居民收入差距適度性:一個新的理論分析框架——《居民收入差距適度性測度與預(yù)警研究》介評

董亞娟

(浙江工商大學(xué)統(tǒng)計與數(shù)學(xué)學(xué)院，浙江 杭州 310018)

改革開放以來，中國經(jīng)濟持續(xù)增長，居民收入顯著增加，但居民收入差距也隨之不斷擴大。據(jù)世界銀行公布的數(shù)據(jù)顯示，我國的基尼系數(shù)已由改革開放前的0.16上升到目前的0.47。對現(xiàn)階段我國居民收入差距大小的基本判斷與評價，學(xué)者們的觀點各異、分歧較大。一種觀點認(rèn)為目前我國居民收入差距是適度的，也有觀點認(rèn)為我國居民收入差距已進(jìn)入“警戒”區(qū)間，但沒有出現(xiàn)兩極分化，還有一種觀點認(rèn)為我國居民收入差距已出現(xiàn)了兩極分化。為什么會出現(xiàn)如此大的差異?令人深思。

居民收入差距不是越小越好，也不是越大越好。收入差距過大會引發(fā)公眾的不滿情緒，導(dǎo)致貧富階層的利益沖突發(fā)生，削弱他們對國家現(xiàn)行政策的認(rèn)同，進(jìn)而影響社會穩(wěn)定、抑制經(jīng)濟增長。但收入差距過小(如采用平均主義的分配方式，多勞者不多得、少勞者不少得、不勞者“搭便車”)，既是對能力強、勤奮的勞動者的不公，也會挫傷廣大勞動者的積極性和創(chuàng)造性，導(dǎo)致效率低下，阻礙經(jīng)濟增長。理論界對中國居民收入差距大小判斷大多從縱向發(fā)展角度出發(fā)，依據(jù)經(jīng)驗性標(biāo)準(zhǔn)和少數(shù)指標(biāo)(如基尼系數(shù))得出結(jié)論，理論依據(jù)不足，較少考慮收入差距與經(jīng)濟增長、資源配置效率、社會穩(wěn)定與公平的綜合適應(yīng)和協(xié)調(diào)程度，因而出現(xiàn)不同的判斷結(jié)果。如何科學(xué)合理地界定居民收入差距適度性的內(nèi)涵及揭示居民收入差距適度性的影響因素?怎樣設(shè)計居民收入差距適度性的評價指標(biāo)體系并提出相應(yīng)的測度方法?如何構(gòu)建居民收入差距適度性的預(yù)警機制?浙江工商大學(xué)孫敬水教授的代表作——《居民收入差距適度性測度與預(yù)警研究》對這些問題進(jìn)行了有益的探討，取得了可喜的研究成果。該書由中國社會科學(xué)出版社出版，也是孫教授主持的國家自然科學(xué)基金項目(71173189)和教育部高等學(xué)校博士學(xué)科點專項科研基金博導(dǎo)類課題(20123326110003)的最終研究成果。

該書的主要特色體現(xiàn)在三個方面:一是突出理論創(chuàng)新性。該書明確界定了居民收入差距適度性的內(nèi)涵及其判斷標(biāo)準(zhǔn)，揭示了居民收入差距適度性的主要影響因素，從居民收入差距、經(jīng)濟增長、資源配置效率、社會穩(wěn)定與公平等方面構(gòu)建了居民收入差距適度性評價指標(biāo)體系并提出了相應(yīng)的測度方法，從預(yù)測、預(yù)警和調(diào)控三個方面探討了居民收入差距適度性預(yù)警機制，由此構(gòu)成了一個新的理論研究分析框架，具有理論上的創(chuàng)新特色。二是突出實際應(yīng)用性。該書在理論研究基礎(chǔ)上綜合評價中國居民收入差距適度性現(xiàn)狀，根據(jù)模型分析中國居民收入差距適度性的主要影響因素及其貢獻(xiàn)率，對現(xiàn)階段居民收入差距適度性相關(guān)問題進(jìn)行問卷調(diào)查和監(jiān)測預(yù)警。這些實證研究有助于考察中國居民收入差距與經(jīng)濟社會發(fā)展的綜合適應(yīng)與協(xié)調(diào)程度，有助于合理判斷和評價現(xiàn)階段中國居民收入差距適度性相關(guān)問題并提前預(yù)警，以便采取防范措施，因而具有顯著的實際應(yīng)用特色。三是突出宏觀指導(dǎo)性。該書在理論研究和實證分析基礎(chǔ)上，從初次分配領(lǐng)域制度機制設(shè)計、再分配領(lǐng)域公共政策選擇等方面提出了縮小居民收入差距的政策建議，對政府部門制定科學(xué)合理的居民收入分配政策、有效調(diào)控居民收入差距提供了重要的參考依據(jù)，具有較好的政策指導(dǎo)和借鑒意義。

在理論研究方面，該書的主要創(chuàng)新之處在于:第一，界定了居民收入差距適度性的內(nèi)涵及其判斷標(biāo)準(zhǔn)。目前，基尼系數(shù)、泰爾指數(shù)、變異系數(shù)等均是測量收入差距的常用指標(biāo)，后兩個是中性指標(biāo)，沒有“警戒線”大小之說，而把基尼系數(shù)等于0.4作為收入差距的“警戒線”也缺乏理論依據(jù)。該書從經(jīng)濟穩(wěn)定增長、資源有效配置、社會穩(wěn)定與公平等方面界定了收入差距適度性的內(nèi)涵，將是否有利于促進(jìn)經(jīng)濟持續(xù)增長、是否有利于促進(jìn)資源配置效率提高、是否有利于促進(jìn)社會穩(wěn)定與公平作為居民收入差距適度性的判斷標(biāo)準(zhǔn)，有其理論支撐依據(jù)。第二，設(shè)計了居民收入差距適度性評價指標(biāo)體系。衡量居民收入差距適度性不是單一指標(biāo)或少數(shù)幾個指標(biāo)，而是一個相互聯(lián)系的綜合性評價指標(biāo)體系，否則易出現(xiàn)偏差。該書從收入差距(基尼系數(shù)、泰爾指數(shù)、變差系數(shù))、經(jīng)濟增長(經(jīng)濟規(guī)模、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟活力)、資源配置效率(勞動效率、資本效率、技術(shù)效率、資源利用效率)、社會穩(wěn)定與公平(社會公平、社會保障、社會安全與穩(wěn)定)等方面構(gòu)建評價指標(biāo)體系，與以往研究指標(biāo)相比更加全面合理。第三，提出了居民收入差距適度性的測度方法，揭示了居民收入差距適度性的主要影響因素。該書利用因子分析法分別構(gòu)建收入差距、經(jīng)濟增長、資源配置效率、社會穩(wěn)定與公平、經(jīng)濟社會協(xié)調(diào)發(fā)展綜合評價指數(shù)，根據(jù)隸屬函數(shù)協(xié)調(diào)度模型構(gòu)建居民收入差距適度性綜合評價指數(shù)和適度性分類評價指數(shù)。此方法的優(yōu)點是在指標(biāo)權(quán)重的確定上比較客觀、人為影響因素較小，有助于客觀評價居民收入差距適度性現(xiàn)狀。該書從宏觀層面和微觀視角對居民收入差距適度性的影響因素進(jìn)行理論探討，較以往研究更加全面客觀。第四，構(gòu)建了居民收入差距適度性預(yù)警機制。如何掌握居民收入差距適度性在未來的變動趨勢?怎樣科學(xué)監(jiān)測和防范居民收入差距的擴大?這均需建立居民收入差距適度性預(yù)警機制。該書從預(yù)測、預(yù)警和調(diào)控三個方面構(gòu)建了居民收入差距適度性預(yù)警機制，在一定程度上豐富了居民收入差距預(yù)警理論研究。從明確警情、尋找警源、分析警兆、劃分警限和預(yù)報警度等環(huán)節(jié)對居民收入差距適度性進(jìn)行監(jiān)測預(yù)警，為政府部門制定相應(yīng)的經(jīng)濟政策提供必要的參考依據(jù)。

在實證分析方面，該書的主要貢獻(xiàn)表現(xiàn)在三個方面:第一，該書探討居民收入差距適度性的研究視角不再局限于客觀評價，而且重視主觀評價。對現(xiàn)階段我國居民收入差距適度性相關(guān)問題(如居民收入差距適度性的基本判斷、公眾對居民收入差距擴大的承受力、公眾對收入分配狀況的滿意度、收入分配不公平現(xiàn)象加劇可能導(dǎo)致的后果、現(xiàn)階段公平與效率的關(guān)系、影響社會穩(wěn)定的主要因素、當(dāng)前阻礙效率的主要風(fēng)險、促進(jìn)公平分配的政策重點等)進(jìn)行問卷調(diào)查，得出了具有啟發(fā)意義的研究結(jié)論，這對政府制定科學(xué)合理的收入分配政策具有一定的參考價值。第二，該書從宏觀層面和微觀視角實證研究中國居民收入差距的主要影響因素。該書對Mincer收入模型和Shorrocks回歸分解法進(jìn)行擴展，利用宏觀統(tǒng)計數(shù)據(jù)和微觀問卷調(diào)查資料，實證分析城鎮(zhèn)居民和農(nóng)村居民收入差距的主要影響因素及其貢獻(xiàn)率。基于Oaxaca-Ransom分解法測算城鄉(xiāng)居民收入差距的貢獻(xiàn)率，這在現(xiàn)有相關(guān)研究中是較為少見的。第三，根據(jù)全國31個省份6937份居民問卷調(diào)查數(shù)據(jù)，該書構(gòu)建有序Probit模型，從微觀視角實證研究農(nóng)村居民和城鎮(zhèn)居民收入差距適度性的主要影響因素及其影響程度，得出了新穎而獨到的結(jié)論，這也是目前研究中未曾涉及的。

當(dāng)然，該書還存在一些不足之處。在實證分析中，該書使用的宏觀數(shù)據(jù)大多處于1990－2010年間，如果數(shù)據(jù)時間跨度更長、樣本容量更大，則模型估計的結(jié)果將更可靠，研究結(jié)論也更具說服力。微觀數(shù)據(jù)的樣本分布在地區(qū)和城鄉(xiāng)之間顯得不夠均勻，若樣本采集時地域選擇相對均勻，則研究結(jié)論及其政策建議將更具推廣價值。盡管如此，該書仍不失為見解獨到的成功之作。該書內(nèi)容豐富、資料翔實，結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)、論證充分、方法科學(xué)、結(jié)論可信，政策建議切實可行。該書是一部深入探討我國居民收入差距適度性理論與應(yīng)用的巨著，值得向讀者推薦。同時，我們期待該書作者在現(xiàn)有成果基礎(chǔ)上繼續(xù)深化研究并取得新的突破，推出更多的優(yōu)秀研究成果以饗讀者。