司法改革背景下法官助理制度有關問題探析

司法改革背景下法官助理制度有關問題探析

高瑜

寧夏固原市隆德縣人民法院，寧夏隆德756300

摘要:法官助理制度的有效運行，對保障司法公正、提升司法質效、實現法官梯隊建設具有重要價值。然而，雖然法官助理制度在我國部分地區試行已歷十余年，但由于人員來源不一、職責不清、推進乏力等因素影響，該制度并未發揮出其應有的作用。當前正在推進的司法體制改革，一個重要方面就是厘清法院干警職責并實施分類管理，以達到“術業有專攻”的目的。重構法官助理制度恰逢其時。因此，應從優化來源、梳理職責、統一管理、加強監督等方面入手，使法官助理制度切實發揮實效、發揮高效，為實現“讓人民群眾在每一個司法案件中感受到公平正義”目標做出貢獻。

關鍵詞:法官助理;沿革;價值;問題;重構

中圖分類號:D926．2文獻標識碼: A

作者簡介:高瑜，隆德縣人民法院審判員，曾在《寧夏政法文苑》、《固原日報》、《固原法院報》、《六盤人家》等刊物發表文章。

黨的十八屆四中全會提出要全面推進立案登記制度改革，實現有訴必理、有案必立。如何化解立案登記制度改革引發案件大幅增長帶來的案多人少矛盾，成為法院改革的又一難點。從《最高人民法院關于全面深化人民法院改革的意見》提出“科學確定法官與審判輔助人員的數量比例，建立審判輔助人員的正常增補機制，切實減輕法官事務性工作負擔”的要求來看，最高人民法院開出的“藥方”，即是通過增加審判輔助人員分擔事務性工作來減輕法官工作壓力，使其全身心投入案件庭審等工作，從而提升工作效率來應對?！疤岣咝时厝灰蠓止ず蛯I化，對從業人員而言即意味著職業化”。《意見》同時提出“拓寬審判輔助人員的來源渠道，探索以購買社會化服務的方式，優化審判輔助人員結構。”作為人民法院工作中對法律知識和從業經驗要求相對較低的職位，書記員采用聘任制、勞務派遣等方式實現服務供給社會化，專職負責記錄已成為大勢所趨。書記員將逐漸喪失實踐中由其從事的部分輔助審判職責。現有“一審一書”的法院辦案結構將出現脫節問題?；诖?，重啟法官助理制度改革，由法官助理承擔實踐中由法官、書記員履行的事務性職責，構建“法官—法官助理—書記員”分工明確、有效銜接、互相配合的辦案體系，對于為優化司法權力運行機制將發揮重要作用。

一、法官助理制度的沿革

我國古代社會治理結構中，政府官員統攬對民政、刑名、軍事等事項的管理權。通過科舉考試選任的官員并未受到專業的法律知識教育和司法技能培訓。其對案件的審判除依據社會道德和有限的法律規范外，大多事實調查等工作均需依靠掌握專業知識的刑名師爺來輔助。因此，刑名師爺可以被認定為最早的“法官助理”。然而，雖然師爺制度在中國古代社會是一種通行慣例，但由于師爺“不入流”，僅僅作為主官的私人助理身份，并未被納入“官”和“吏”的系統來管理，而且聘任與否均取決于主官的意志，因此并不具有嚴格的制度和法律意義。

現代意義上的法官助理制度肇始于美國。1875年，美國法官霍姆斯．格雷面對案件數量激增，法官疲于應付的局面，首次聘任哈佛大學法學院高材生路易斯·布蘭代斯擔任自己的助手，并從自己的收入中支付助理工資。1882年格雷任職聯邦最高法院時將該制度引入聯邦最高法院。1919年，國會正式為最高法院大法官配備“速記助理”和“法官助理”，助理工資不再由法官自己支付，而由聯邦政府支出。法官助理制度正式得到確立和完善。目前，無論是英美法系的英國，還是大陸法系的德國、法國，雖然名稱、職責有所區別，但均已建立了正規的法官助理隊伍和制度。該制度作為成熟的司法制度，也正在為大量國家所仿效和推行。

我國現代意義上的法官助理制度起源于1999年，在當年頒布的第一個《人民法院五年改革綱要》中，最高人民法院第一次明確提出要推行法官助理制度。2004年下發《最高人民法院關于在部分地方人民法院開展法官助理試點工作的意見》，在全國18個法院試點推行該制度。2007年又印發《關于在西部地區部分基層人民法院開展法官助理制度試點、緩解法官短缺問題的意見》，擴大改革試點。在西部推進法官助理制度的目的考量主要聚焦于緩解法官短缺問題。來源主要是法院內部的速錄員和其他輔助人員和通過公務員招錄、尚未通過司法考試、暫不具備任命法官條件的大學畢業生。學歷條件可經高級人民法院審核由大學本科放寬為法律大專文化程度。職責規定為“在審判法官指導下，主要履行審查訴訟材料、組織庭前證據交換、接待案件訴訟當事人、準備與案件審理相關的參考資料、協助法官進行調解、草擬法律文書”等。然而由于法官助理職責定位不甚明了、法官、法官助理、書記員職責劃分存在重復、司法輔助和庭前準備程序缺乏獨立價值、各地法院對法官助理制度認識不一、最高人民法院對法官助理制度推進緩慢等因素影響，大部分法院法官助理僅存在于法院干警招錄的名目和任命為助理審判員的工作經歷表述中，法官助理不僅未能發揮應有作用，反而面臨“頂著法官助理的職位，干著書記員的工作”的尷尬局面。該制度甚至一度存在存廢

之爭。

二、法官助理制度的價值

價值，泛指客體對于主體表現出來的積極意義和有用性。法官助理制度的構建和作用的有效發揮，對提升法院執法辦案效率、實現權力制衡保障司法公正等具有重大影響。同時對于建立科學分類、分工明確、結構合理和符合司法職業特點的法院人員管理制度，實現司法人員梯隊培養具有重要意義。

(一)有助于保障司法公正

司法不僅要求程序公正、實體公正，同樣追求細節公正。無論是在立法上建立法官回避制度，還是在法院建設中修建專門的法官通道、當事人通道，甚至諸如美國封閉陪審團的做法，均是強調細節、程序公正，進而最大限度保障司法公正的探索和嘗試。然而，習慣中由法官包攬進行法律釋明、庭前組織證據交換、會見當事人歸納雙方爭議焦點，開展司法送達等從立案到庭前準備再到開庭審理直至結案送達的所有工作，法官與當事人，尤其是單方當事人進行單獨會面的機會明顯增多，法官容易受到當事人身份、性別、財產甚至相貌、脾氣等因素的影響，可能對當事人產生偏見與看法。因此，通過強調庭前準備程序的獨立價值，由法官助理在法官的指導下開展從立案后到開庭審理前的相關工作，能夠避免使擁有裁判權的法官過早介入案情，產生先入為主印象，使法官在庭審中能夠平等對待雙方當事人。另一方面，由于與當事人大量接觸的法官助理并無裁判權，其對當事人的看法并不實質影響庭審和裁判結果。因此，通過建立法官助理制度，實現法官助理與法官的有效配合，能夠最大限度提升當事人對公正的信心并實質保障司法公正。

(二)有助于提升司法質效

目前，我國法官不僅要承擔組織庭前證據交換等準備工作，承擔開庭審理案件、撰寫法律文書責任，甚至還需要上網公布法律文書、開展判后答疑等。事無巨細的工作容易導致法官超負荷運轉，無法將精力集中于通過庭審定紛止爭上，辦案質量和效率無法得到進一步提升，無法滿足案件數量大幅增長的要求。由法官助理承擔事務性工作，不僅能使法官將全身心投入到庭審和裁判文書撰寫中，有效提升辦案質量。還能為法官繼續加強學習騰出必要時間，提升法官業務素質，進而促進執法辦案質量提升。實現法官素質提升與辦案質效提升的良性互動。

(三)有助于法官梯隊建設

法院司法工作核心在法官隊伍。法官不僅要求有專業的法律知識，亦需要經過長時期的技能培養。建立精英化法官隊伍，核心在于科學核定和限制法官數量。當前我國部分法院正在試行法官員額制改革。改革后，法院干警進入法官序列的難度將進一步增大。而建立法官助理制度，符合條件、通過選拔擔任法官助理的干警，在法官指導和監督下，履行庭前準備等職責，能夠使法官助理在具體業務工作中鍛煉技能、積累經驗，為今后承擔法官職責打好基礎。將具備專業知識，又經過長時間技能積累的法官助理作為后備法官力量，可以有效防止發生法官斷層等問題發生，從而保持法官隊伍的持續穩定，為法院工作可持續發展打下堅實基礎。

三、法官助理制度運行中存在的問題

(一)來源不一導致素質參差不齊

從試點法院的情況來看，法官助理的來源主要為:由具有公務員身份的書記員轉任而來;由通過公務員考試進入法院，具有法律專業本(專)科學歷，尚未通過司法考試或已通過考試但不滿助理審判員任命期限的;部分無法適應法官崗位需要的法官擔任。為應對近年來法院案多人少突出矛盾，一些法院將具有公務員身份的書記員直接轉任為法官助理，協助法官辦案或借用法官名義直接辦案已成為眾所周知的做法，甚至一些法院剛錄用的公務員就開始直接辦案。但其素質能否勝任工作則往往被忽略。由于現有法院干警招錄體制與普通公務員相同，即只要通過公務員統一考試即可，沒有額外的法律專業知識測試，因而部分剛錄用的法官助理存在角色轉換難、能力難以適應工作等問題。由法官轉任而來的法官助理，則往往不愿意在法官尤其是比自己資歷底的法官指導下工作，而且這部分法官大多數未經過專業法律知識教育，辦案僅憑老經驗。在司法工作要求規范化、信息化、公開化的背景下，往往難以勝任工作。因此，來源不一和沒有統一選任標準，導致法官助理素質往往存在較大差異。部分法官助理難以單獨勝任工作，往往需要法官手把手來培訓甚至由法官親自做相關工作，導致不僅法官助理的崗位職責無法有效發揮，更導致法院領導、法官對法官助理職位設立的必要性產生懷疑，對法官助理制度的推行造成了負面影響。

(二)職責不清導致運行混亂

我國現行三大訴訟法中，對庭前程序均未做集中和獨立規定。庭前程序獨立性的缺失不僅導致法官助理在具體工作中存在職責不明問題，其職位和個人獨立性也無法得到體現。最高人民法院在推行法官助理制度中出臺的幾個規定，對法官助理職責僅做了原則性規定，且部分職責與助理審判員、書記員存在重疊，有些則缺乏具體可操作性?！度嗣穹ㄔ悍ü僦砉芾磙k法(征求意見稿)》雖然為法官助理列舉了多達12種的工作職責，但不知何故最終胎死腹中，至今未能出臺。對法官助理職責的規定只能由各試點單位自己探索。不同法院存在同崗不同責問題，制約法官助理制度的協調推進。

(三)認識不同導致推進乏力

定刪除該表述，并將具有裁判性質的確定舉證期限納入法官助理職責范圍”。前后矛盾導致法院在對法官助理權力界定這個核心問題的認識上舉棋不定，致使推進工作陷入僵局。

四、法官助理制度的重構建議

目前，我國正在推進的司法體制改革，將使法院人員管理體制、工作體制等產生重大變革。法官助理制度由提出到試行已歷十余年之久，積累了大量經驗。因此，借助司法體制改革的有利時機，在對法官助理制度進行檢討的基礎上實施重構正當其時。筆者認為，重構法官助理制度應著重抓好以下幾項工作。

(一)優化來源

法官助理作為承擔審判輔助任務的獨立主體，其來源必須堅持綜合考核、擇優選拔。尤其應當注重擬選人員的專業能力和素質。建議建立統一的國家法官助理職業資格考試，只有通過考試的法院公務員，并仿效助理審判員任命程序，由院長提請審委會會議討論通過后才能夠被選拔為法官助理，協助法官辦案?，F階段，可以采用轉為行政輔助人員等方式，逐漸將那些無法勝任崗位職責，但已任命為法官助理的法院干警剔除出法官助理崗位。以逐漸提升法官助理整體工作素質。

(二)梳理職責

法官助理職責的確定是法官助理制度能否有效實行的核心問題?，F有司法體制改革后，法官會將工作重心轉為案件審理和裁判，而書記員通過聘任制方式補充后，其職責也將逐漸集中于速記和卷宗制作。審判輔助任務將更多由法官助理承擔。因此，筆者認為，法官助理的職責可以原則歸納為:除主持庭審、簽發裁判文書或其他需履行法官自由裁量權事項和應由書記員履行的職責以外的諸如庭前會見當事人、按照法官要求的期限組織證據交換、協助起草裁判文書、開展判后答疑等所有事項。具體職責的列舉，考慮到各地法院的差異性，各高級人民法院可以根據轄區案件情況作出統一安排。

(三)統一管理

最高人民法院應盡快出臺《人民法院法官助理管理辦法》，對法官助理的定位、職業保障措施等進行明確規定，使法官助理制度運行有規可依。在法官助理的調配適用上，可以打破現有法官、法官助理“一對N”的確定模式，仿效部分法院施行的大立案方式，由立案庭根據案件情況選擇法官助理承辦該案件，法官助理隨案件分配法官進行指導。這樣做的優勢在于，可以防止確定模式下法官對法官助理影響過重，助理對法官依賴太多問題的發生，防止形成利益共同體，有利于保障司法公正。同時，法官助理由法官隨機進行指導，也可以使法官助理受到不同法官不同工作風格和方式方法的影響，從而為法官助理成長提供多元教育、形成良好環境。

(四)加強監督

權力不受監督容易滋生腐敗。如前文所述，法官助理雖然不具有裁判權，但其所行使的審判輔助職責，同樣對當事人利益具有重大影響。因此，對法官助理同樣應加強監督。首先，最高人民法院應出臺具體措施，明確對法官助理的監督主體和監督責任。其次，由于法官助理的工作成果，如組織證據交換等均要在裁判文書上顯示，為統一權責，應賦予法官助理在其參與案件裁判文書上的署名權。基于此，法官助理也應當對其參與辦理案件質量在其職責范圍內終身負責。最后，應當在各院建立由資深法官組成的法官助理懲戒委員會，對法官助理違反職責等問題進行必要懲戒。通過構建嚴密的監督體系，從而保證法官助理工作的廉潔。

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