壓迫的機(jī)構(gòu)未能成為公共權(quán)力機(jī)構(gòu)，至多只是一個武裝組織或社會團(tuán)體，而不是國家。“伊斯蘭國”就不是國家，地下黑社會、黑工廠不是國家，雖然它們也能夠進(jìn)行一個社會集團(tuán)壓迫另一個社會集團(tuán)的活動。第二，它只是國家在處理國內(nèi)事務(wù)上的性質(zhì)，而不是國家對外關(guān)系上的性質(zhì):因為國家對外關(guān)系上不可能進(jìn)行階級統(tǒng)治，不能稱之為“階級壓迫的工具”。第三，國家對外與對內(nèi)的公共事務(wù)的權(quán)力是國家主權(quán)，它是國家的靈魂，丟掉了“國家主權(quán)”來講國家是“階級壓迫的工具”，必然忽略了國家的最核心的東西，導(dǎo)致對國家的片面理解。

由于上述原因，歷史上的國家權(quán)力機(jī)構(gòu)面臨著根本性矛盾:一方面，國家的合法性來自其擁有的公共權(quán)力，它本來應(yīng)當(dāng)代表全社會的整體利益，是社會整體賴以生存的必要條件。所以歷史上一切國家都宣稱自己代表整個國家全體人民的利益，以獲得其合法性。然而另一方面，在剝削階級占統(tǒng)治地位的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)條件下，國家政權(quán)實際上掌握在社會中占據(jù)優(yōu)勢地位的階級的手中，受到社會中特殊利益集團(tuán)的意志支配，從而使公共權(quán)力淪為執(zhí)行其階級意志的工具。由此形成了歷史上國家權(quán)力機(jī)構(gòu)面臨的基本矛盾:社會整體利益所要求的公共權(quán)力的合法性與執(zhí)政者的階級性的矛盾。對這個矛盾的解決程度，決定了該政治權(quán)力機(jī)構(gòu)的歷史合法性程度。剝削階級為了維護(hù)其根本利益，至多只能在一定時期將這個矛盾控制在合乎生產(chǎn)力發(fā)展要求的范圍內(nèi)，這就是所謂在歷史上難得一見的“盛世”。而從根本上說，剝削階級國家無法解決這個矛盾，總是受到自身利益的驅(qū)使，將公共權(quán)力淪為其壓榨勞動者的殘酷工具，從而破壞其公共性——破壞社會整體的生存條件。這就招致人民的反抗而使國家權(quán)力失去其合法性，由此形成國家權(quán)力系統(tǒng)的更替。剝削階級國家政權(quán)，由于其賴以建立的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之中存在著不可調(diào)和的階級矛盾，使其面臨的公共性與階級性之間的矛盾也不可調(diào)和，從而無法得到真正解決。

二、無產(chǎn)階級專政的偉大意義及其在當(dāng)代中國的使命的完成

中國共產(chǎn)黨奪取國家政權(quán)、掌握國家政權(quán)的合法性，來自于它代表以工農(nóng)聯(lián)盟為基礎(chǔ)的全中國人民的根本利益，不斷解決公共性與階級性的矛盾。

中國共產(chǎn)黨奪取政權(quán)的合法性來自于舊政權(quán)不具有代表中國人民的合法性。舊中國是個分裂性社會——分裂為以“三座大山”為統(tǒng)治階級、以被剝削被壓迫的人民為被統(tǒng)治階級的兩大集團(tuán)。其國家政權(quán)已經(jīng)不能代表中國人民而在實質(zhì)上喪失了合法性。而尚未掌握政權(quán)的中國共產(chǎn)黨還不可能以國家的身份來代表整個國家和全體國民，只能代表國民中的一部分——無產(chǎn)階級和廣大的被壓迫民眾，由此決定了中國共產(chǎn)黨是以馬克思主義為指導(dǎo)思想的工人階級的先鋒隊。但是，它所要完成的歷史使命是推翻代表反動的剝削階級利益、阻礙中華民族公共利益實現(xiàn)的舊政權(quán)，以建立能夠?qū)崿F(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的新政權(quán)。無產(chǎn)階級只有解放全人類才能最后解放自己，從而使自己的階級性與人類公共性相一致。在中國，中國共產(chǎn)黨雖然只是代表中華民族的一部分——占人口絕大多數(shù)的被統(tǒng)治階級，但其訴求與中華民族的整體利益一致，即階級性與公共性相一致。這正是中國共產(chǎn)黨奪取政權(quán)的革命斗爭的歷史合法性基礎(chǔ)。

中華人民共和國成立，中國共產(chǎn)黨成為執(zhí)政的無產(chǎn)階級政黨。建國之初的新中國政權(quán)必然實行無產(chǎn)階級專政的特殊形式——人民民主專政。這是因為被推翻的政權(quán)仍然具有集團(tuán)性的階級力量反抗新政權(quán)，同時社會的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)并沒有隨著軍事革命的勝利而立刻發(fā)生變化，因此舊政權(quán)的復(fù)辟是隨時可能的。人民民主專政的主要任務(wù)是領(lǐng)導(dǎo)人民建立與鞏固新的政權(quán)，打擊和鎮(zhèn)壓已經(jīng)被打敗的革命對象的復(fù)辟舊政權(quán)的思想與行動。這一方面要盡最大可能將這些階級的成員改造為自食其力的勞動公民，從而消滅這些人作為階級集團(tuán)力量的存在，另一方面則要逐步實行對民族資產(chǎn)階級、農(nóng)民階級和整個民族經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)進(jìn)行改造，建立以公有制為主體的社會主義經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。由此建立起與此相適應(yīng)的政治制度，以實現(xiàn)中華民族的偉大復(fù)興這個最大的“公共性”。

隨著對敵斗爭的勝利和社會主義改造的基本完成，中國社會的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與社會結(jié)構(gòu)發(fā)生了根本性變化。原來的革命對象大多數(shù)已經(jīng)被改造為社會主義的建設(shè)者，他們所從屬的階級已經(jīng)基本上被消滅，即使有殘余，也不再形成某種集團(tuán)性力量。無產(chǎn)階級本身在奪取政權(quán)之后占有了生產(chǎn)資料，因而也不再是原來意義上的“無產(chǎn)階級”，而是能夠通過公有制支配生產(chǎn)資料的工人階級。農(nóng)民階級也從過去的小生產(chǎn)者改造為社會主義生產(chǎn)關(guān)系下的勞動者。改革開放之后，出現(xiàn)了與國外資本的合作、民營資本等“三資企業(yè)”，但是，我們整個國家的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)是以公有制為主體、各種經(jīng)濟(jì)形式共同發(fā)展的社會主義市場經(jīng)濟(jì)，“我們有優(yōu)勢，有國營大中型企業(yè)，有鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，更重要的是政權(quán)在我們手里。……因此，‘三資’企業(yè)受到我國整個政治、經(jīng)濟(jì)條件的制約，是社會主義經(jīng)濟(jì)的有益補(bǔ)充，歸根到底是有利于社會主義的。”〔2〕在這樣的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)條件下，中國社會內(nèi)部的階級結(jié)構(gòu)發(fā)生了根本性的變化:全體人民雖然有階級與階層的差別，不同階級與階層之間的沖突仍然存在，但是在中國共產(chǎn)黨的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，全社會已經(jīng)不再分裂為對抗性的社會集團(tuán)，克服了社會分裂，將全體人民團(tuán)結(jié)為整體力量。全中國廣大人民在根本利益上一致，社會主義核心價值觀已經(jīng)成為全社會認(rèn)同的價值準(zhǔn)則。因此，階級、階層在一定范圍內(nèi)的矛盾仍然存在，但是在總體上已經(jīng)轉(zhuǎn)變?yōu)槿嗣駜?nèi)部矛盾，這是“在人民利益根本一致的基礎(chǔ)上的矛盾”。〔3〕這就為我國社會主義國家政權(quán)的公共性提供了現(xiàn)實基礎(chǔ)。這是人民民主專政的偉大的歷史成果。

這個根本利益一致的全中國人民需要先進(jìn)力量來代表，這責(zé)無旁貸地就是中國共產(chǎn)黨。因此，隨著社會主義經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的建立和中國社會結(jié)構(gòu)的變化，作為政治上層建筑的領(lǐng)導(dǎo)核心——執(zhí)政的中國共產(chǎn)黨也必然發(fā)生變化。《中國共產(chǎn)黨章程》中有明確的表述與規(guī)定:“中國共產(chǎn)黨是中國工人階級的先鋒隊，同時是中國人民和中華民族的先鋒隊。”〔4〕黨的先進(jìn)性表現(xiàn)在自覺地代表中國先進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展要求、中國先進(jìn)文化的前進(jìn)方向、中國最廣大人民的根本利益，領(lǐng)導(dǎo)中國人民實現(xiàn)中華民族的偉大復(fù)興。

在這種情況下，中國共產(chǎn)黨所領(lǐng)導(dǎo)的國家政權(quán)的執(zhí)政手段與執(zhí)政形態(tài)就要發(fā)生變化:從“一個階級對另一個階級的專政”轉(zhuǎn)化為以法律面前人人平等為準(zhǔn)則的社會主義的“依法治國”。這就是說，不再預(yù)先劃分每個人所屬的階級的身份，然后根據(jù)階級關(guān)系來處理不同階級之間矛盾的“專政”方法，而是法律面前人人平等，用統(tǒng)一的社會主義法律體系保護(hù)與約束每個公民的行為。所有公民，不論其屬于哪個階級，其行為都受到同樣的社會主義法律的保護(hù)與約束。實現(xiàn)這種執(zhí)政方式的改變，是因為國內(nèi)的剝削階級已經(jīng)不能作為一種全國性的集體性力量與人民對抗。零散地發(fā)生的階級沖突現(xiàn)象，黨領(lǐng)導(dǎo)下的國家政權(quán)能夠用社會主義法制的手段進(jìn)行協(xié)調(diào)控制，而不需要通過大規(guī)模的疾風(fēng)暴雨式的階級斗爭——無產(chǎn)階級專政的手段來解決。中國社會在經(jīng)歷了奪取政權(quán)的武裝革命時期、掌握政權(quán)進(jìn)行社會主義改造時期之后，進(jìn)入到了新的時期——社會主義建設(shè)時期，社會發(fā)展需要以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心。無產(chǎn)階級專政已經(jīng)逐步地完成了它的偉大歷史使命，社會主義國家政權(quán)要逐步采取一種新的形式。

三、國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化——社會主義國家政權(quán)的新形態(tài)

雖然人民民主專政已經(jīng)取得上述偉大勝利，但這并不意味著無產(chǎn)階級專政已經(jīng)完全結(jié)束其歷史使命，這是因為這個過程并非一夜之間就能完成。社會主義法制體系還有一個逐步形成和鞏固的過程。為了這個轉(zhuǎn)變過程不發(fā)生國家治理真空，所以改革開放之后，我國仍然需要人民民主專政。改革開放三十多年來，我國法制體系逐步完善，依法治國的理念逐步深入人心，逐步成為全社會公認(rèn)的價值準(zhǔn)則，特別是我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)對依法治國的迫切需要，以“人治”為基礎(chǔ)(根據(jù)每個人的階級成分來處理社會沖突)的專政手段，必須被以“法治”為基礎(chǔ)的社會主義的現(xiàn)代國家治理體系所取代。

正是在這樣的時刻，我們黨的十八屆三中全會通過了《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》，明確提出“全面深化改革的總目標(biāo)是完善和發(fā)展中國特色社會主義制度，推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化。”這是我們黨在無產(chǎn)階級專政完成其歷史使命、社會主義法制體系已經(jīng)基本建成之后，所逐步推進(jìn)的對中國政權(quán)形式的根本變革。可以說，新一屆黨中央在政治領(lǐng)域開啟的這項歷史任務(wù)，與三十多年前鄧小平同志開啟的主要體現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的改革開放的任務(wù)相互輝映，同樣偉大。

“依法治國”是國家治理體系現(xiàn)代化的根本。如上所述，在無產(chǎn)階級專政時期，階級斗爭是社會的主要矛盾，社會治理主要依靠將人劃分為不同階級，依靠無產(chǎn)階級群眾力量，根據(jù)階級關(guān)系來處理人與人之間的沖突與矛盾。這是“以階級斗爭為綱”的治國方式。這種政治上層建筑與當(dāng)時的社會經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)是相適應(yīng)的。而在社會經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)是公有制為主體、各種所有制形式共同發(fā)展的社會主義市場經(jīng)濟(jì)時，在人民的根本利益并非陷入不可調(diào)和的階級斗爭的情況下，國家的治理方式應(yīng)當(dāng)逐步走向依法治國。國家通過法律形式來維護(hù)全體人民的根本利益，所有公民不論屬于哪個階級，在法律面前人人平等。即使是不同階級成員之間的沖突，也要用法律的形式規(guī)范他們的行為，將其行為控制在保護(hù)勞動者基本權(quán)益和資本方的合法利益，從而實現(xiàn)社會總體利益的范圍之內(nèi)。

我國的以依法治國為根本的現(xiàn)代治理體系，必然將具有中國特色，這是由中國傳統(tǒng)(特別是建國后我黨領(lǐng)導(dǎo)下形成的治國傳統(tǒng))所必然形成的結(jié)果。習(xí)近平同志指出，“一個國家選擇什么樣的治理體系，是由這個國家的歷史傳承、文化傳統(tǒng)、經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展水平?jīng)Q定的，是由這個國家的人民決定的。我國今天的國家治理體系，是在我國歷史傳承、文化傳統(tǒng)、經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的基礎(chǔ)上長期發(fā)展、漸進(jìn)改進(jìn)、內(nèi)生性演化的結(jié)果”。那種在中國沒有歷史根基的治理體系，如果盲目地引入中國，必然不會被中國人民所接受和遵循，從而不可能在中國的大地上立足生根，只會將中國導(dǎo)入到社會動亂之中。

我國的以依法治國為根本的現(xiàn)代治理體系使我國的社會主義制度定型化，通過一套制度化、規(guī)范化、程序化的法治體系來實施與運(yùn)行，從而落實為一系列具體的法律制度。這種社會主義性質(zhì)表現(xiàn)在:用法律的形式來規(guī)定中國共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)地位;用法律形式保證我國以公有制為主體、各種經(jīng)濟(jì)形式共同發(fā)展的基本經(jīng)濟(jì)制度，確保我國的國有資產(chǎn)和其他各種所有制資產(chǎn)的安全;用法律形式規(guī)范政府行為，以防止各種腐敗現(xiàn)象的發(fā)生;用法律形式保障我國工人階級與其他勞動者的各項民主權(quán)利和其他各種基本權(quán)益，真正實現(xiàn)人民當(dāng)家作主;同時用法律的形式保障國內(nèi)外投資者與經(jīng)營者的合法權(quán)益，處理各階級和階層的社會成員之間的矛盾糾紛。

正是由于這種以“依法治國”為根本的社會主義現(xiàn)代國家治理體系的社會主義性質(zhì)，使它能夠逐步地真正解決歷史上一切剝削階級政權(quán)所無法解決的矛盾——國家政權(quán)在合法性上的公共權(quán)力性質(zhì)與執(zhí)政者維護(hù)剝削階級利益的階級性的矛盾。這是因為這種治理體系賴以建立的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)是公有制為主體、各種所有制形式共同發(fā)展的社會經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，使全國人民的根本利益一致。而在這個治理體系中的領(lǐng)導(dǎo)力量是代表全國人民根本利益的中國共產(chǎn)黨，其自覺地按照歷史規(guī)律發(fā)展先進(jìn)生產(chǎn)力和先進(jìn)文化，實現(xiàn)民族復(fù)興的中國夢。因此，這就能夠從根本上解決歷史上一切剝削階級政權(quán)所無法解決的矛盾——國家政權(quán)在合法性上的公共權(quán)力性質(zhì)與執(zhí)政者維護(hù)剝削階級利益的階級性的矛盾。由此建立的依法治國的國家治理體系，將不僅是中華民族歷史上的偉大創(chuàng)造，也將是世界歷史上的偉大創(chuàng)造。

注釋:

〔1〕列寧:《國家與革命》，《列寧選集》(第3卷)，人民出版社，第118頁。

〔2〕鄧小平:《在武昌、深圳、珠海、上海等地的談話要點(diǎn)》，《鄧小平文選》(第3卷)，人民出版社，第375頁。

〔3〕毛澤東:《關(guān)于正確處理人民內(nèi)部矛盾問題》，《毛澤東文集》(第7卷)，人民出版社，1999年，第205頁。

〔4〕《中國共產(chǎn)黨章程》“總綱”，(2007年10月21日通過)。