建立國家基金數據庫作用初探

王小艷，宋妍娟，蔡明科

(西北農林科技大學《水利與建筑工程學報》編輯部 陜西楊凌 712100)

隨著國家對科研項目投入的逐年加大，國家自然科學基金委員會、科技部、各省科技廳設立了基金項目資助，基金資助項目論文發表需有基金標注字樣。對基金項目名稱表達的準確性問題已有研究，[1-4]而對不實標注，文獻[2-5]從兩個方面做了分析，文獻[6-7]也從3個方面做了分析。對科技論文出現的基金項目不實標注，文獻[2-4，7]從編輯部、利用網絡查詢、作者、管理部門監督等方面做了簡單分析。本文在前人研究的基礎上，以水利類樣本期刊國家自然科學基金為例，對基金項目不實標注進行了分析研究，旨在消除基金項目標注不實問題，從體系上完善機制，建立國家基金數據庫。

1 科研論文基金項目標注現狀

科技期刊中基金論文信息反映了科研工作的發展動態及受資助的情況，1992年《科學技術期刊編排格式》提出，基金資助情況作為題名的注釋，在論文中標注?；痦椖克畔⒘看?，有利于文獻檢索、查詢、統計以及期刊評價，已成為論文傳播的重要信息之一。[1]由文獻[4，5，8]研究結果可知，標注1項基金項目的論文占總篇數39.71%～56%；標注2項基金占總篇數17.9%～30.5%；標注3項基金占總篇數5.1%～11.57%；標注4項基金占總篇數1.85%～4.1%。

本文分析了水利類樣本期刊 2000—2010年論文基金標注情況，標注 1個基金項目平均占總篇數的 30.48%，最低21.43%(2010年)，最高 37.05%(2005年)；標注 2個基金項目平均占總篇數的25.48%，最低 15.05%(2000年)，最高 35.81%(2008年)；標注 3個基金項目平均占總篇數的 10.15%，從2000年的3.23%上升到2010年的23.33%；標注4個基金項目平均占總篇數的2.99%，由2000年的0.54%上升到2010年的10%。

科技論文基金標注數量逐年增加，標注基金由單項向多項發展。

2 科技論文基金項目標注存在的問題

通過分析樣本期刊，國家自然科學基金項目標注存在以下幾個問題。

2.1 無中生有[6-7]

主要表現為論文本無基金項目資助，為迎合某些期刊的需要而隨意標注。本文隨機分析了樣本期刊 2008年基金標注情況，標注國家自然科學基金資助有 167個，通過國家基金委網站對基金資助情況查找，16個標注基金項目查不到論文作者與所標基金項目的關系，這部分占標注國家自然科學基金總數的9.6%。

2.2 利用出版時間遲滯添加

影響因子較高的中文核心期刊，從收稿到發表，歷時較長。在等待論文發表過程中，申請到基金項目，基金項目先行標注，形成收稿日期在前，申請基金獲批時間在后。雖然基金項目屬實，但所發表論文未受到基金資助。對樣本期刊2008年全年發表論文所標國家自然科學基金項目進行分析，其中16個標注都是屬于這種情況，占統計總數的9.6%。

2.3 掛名發表[2,3,5-7]

表現為論文本無基金項目，為達到有基金標注的目的，私自聯系有基金項目的相關人員作為作者，然后標注基金項目。首先，掛名作者并沒有參與研究成果的創作，這種署名本身就違反了《著作權法》。其次，所掛基金項目與文章研究方向關系不大或稍有聯系，這種標注仍屬學術道德問題，[4-5]對樣本期刊 2008年全年發表論文標有國家自然科學基金項目的分析發現，出現這類情況的有14個，占分析總數的8.4%。

2.4 簡單羅列[4-6]

這一類型的標注有別于前面幾種情況，表現在作者有基金項目，在論文寫作時全部羅列出來，甚至把實驗室其他人員的基金也標注在內。作者羅列的一些基金項目與論文方向關系不密切甚至毫無聯系。樣本期刊 2008年 12期刊登的 1篇文章標注了7項基金，僅國家自然科學基金標注了4個，分析后發現，導師主持 1項，參加 1項，另有 2項屬實驗室其他老師的項目。

2.5 研究內容與基金內容不符[2-4]

表現為論文所標注基金項目名稱及編號雖正確，但論文在研究方向上與標注基金不相關或勉強有點聯系。[3]出現這種情況的作者雖有基金項目，但發表的論文與基金研究內容不符。如樣本期刊2008年12期刊登的1篇論文標注的國家基金項目( 506790**)就屬這種情況。

2.6 基金項目結題后仍繼續標注

國家各種基金都有結題期限，在研究期限內所發表論文算為基金研究成果，基本完成了基金研究內容，其后發表的論文已經和資助基金關系不大。對樣本期刊 2010年基金標注情況分析，有 22個基金屬結題后標注基金項目，占全年統計總數的12.09%。

3 科技論文標注基金項目信息查詢途徑

我國目前設立的基金項目有國家自然科學基金設立的基金項目，科技部設立的重大科技項目，各部委、省市設立的基金項目。

科技論文鑒別作者標注基金項目的真偽，只能查看基金項目有關信息。國家自然科學基金項目可在基金委網站查詢論文作者獲資助項目信息，但對項目研究內容和項目參與人員無從知曉；對結題項目查詢信息也有限?？萍疾炕痦椖恐荒茉趪铱萍汲晒畔⒅行姆掌脚_查詢到已結項目，且查詢起來很不方便，從目前科技論文標注的基金號，很難確定是已經結項還是正在執行的項目，項目檢索過于復雜，無法按項目編號查詢。全國 32個省、自治區和直轄市的自然科學基金項目，只有 4家可以通過網上查詢，且查詢的信息有限。對于省、自治區、直轄市科技廳資助的項目，只有 1家可查詢到項目受審狀態，其余查不到有關信息，對科技廳資助的基金項目公開查詢不到任何信息。

從上述基金項目信息查詢結果來看，只有國家自然科學基金可以方便地查到項目的有關信息。

4 建立國家基金數據庫的必要性

目前，我國科技基金項目設立部門眾多，各基金管理部門形成信息孤島，信息資源分散，部門間基金項目各自封閉，缺乏部門間的協調機制；缺乏科研項目信息管理平臺和共享的基金項目信息系統，基金項目查證困難，管理部門難以實時采集項目各類統計信息，決策者難以及時了解項目分布、進展以及投入和產出情況，投入績效也無法得到有效評估。[9]

為了加強社會監督，提高基金項目利用率。根據財政部、科技部《關于改進和加強中央財政科技經費管理若干意見》[10]中第十二條明確規定，“建立全國統一的科研項目數據庫，在符合國家保密規定的條件下，財政支持的科研項目，從申報、評審、立項執行到驗收等信息必須全部納入數據庫，避免或減少重復申報，重復立項等現象，同時，方便科研人員和科研管理人員了解全國科研項目的信息”。建立國家基金數據庫，要保障數據安全、及時、有效，有關信息通過特定平臺統一對外發布，查詢者通過這個平臺在基金數據庫可根據基金項目編號迅速查詢到該基金項目的有關信息，這對消除現有基金管理弊端，減少數據重復性，提高數據完整性，避免同一層次重復研究和提升學術資源配置效率意義重大。

5 國家基金項目數據庫的作用

5.1 有利于成果管理，消除重復資助

數據庫覆蓋面廣、信息量大，并有多種功能的計算機程序設計，使其具有全面性、系統性、科學性的特點，可為科學研究提供高端、準確、便利的學術數據資源，為黨和政府決策提供數據支撐。建立基金數據庫是避免重復資助和消除不實基金項目標注問題的有效解決途徑，也是基金管理數據統計方式改革的重大突破。同時有助于基金項目審批部門對所審批基金項目進行中期考核或結題評估。

5.2 有利于評審專家評議

基金評審模式基本是評審專家通過申報人的申請書進行評審，國家自然科學基金和科技部項目沒有申報數量要求，而有些部級、省市級基金項目往往因為評審工作量大，評審經費有限，申報都有數量限制。國家基金數據庫的建立，可以取消基金申報的名額限制。一方面，評審專家可利用基金庫對申報人往年申報項目、已獲批基金項目進行了解；另一方面，可以對申報研究領域進行橫向了解，無論是國家級還是省級資助項目，根據申報領域已經取得的成果，針對申報人申請項目提出有效的意見和建議，對確實需要資助的項目給予資助，使國家資源得到有效利用。

5.3 有利于申報人了解研究方向的學科動態

基金數據庫的建立可極大地拓展科研工作者的視野，他們可以利用國家基金數據庫平臺，分析把握研究熱點，從已經成功中標或未中標的項目中尋找經驗與教訓?？梢员容^某一領域、某一單位或某個人歷年來的基金申報情況，幫助科研工作者及時了解所研究課題的熱度以及中標的概率。

5.4 有利于消除科技期刊基金論文不實標注

對于“十二五”科技計劃、國家科技重大專項、863計劃、973計劃、國家科技支撐計劃和省級及其以下基金，目前還無從查詢，更無法知道其在論文中標注的真偽。國家基金數據庫的建立，對消除論文基金標注不實現象有較大幫助，無論作者論文里標注何種基金項目，編輯部都可通過基金數據庫查詢所標基金項目的真實性，消除不實標注現象?！?/p>

［1］王小曼，倪東鴻，馬奮華.科技期刊中基金論文信息的著錄[J].科技與出版，2005(5)：56.

［2］陳莎莎，劉春平.關于學術期刊論文基金項目著錄的編輯問題[J].編輯學報，2008，20(3)：231-232.

［3］劉慶文.科技期刊基金項目的規范化標注[J].長沙鐵道學院學報(社會科學版)，2007，8(2)：279-280.

［4］溫曉平，王國輝，杜春蕊，等.關于科技論文基金項目標注的思考[J].中國科學基金，2006(6)：353-355.

［5］趙麗瑩，楊波，張榮麗，等.關于科技論文多項基金標注的幾點建議[J].中國科技期刊研究，2009，20(4)：729-731.

［6］祝貞學，何承志.科技期刊論文基金項目的無效著錄及對策[J].科技與出版，2009(1)：30-31.

［7］周二強，李軼，王家勤.核對論文基金資助項目的必要性及措施[J].編輯學報，2006，18(3)：191-192.

［8］周捷.我國科技論文基金重復資助研究[D].合肥：中國科學技術大學，2009.

［9］陳磊.九三學社：應建立國家科研項目中央數據庫[EB/OL].http://news.sciencenet.cn/htmlnews/2012/3/26 133.shtm?id＝ 261331.

［10］財政部，科技部.關于改進和加強中央財政科技經費管理若干意見[EB/OL].http://www.most.gov.cn/mostinfo/xinxifenlei/czyjs/ 20081129-65788.html.