市場化改革、研發(fā)投入與創(chuàng)新績效關(guān)系的實證

劉 華

（1.中南財經(jīng)政法大學(xué) 會計學(xué)院，武漢 430073；2.中南民族大學(xué) 管理學(xué)院，武漢 430074）

0 引言

從中部崛起戰(zhàn)略的實施到現(xiàn)階段長江中游城市群一體化發(fā)展規(guī)劃的編制，中部地區(qū)在承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、擴(kuò)大內(nèi)需、促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展中起到越來越重要的作用。而提高自主創(chuàng)新能力、做強(qiáng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是中部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要一環(huán)。為促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，提升區(qū)域市場一體化，中部省份進(jìn)行了積極的市場化改革，采取了諸多措施，如加強(qiáng)科技合作、探索四市（武漢、長沙、合肥、南昌）社保一體化、爭建中部金融中心等。那么，這些措施是否具有理論支持？即市場化改革是否有助于提升創(chuàng)新能力？值得我們深入研究。本文基于中部六省2004～2011年高技術(shù)產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)，從金融市場化、勞動力流動性和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等細(xì)分市場化角度，考察其對技術(shù)創(chuàng)新投入產(chǎn)出的影響。研究表明，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、研發(fā)投入對創(chuàng)新產(chǎn)出具有顯著影響，而研發(fā)投入中人員投入受到勞動力流動性的顯著影響，經(jīng)費投入又與金融市場化息息相關(guān)。

1 研究假設(shè)

熊彼特創(chuàng)新理論認(rèn)為，創(chuàng)新是要“建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)”，即“生產(chǎn)要素的重新組合”。新增長理論即內(nèi)生增長理論認(rèn)為產(chǎn)出量是與資本、勞動、人力資本及技術(shù)進(jìn)步相關(guān)的函數(shù)，內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長的源泉，而技術(shù)進(jìn)步的增長又特別依賴于人力資本與物質(zhì)資本的投入。研發(fā)投入影響績效創(chuàng)造的機(jī)理是，產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入能夠創(chuàng)造出新產(chǎn)品、新工藝、新技術(shù)、新設(shè)計等，提高了生產(chǎn)過程中的技術(shù)水平及生產(chǎn)效率，促進(jìn)了原有資本品的升級或新資本品的產(chǎn)生，從而也帶動了以專利為代表的創(chuàng)新績效的增長。曹勇、蘇鳳嬌（2012）研究發(fā)現(xiàn)，R&D投入和非R&D投入對創(chuàng)新績效都有重要影響；馬文聰?shù)龋?013）研究結(jié)果表明，在總樣本和新興產(chǎn)業(yè)中，研發(fā)經(jīng)費投入強(qiáng)度、研發(fā)人員投入強(qiáng)度對企業(yè)創(chuàng)新績效有顯著正向影響。基于此，本文提出假設(shè)1：研發(fā)投入即研發(fā)人員投入和研發(fā)經(jīng)費投入對績效創(chuàng)造具有顯著正向影響。

自主創(chuàng)新需要市場制度提供創(chuàng)新的動力和壓力。在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體內(nèi)，產(chǎn)業(yè)（或企業(yè)）資源配置效率的高低受市場化程度的制約。通過市場的有效配置，能夠解決市場中的不規(guī)范競爭秩序、生產(chǎn)要素市場發(fā)展滯后、要素閑置等問題。

具體到研發(fā)投入及績效創(chuàng)造而言，其中又以金融市場化程度、勞動力流動性、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)影響最直接。績效創(chuàng)造需要人力資本和物資資本的大量投入，勞動力流動性、金融市場化可以提供大力支持。勞動力的有效流動能夠為產(chǎn)業(yè)提供充足且合理的人力配置；發(fā)達(dá)的金融市場一方面可以吸引更多的資金為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新提供支持，另一方面高效的信息傳遞也可以促使信貸資金更有效的配置。因此，勞動力流動性越高，金融市場越發(fā)達(dá)，融通資金越便利，越能有效促進(jìn)研發(fā)投入。基于此，本文提出假設(shè)1：金融市場化對研發(fā)經(jīng)費投入具有顯著正向影響。假設(shè)2：勞動力流動性對研發(fā)人員投入具有顯著正向影響。

績效創(chuàng)造的成果需要法制的保護(hù)，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)可以起到有效作用。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)是一種排他性的權(quán)利，能夠保護(hù)績效創(chuàng)造成果避免被侵權(quán)的風(fēng)險，增強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)的壟斷性，保證知識創(chuàng)造者獲取壟斷利潤，而壟斷利潤的獲得讓產(chǎn)權(quán)所有者有了進(jìn)一步創(chuàng)新的動力。紀(jì)曉麗（2011）研究結(jié)果顯示，法制改進(jìn)對R&D的專利轉(zhuǎn)化效率作用更為明顯。李平等（2007）認(rèn)為知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度不當(dāng)大大降低了我國國內(nèi)研發(fā)資本投入產(chǎn)出績效。據(jù)此，本文提出假設(shè)3：知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對創(chuàng)新績效具有顯著正向影響。

基于上述分析和假設(shè)，本文的研究思路如圖1。即首先考察研發(fā)投入包括研發(fā)經(jīng)費投入和研發(fā)人員投入、市場知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對創(chuàng)新績效的影響，進(jìn)一步分析市場中的要素配置即金融市場化對研發(fā)經(jīng)費投入、勞動力流動性對研發(fā)人員投入的影響。

圖1 研究框架

2 研究設(shè)計

2.1 模型構(gòu)建與變量說明

依據(jù)上述分析和假設(shè)，本文首先建立以下兩組聯(lián)立方程模型。

聯(lián)立方程組（1）的第一個方程檢驗研發(fā)人員投入（Lit）對創(chuàng)新績效（Patentit）的影響，第二個方程檢驗勞動力流動性（Laborit）、前一期研發(fā)績效（Patentit-1）對研發(fā)人員投入（Lit）的影響。

聯(lián)立方程組（2）的第一個方程檢驗研發(fā)經(jīng)費投入（Kit）對創(chuàng)新績效（Patentit）的影響，第二個方程檢驗金融市場化程度（Fimarkit）、前一期研發(fā)績效（Patentit-1）對研發(fā)經(jīng)費投入（Kit）的影響。

然后建立以下回歸方程（3），考察知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)（Paproit）對創(chuàng)新績效（Patentit）的影響。

其中，當(dāng)考察研發(fā)人員投入、研發(fā)經(jīng)費投入以及知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度對創(chuàng)新績效的影響時，被解釋變量為創(chuàng)新績效，以中部各省每年度專利申請數(shù)（patent）衡量；解釋變量為研發(fā)人員投入（L）、研發(fā)經(jīng)費投入（K）和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度（Papro），研發(fā)人員投入研發(fā)人員全時當(dāng)量衡量，研發(fā)經(jīng)費投入以研發(fā)經(jīng)費內(nèi)部支出衡量。

當(dāng)分別考察市場勞動力流動性、金融市場化對研發(fā)人員投入、研發(fā)經(jīng)費投入的影響時，被解釋變量為研發(fā)人員投入（L）和研發(fā)經(jīng)費投入（K），解釋變量為市場勞動力流動性（Labor）和金融市場化程度（Fimark）。

2.2 數(shù)據(jù)來源

各省份創(chuàng)新績效專利申請數(shù)、研發(fā)人員全時當(dāng)量和研發(fā)經(jīng)費內(nèi)部支出數(shù)據(jù)來源于《中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)年鑒》（2008～2012）。各細(xì)分市場化指數(shù)數(shù)據(jù)來源于樊綱等（2011）中國市場化指數(shù)。因該指數(shù)截止到2009年，2010年、2011年數(shù)據(jù)借鑒俞紅海等（2010）計算方法，即采用2004～2009年各省份指標(biāo)的年平均增長幅度作為2009～2010年、2010～2011年增長幅度，從而計算得出2010年和2011中部各省份市場化相關(guān)指數(shù)數(shù)據(jù)。

3 實證檢驗

3.1 描述性統(tǒng)計

表1 各變量描述性統(tǒng)計

基于表1，從市場化程度看，中部六省知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度、金融市場化程度、勞動力流動性最小值和最大值差別很大，一方面說明各省份市場化水平存在一定的差異，另外一方面說明2004～2011年，中部省份市場化水平得到一定程度的發(fā)展。表中最大值與最小值的差異也反映出研發(fā)經(jīng)費投入、研發(fā)人員投入以及創(chuàng)新績效發(fā)展迅速。

表2 2004～2011年度中部各省平均市場化水平、研發(fā)投入及創(chuàng)新績效

基于表2，平均來看，湖北省知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度最高，湖南、河南、安徽三省份比較接近，江西和山西兩省的平均水平與前述四省有一定的差距；金融市場化水平除江西和湖南兩省稍低外，其他四省比較接近；從勞動力流動性平均水平看，河南省較高，安徽省較低，其他四省類似居中；但就總體市場化水平平均水平而言，山西、安徽、江西、河南、湖北、湖南各省的指數(shù)分布是5.96、7.56、7.26、7.58、7.36、7.16，即除山西外，各省市場化總體水平比較接近，體現(xiàn)了一定的區(qū)域特征。

從創(chuàng)新績效——專利申請數(shù)看，各省呈現(xiàn)出與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度類似的分布；從研發(fā)人員投入和研發(fā)資金投入看，湖北省平均投入水平都最高，江西和河南次之，然后是安徽和湖南，山西最低。

3.2 回歸分析

由聯(lián)立方程組（1）回歸結(jié)果可知，研發(fā)人員投入對創(chuàng)新績效具有顯著正向影響，而研發(fā)人員投入又受到市場勞動力流動性、上一期創(chuàng)新績效的顯著正向影響，說明研發(fā)人員投入越多，越能創(chuàng)造績效；勞動力市場越充分流動、上一期的績效創(chuàng)造成果越顯著，越能促進(jìn)當(dāng)期的研發(fā)人員投入。

表3 聯(lián)立方程回歸結(jié)果

由聯(lián)立方程組（2）回歸結(jié)果可知，研發(fā)經(jīng)費投入對創(chuàng)新績效具有顯著正向影響，而研發(fā)經(jīng)費的投入又受到金融市場化程度、上一期創(chuàng)新績效的顯著正向影響，說明研發(fā)經(jīng)費投入越多，越有助于績效創(chuàng)造；金融市場越發(fā)達(dá)，上一期績效創(chuàng)造成果越多，越能促進(jìn)當(dāng)前的研發(fā)經(jīng)費投入。上述回歸結(jié)果驗證了假設(shè)1、假設(shè)2-1、2-2。

通過中部六省2004～2011的創(chuàng)新績效和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度數(shù)據(jù)，方程（3）的回歸結(jié)果為：

知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度對創(chuàng)新績效的回歸結(jié)果在1%水平顯著，說明知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度越大，越有助于績效創(chuàng)造，驗證了假設(shè)3。

4 結(jié)論

本文研究發(fā)現(xiàn)，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度、研發(fā)人員投入和研發(fā)經(jīng)費投入顯著提升了創(chuàng)新績效，而研發(fā)人員投入和研發(fā)經(jīng)費投入又分別進(jìn)一步受到勞動力流動性、金融市場化程度和上一期創(chuàng)新績效的影響。本文的研究為中部地區(qū)現(xiàn)階段的人力資本改革、金融改革和知識產(chǎn)權(quán)合作改革提供了有效的支持和參考。為此，為促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，加快中部六省經(jīng)濟(jì)發(fā)展，需要在以下市場化改革中進(jìn)一步優(yōu)化和培育，加大研發(fā)投入，提升自主創(chuàng)新能力。

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