當前行賄犯罪檔案查詢工作中存在的問題及對策建議

趙曉東 肖 輝

宜城市人民檢察院，湖北 宜城441400

一、規(guī)避查詢審查的現(xiàn)象較多

如某些有行賄劣跡的企業(yè)和個人為能順利進入招投標市場，采取多種形式規(guī)避行賄檔案查詢，比較典型的規(guī)避手段主要有:一是變更單位名稱。目前的查詢系統(tǒng)被查詢單位名稱欄只是要求輸入單位名稱或者組織機構(gòu)代碼，但在查詢實踐中，大多只是輸入查詢企業(yè)名稱而不輸入機構(gòu)代碼，一些有行賄犯罪記錄的企業(yè)，采取簡單變更企業(yè)名稱的手段就可能夠輕松規(guī)避查詢。二是重新設(shè)立企業(yè)法人。如湖北省天門市院2012年查辦了湖北某建筑工程有限公司原法人代表毛某某行賄案，2012年12月5日，法院以行賄罪判處毛某某有期徒刑六個月，緩刑一年。為規(guī)避檢察機關(guān)行賄犯罪檔案查詢，繼續(xù)參與工程建設(shè)領(lǐng)域招投標活動，毛某某由前臺退居幕后，不再擔任法人代表，也不再擔任項目經(jīng)理，有效地規(guī)避了投標前的檔案查詢風險。

工商登記注冊制度改革以來，注冊新公司越來越便捷，成本也越來越低，一些規(guī)模不大的有行賄記錄的小公司的經(jīng)營者為規(guī)避查詢，直接另起爐灶，注冊新公司，企業(yè)原有的污點就成為過去，可輕易規(guī)避行賄犯罪檔案查詢的影響。三是變更法定代表人。有行賄前科的企業(yè)法定代表人，將自己的父母子女或他人變更為法定代表人，自己作為其他股東實際幕后指揮，繼而達到規(guī)避查詢的目的。四是借用其他企業(yè)或個人身份。一些有前科的企業(yè)或個人，借用其他企業(yè)或個人名稱進行投標，若項目中標后，實際運作的還是有前科的企業(yè)和個人。

二、圍標、串標違規(guī)行為突出

實踐中，襄陽市院、宜城市院曾遇到參與同一項目投標的幾家企業(yè)同時遞交的申請查詢資料信息同時出錯，甚至有將A、B兩企業(yè)的申請資料中相互交叉出現(xiàn)對方企業(yè)相關(guān)信息等張冠李戴的情況，同時遞交不同企業(yè)申請資料的幾個受委托人疑似受同一神秘人物遙控指揮，圍標、串標的行為顯而易見。還有一些前來辦理查詢的受委托人，假借中介名義，經(jīng)常代表不同的企業(yè)查詢，這種情況涉嫌違規(guī)借用其他單位資質(zhì)進行投標。

三、非罪行賄行為未列入查詢范圍影響查詢工作公信力和說服力

涉罪行賄行為和非罪行賄行為在本質(zhì)上都是一樣的，甚至有的非罪行賄行為的行賄數(shù)額和社會惡性比涉罪行賄行為還要大，只不過出于主動交待等原因未做刑事處罰，非罪行賄信息未列入查詢范圍既有失公允，違背了建立查詢制度的初衷，影響了查詢工作公信力。如湖北省天門市院2012年查辦了天門市某建設(shè)綜合開發(fā)有限責任公司經(jīng)理梁某某受賄案，法院于2012年12月24日，以非國家工作人員受賄罪，判處梁某某有期徒刑六個月，緩刑一年。2013年，該公司數(shù)十次到該院進行查詢，梁某某作為企業(yè)法人代表每次都被輸入系統(tǒng)進行查詢，但系統(tǒng)不能提供其受賄犯罪記錄。

四、查詢結(jié)果約束力剛性不強

缺乏有效的協(xié)調(diào)配合機制，難以形成懲防合力。行賄檔案查詢工作與各個職能部門協(xié)調(diào)機制還沒有完全建立起來。按照高檢院相關(guān)《規(guī)定》，檢察機關(guān)提供對外查詢服務(wù)工作，但不干預(yù)、不參與有關(guān)單位或個人對查詢結(jié)果的處置。如此有罪記錄法人和個人完全可以借雞生蛋，對其約束力形同虛設(shè)。目前，行賄檔案的建立更多的是一個“資料庫”，即檢察機關(guān)只負責如實提供查詢結(jié)果，而把查詢結(jié)果的采納權(quán)和責任的追究權(quán)“賦予”了行政主管部門。行賄犯罪檔案查詢系統(tǒng)防腐功效的發(fā)揮，主要是立足于建設(shè)、國土、交通、水利等部門的主動查詢，如果這些部門對查出有行賄犯罪記錄的單位或個人視而不見，甚至還受到不同程度的地方保護，就必然使這道“防火墻”形同虛設(shè)。大量案件表明，一些有背景或“靠山”的企業(yè)，處處得到的厚愛和關(guān)照，查詢結(jié)果對于他們幾乎不起實質(zhì)上的作用。

五、查詢期限規(guī)定及信息更新不合理

高檢發(fā)預(yù)字(2013)2號文件規(guī)定，行賄犯罪信息的查詢期限為十年，超過十年，行賄犯罪信息不向社會提供查詢。對于一個企業(yè)，如果它的員工因為行賄罪上了榜，這個員工早已經(jīng)退休不再任職，而這個公司仍要因為這一員工的行賄行為付出十年的代價，由此可能影響到甚至阻滯了企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營和中長期發(fā)展。如2007年恩施州利川市人民法院判決的某安裝有限公司業(yè)務(wù)員孔某某行賄一案，當事人孔某某來檢察機關(guān)咨詢多次，請求刪除他的行賄犯罪記錄，因為他已經(jīng)刑滿回家，不再在公司工作，且行賄完全是其個人行為，但公司因為他的行為至今不能參加投標活動。

六、查詢的前置性作用未得到全面發(fā)揮

工程招投標活動開始之前應(yīng)進行行賄犯罪檔案查詢，這是確保市場誠信守法、公平競爭的前提條件。但有的業(yè)主把查詢服務(wù)當作一種應(yīng)付檢查的形式，在工程快要竣工的時候再補辦查詢手續(xù)，主要體現(xiàn)在民營企業(yè)自主邀標活動中。如湖北某照明科技有限公司的產(chǎn)業(yè)示范項目一期工程由某工程有限公司承建，在工程即將竣工時，為應(yīng)付有關(guān)部門檢查，于去年10月25日向檢察機關(guān)提出了查詢申請。

七、查詢工作影響力亟待提高

《最高人民檢察院關(guān)于行賄犯罪檔案查詢工作的規(guī)定》第17條、第18條明確規(guī)定了應(yīng)當受理查詢的范圍，但是由于行賄犯罪檔案查詢工作的宣傳推廣力度還不夠，社會影響還不大，社會上對行賄犯罪檔案查詢工作的重要性和必要性的認識還不夠，行賄犯罪檔案查詢工作涉及的行業(yè)和覆蓋面還不夠廣。具體來說，目前全國檢察機關(guān)接收查詢的大多限于工程招投標領(lǐng)域，而在政府采購、資質(zhì)審查、信用管理、人事管理、信貸融資、商貿(mào)合作等領(lǐng)域接收到的查詢申請還不多。

針對上述問題，結(jié)合日常工作實際，提出幾點建議:

1.加大宣傳力度，提高查詢影響力。可以通過與招投標中心、國有企事業(yè)單位、招投標代理機構(gòu)等中介組織開展預(yù)防講座、專題座談、聯(lián)席會議等方式，廣泛宣傳行賄犯罪檔案查詢的方法、要求、作用、效果，提升查詢的社會影響力。積極開展預(yù)防咨詢法律服務(wù)，讓社會各界了解和認識行賄犯罪檔案查詢工作的公正性和懲罰性特征，了解行賄犯罪行為的危害性，引導企業(yè)、中介組織和社會組織積極預(yù)防職務(wù)犯罪。

2.非罪行賄行為，要納入查詢范圍。待相關(guān)受賄案件判決生效后，將法院已認定的行賄行為，包括構(gòu)成犯罪的或不構(gòu)成犯罪的行賄行為，一并向社會提供查詢，以提高行賄檔案查詢告知函的公信力和實用效果。

3.擴大查詢范圍，確保信息輸入完整。在查詢時，將企業(yè)名稱和組織機構(gòu)代碼作為被查詢單位的必填項，增強查詢準確率。在錄入行賄信息時，應(yīng)將有對單位行賄記錄的企業(yè)所有股東或董事會成員信息一并錄入系統(tǒng)，擴大查詢范圍。因為有行賄記錄的法定代表人為規(guī)避查詢會退至幕后，將其他人推為法定代表人，但為掌控企業(yè)一般不會退出股東或董事會等領(lǐng)導管理層。

4.加強協(xié)作配合，實現(xiàn)信息資源共享。檢察機關(guān)要運用技術(shù)手段，將工商系統(tǒng)的企業(yè)數(shù)據(jù)庫實現(xiàn)共享，從而及時掌握企業(yè)信息的變更情況，阻斷被查詢企業(yè)通過變更名稱事項來規(guī)避查詢的道路。

5.發(fā)揮檢察職能，加大監(jiān)督力度。檢察機關(guān)應(yīng)充分發(fā)揮法律監(jiān)督職能，將預(yù)防職務(wù)犯罪關(guān)口前移。在查詢工作中，針對圍標、串標、借用資質(zhì)等違反招投標法規(guī)的情況，檢察機關(guān)核實后除了拒絕查詢之外，還可以建立配套的查詢懲戒制度。對于查詢過程中發(fā)現(xiàn)違規(guī)的企業(yè)和個人，檢察機關(guān)充分利用“檢察建議”的形式，促進相關(guān)職能主管部門在招投標、項目審批、設(shè)備和材料采購中嚴格執(zhí)行“廉潔準入制度”，共同營造一個公開、公平、公正的市場環(huán)境。