官員群體性腐敗的機會——基于“尋租”理論

許 歡

一、“尋租”理論簡介

尋租理論產生于20世紀60年代，是經濟學家提出來解釋經濟學當中福利和國際貿易等問題的理論，巴格瓦蒂對出現的不同類型的尋租現象進行歸納，并發展為具有一般性的尋租概念“尋求直接非生產性利潤”（Directly Unproductice Profit—Seeking.簡稱DUP），即社會中非生產性的追求經濟利益的活動。經濟學里的“租”是“經濟租”（Economic rent）的簡稱，指一種生產要素的所有者獲得的收入中，超過這種要素的機會成本的剩余。這一理論逐漸被社會學學科所引用并成為現代社會科學中解釋腐敗的重要理論范式。在社會經濟處于總體平衡的狀態時，各種生產要素在配置及使用上能夠形成使用機會成本和要素收入的相互匹配；當這種平衡受到破壞，某個生產要素收入明顯高于其他生產要素收入，就出現該要素的經濟租。當該產業的生產要素存在“經濟租”，其生產要素的所有者采取壟斷措施阻止要素的經濟租消失，這種行為便稱之為“尋租”。

廣義上講，“尋租”(Rent-Seeking)就是“花費稀缺資源追求純粹轉移的活動”，[1]即在經濟社會的運轉過程中，通過強占稀缺資源，獲取某些行業、項目的獨家經營權、特許權或優惠權等并從中牟利。尋租作為非生產經營性活動，其作用僅僅是改變生產要素的所有者，并無法為社會創造新的資源，社會產品和機會成本沒有因尋租行為產生任何實質價值的增量。因此，從全社會的角度來看，尋租過程造成的消耗和浪費無法在其他地方被利用，其制造的社會浪費大于帶來的社會價值，是一種純粹的社會資本的流失。

以尋租行為作為研究對象分析政府政策這一研究途徑是公共選擇學派在考察政府行為中發現的，該學派認為政府是一個尋租的積極參與者而非被各利益集團所控制的被動參與者。譬如政府對經濟活動的過分干預，制定某項政策造成市場的扭曲，使得相關集團和人員從中尋租獲利，當獲利越多這項政策就越難矯正，因為既得利益者會強烈抵抗政策的修正。因此，尋租活動也被稱為“負和博弈”，意思是這種博弈是以損失大于收益為結果的，它不但造成尋租行為本身的非生產性資源消耗，還造成經濟資源的錯配，阻礙更有效生產方式的實施，就社會整體而言是負增長。

（一）腐敗所依附的“尋租”機會和條件

“尋租”理論認為政府官員利用公共權力貪污腐敗是典型的尋租行為。按照理論設計，政府官員作為代理人，在政府所賦予的公共權力下制定和實施公共政策、提供公共服務，是應該完全依照國家的法律法規和崗位職責履行公職的。但現實情況卻不盡然，由于制度設計不夠完善，行政權力分配不合理，官員在實際履行公職的過程中所擁有的權利可以為他們尋租提供相應的客觀條件，這些條件主要有：公共政策的制定、執行和政府對經濟的管制和干預等。

首先是公共政策的制定。由于現代社會普遍存在社會階層和利益集團的分化、博弈，因此在公共政策制定的過程中需要平衡各方利益，并能夠協調兼顧各階層各集團的利益訴求。公共政策制定過程中充斥著各種游說、談判和“要政策”，為官員的尋租行為提供了很大的腐敗空間。其次，是公共政策的執行。政府官員在公共政策的執行過程中，由于受到各種因素的限制，比如權限配置不合理、人力資源不充裕、管理事務不斷增多等情況，會存在部分的相互推諉或者服務效率、服務質量不高的情況。面對官員的不作為或者執行效果不佳，其服務對象會采取額外付費的方式來獲得本該獲得的公共服務，也就是通過行賄來獲取自己本應得的利益，有的官員甚至會利用政策執行的時效性，或公共權力存在的壟斷性來索賄。最后是政府對經濟的管制和干預。中國是從計劃經濟走向市場經濟的，在經濟體制改革過程中，政府對于經濟的管制和干預逐步減少，但在某些領域還是存在一定程度的管制和干預，如地區競爭、對外貿易、支柱產業等需要政府這只看不見的手參與協調和支持，以實現大的經濟增量發展。另外，當市場失靈的時候也需要政府出手干預，如亞洲金融危機的發生、歐美次貸危機的發生等，這些對中國的沖擊和影響使得政府必須出臺各種干預經濟的政策，以保障經濟發展不會受到太大的沖擊和影響。在這些特定條件下，政府官員的管制、干預政策必然會造成行業間、利益集團間的發展不平衡，引發其不正當競爭，利益集團不惜通過尋租的腐敗行為獲得發展機會和高額回報。

（二）官員群體性尋租行為

尋租活動存在于組織化的群體，典型的群體尋租行為就是“政府創租”。政府創租是官員以政府名義出現的組織性尋租行為，該尋租行為的受益者往往是超出政府組織本身，實施類型一般有：無意創租、主動尋租和被動尋租。無意創租是政府為了解決“市場失靈”而干預社會經濟活動時所產生的副產品——租金創收現象。政府的出發點是為解決某一現實問題，達到某種政策目的，但卻被某些具有貪腐心理的官員利用從而私有化租金。主動尋租是指政府官員純粹從自身出發有意創設租金，誘導政策相對人的尋租活動，這種活動是通過對市場的干預來產生租金，讓有需求的對象通過行賄獲得所需政策。被動尋租是政府官員受到一些特殊利益集團挾持干擾而被動地為其提供租金的情況，這些特殊的利益集團往往具有一定的政治勢力，能夠影響官員行為，牽制政府措施，有可能是某個行業、某個地區或者某個社會階層，政府官員在其左右下有可能制定能夠帶給他們大量租金的政策和制度。

中國在經濟發展的轉型期出現不少官員群體性尋租現象，他們通過以上三種不同類型的尋租方式伺機實施腐敗行為。在早期的計劃經濟時代及改革開放初期，政府運用行政權力對企業和個人經濟生活過多地干預和管理，因此出現不少政府的無意創租。同時由于中國政府權力結構高度集權化，行政權力完全掌控在官員手中，加之生產資源的短缺、計劃與市場價格的差距等造成了官員群體擁有創租和尋租的機會，而這些群體性尋租則催生了一批腐敗的官員群體和依靠尋租獲得暴利的官僚集團，形成所謂的“群體性腐敗”。隨著市場經濟的進一步開放和改革的深化，群體性尋租行為更趨活躍。改革激活了利益機制，利益集團及個人追求自身效益最大化的動機明顯增強，為了能夠獲得政策優惠，他們會更努力地尋找掌握權力的官員們，通過尋租實現政策的傾斜而從中獲得巨額回報，并讓官員也從中實現尋租腐敗的利益最大化。

二、官員群體性腐敗的內外條件

（一）基于心理學分析官員群體腐敗內因

尋租腐敗行為往往是群體性行為，官員對資源的配置和管理不是一個人能決定的，往往需要部門內部的聯動和配合，因此催生了群體的尋租腐敗。群體腐敗心理的產生是多種因素的疊加，需要層層剝開剖析探討。

首先，“權威的示范與壓力”為腐敗建立了上行下效的通道。根據人際交往的社會心理學原理，社會生活中高地位者往往成為低地位者學習效仿的榜樣，在官場里，“權威示范”心理非常明顯，即便是官員腐敗行為，也很容易由于上級官員的“榜樣”行為被下屬模仿造成腐敗的下行擴散。同時，由于權威壓力效應，上級官員可以對下級官員產生強制性影響，這種影響會大大增加下級官員保持與上級官員一致的趨同行為，當上級的腐敗行為對下級產生強大的心理壓力時，下級會被迫選擇腐敗行為。權威示范和權威壓力效應能夠為尋租的官員帶來下屬對其腐敗行為的效仿和趨同，改變下屬原有價值觀，加速腐敗的擴散速度，官職越高者其權威性越高，對下級的價值引導和影響就越大。

其次，社會學習和互勵現象強化了官員群體腐敗的心理。社會學習理論是指人們通過觀察他人行為及其后果進而選擇的學習，當進行尋租腐敗的官員并未受到懲罰，并名利雙收時，其他人就會受到驅動進行替代性的強化學習，學習其尋租腐敗行為。社會學習理論在尋租腐敗的行為表現上所呈現的是個體擴散到個體、群體擴散到群體的學習行為，在人際交往頻繁的政府系統中，尋租腐敗會像瘟疫一樣廣泛擴散。社會互勵在這里是指官員們在動機和行為上相互強化相互激勵，從而使腐敗行為能夠獲得橫向的擴散，當腐敗在部門中形成一定的氣候，則腐敗行為就會逐漸相互強化愈演愈烈。當上級官員帶頭進行尋租腐敗時，更多的人參與意味著責任的分散，有的官員認為自己只需要承擔其中很小一部分責任，或者認為“法不責眾”，在心理上為自己開脫。即便腐敗行為曝光，“集體討論研究”、“集體決定”等說辭能夠很大程度上減輕罪責，法不責眾心理的作祟使原本并不想參與共同腐敗的官員也走上了這條不歸路，許多因腐敗而整體倒下的官員群體就是這樣產生的。

最后，排斥異己、“逼廉為腐”迫使本來廉潔的官員被動參與群體腐敗。部門內部，當尋租腐敗已染指大部分官員時，受到群體壓力，廉潔的個體官員將承受心理上的被孤立和疏遠，甚至排擠和懲罰，個體會感受到“廉潔反而不正?！钡男睦韷毫Α＿@種壓力會迫使廉潔的個體官員身不由己地按照群體內的腐敗行為方式調節自己行為，以獲得在群體內生存與發展的機會。當腐敗官員形成一個關系網絡，并建立利益共同體時，為避免尋租行為的曝光，會以團隊或組織的形式保持內部的凝聚力和對外的一致性，如果有個別官員不愿意融入腐敗團隊當中，該利益團隊要么會打壓該官員，將其在組織中被邊緣化，以保障尋租行為不受干擾，要么會想盡辦法籠絡和誘惑，讓該官員共同參與腐敗行為。更多時候，腐敗群體會竭盡所能籠絡尋租過程所涉及的所有官員，一方面保障尋租的順利進行，另一方面保障尋租的安全可靠。

（二）尋租成為群體腐敗的共同偏好

尋租活動不是單個官員能夠決定并實施的，尋租活動的實現往往需要組織當中的部分甚至全部官員的共同參與，因此尋租活動往往造成官員的群體性腐敗。群體腐敗通過建立群體規范，即官員在共同的工作和腐敗中所形成的行為準則方面的共識，以理念的形式約束著個體的行為。在腐敗的群體規范中，這些約束行為的規定是法律所不能及的，群體內成員會自覺地遵守群體規范，若有某個成員偏離或破壞這種規范，那么會受到群體其他成員的打擊甚至嚴厲懲罰，迫使該成員回歸群體或消除該成員對群體暴露的威脅，從而確保尋租腐敗的目標實現。群體內成員共同抱團，相互牽制，一榮俱榮，一損俱損，構成“利益風險共同體”，這種群體腐敗的主體往往存在擁有較大實權的公共權力部門當中。這些掌握重要權力的公共部門，由于公共部門受政策限制與收入限制，其決策權和財政收入形成鮮明的反差，這種反差觸動了官員群體的逐利心理，為了部門內群體的利益，官員利用權力進行尋租獲取巨大利益，讓部門內參與的群體共同獲利。

在市場經濟發展的過程中，市場發育仍需不斷完善，許多問題的解決依然依靠政府職能的介入和干預，但政府職能的發揮和市場需求未必總是協調的，當存在協調失靈的時候，尋租腐敗便有了存在的機會，社會資源的優化配置最終決定于權力結構和制度規則。官員們掌握著對市場需求進行協調的權利和制度的制定，這些權利和制度需要層層的管理和審批，變成一個復雜的多環節的尋租過程，從而催生了群體性尋租腐敗，在這一過程中，官員并不是被動的接受方，而是會主動地設租謀求利益，群體性腐敗能夠在心理層面上帶來更多的安全感，因此，尋租成了群體腐敗的優先選項。

三、群體性尋租行為的本質

弗洛伊德從心理學的角度確立了一種對群體、組織和社會生活的全新理解。他提出了群體自主權和外在權力限制之間的關系，一方面群體對自主權有著很強的需求，另一方面外在權力限制要求群體放棄部分的自我控制權。然而，當外在權力限制發生某種松弛時，自我控制權就會無原則地膨脹。我國經濟轉軌時期，壟斷權與自由裁量權高度結合所導致的“公權力”外在限制的松弛，是“尋租”腐敗產生的必然原因。

計劃經濟時期，政府掌控所有資源，通過計劃方式決定所有資源的生產、交換、分配和消費諸環節，幾乎沒有任何可分配的有價值資源游離于政府的管控范圍外，個人獲取報酬的標準基本是接近平均主義的國家配給方式。因此，在計劃經濟體制下，政府與市場和社會不存在明顯的邊界，某些時候甚至相互融合。那個時代是唯國家利益為上，強調個人利益服從集體利益，集體利益服從國家利益的，個人利益被主觀抹滅，整個社會的意識形態非常強調人民的政治意識。經濟體制的變革徹底改變了這樣一個狀態，市場經濟改革不僅發生在經濟領域，更多的是深刻地改變了人們的價值形態和意識。市場經濟的有效運行取決于價值規律、供求規律和競爭規律，其中競爭規律是市場經濟賴以運行的基本條件。亞當·斯密曾說：在市場中每個人都試圖應用他的資本，來使其產品得到最大的價值。也正是因為存在基于個體利益的競爭，市場才能夠有序運轉。[2]因而，市場經濟體制的確立進一步強化個人利益訴求，在體制層面認同個人利益的合理性與合法性。這場市場經濟改革將強調國家和集體至上的個體還原為擁有私利的“經濟人”，“經濟人”的行為模式——追求利益最大化也逐漸顯現出來。隨著中國經濟體制改革的深入，經濟增長物欲橫流，政府官員也無法擺脫“經濟人”的魔咒，借助權利獲取資源和利益以滿足個人和家人的需求。資源的稀缺性與欲求的無限性的矛盾是永恒且不可調和的，因此當尋租機會出現時，便成為官員群體性腐敗的最好路徑和選擇。

四、消除尋租活動，遏制群體腐敗

對腐敗的群體性行為，最好的杜絕方式就是消除尋租機會。不管是“無意創租、主動尋租或被動尋租”，都要從制度層面進行遏制和消滅。完善政府管理體制，健全法律法規固然是核心要件，增加腐敗成本也可以作為一個解決尋租問題的具體工具廣泛實施。一個完善的預防尋租腐敗的機制，其尋租成本的計算必須以高出腐敗收益為原則，否則就難以制止尋租行為的蔓延。如果一群官員可以通過尋租行為獲得比遵紀守法還要多得多的收益，那就意味著社會為尋租行為的滋生提供了適宜的社會條件與制度性基礎。我國目前高收益低風險的尋租機會顯示存在著機制性缺陷，研究尋租成本機制缺失的原因并進行完善，能夠最大程度遏制官員的群體腐敗動機。尋租成本包括被查處的概率、法律懲處程度、經濟成本、機會成本和精神成本，要加大尋租的預期成本，需要在以下五個方面加大力度：強化查腐力度、擴大尋租腐敗曝光率；完善法律條文、規范對腐敗窩案的刑罰；加重經濟處罰、讓尋租所獲的財富無法續存；提升官員待遇、增加尋租機會成本；施加輿論壓力、提高尋租精神成本。

另外，人的價值取向影響人的思維方式以及對事物價值的判斷、衡量的標準。不同的價值取向產生不同的認知結果，自然也衍生不同的行為方式。隨著社會的發展和觀念的開放，人們的價值取向也趨于多元，各種價值觀念不斷挑戰傳統價值觀。要引導官員形成正確的廉政價值取向，強化其對人生價值、奮斗價值、親情價值、自由價值的認同，讓貪婪的人性回歸到理性的價值體系中來，從心理層面切斷尋租活動的形成路徑。

[1]Robert Tollison：Mercantilism as a Rent Seeking Society with Robert Ekelund,College Station,TX：Texas AM University Pres,1982

[2][英]亞當·斯密著.看不見的手[M].馬睿，譯.北京：中國對外翻譯出版社，2010.