中國出版產業實物外貿的經濟增長效應研究

王菲

[摘 要] 基于向量自回歸模型研究了中國出版產業實物外貿與經濟增長的關系，結果發現：中國出版產業的發展以及經濟自身的慣性共同促進了經濟增長，但出版產業自身的發展卻與經濟增長相脫離，它對來自自身的擾動沖擊表現得更為強烈。因此，必須充分發揮市場經濟在出版產業資源配置中的積極作用，通過深化出版產業以市場為導向的體制改革、重視出版產業的人才挖掘與培養、推動出版產業的業態轉型與升級、加強出版產業的集團化與多元化發展等措施實現中國出版產業的健康發展。

[關鍵詞] 出版產業 實物外貿 經濟增長效應 向量自回歸模型

[中圖分類號] G230 [文獻標識碼] A [文章編號] 1009-5853 （2015） 01-0011-06

Study on the Economic Growth Effect of Visible Trade in Chinese Publishing Industry

Wang Fei

（Sias International School of Zhengzhou University， Zhengzhou， 451150）

[Abstract] Based on VAR， this article conducted an empirical study on the economic growth effect of visible trade in Chinese publishing industry， the results show that both the development of Chinese publishing industry and its inertia have advanced the economic growth， however， Chinese publishing industry is separated from economic growth and it is more sensitive to its own random disturbance. Hence， it is necessary to bring the resource allocation role of market economy into full play in Chinese publishing industry， namely， in order to actualize the healthy development， measures including market-oriented reform， professionals development， strategic upgrading， collectivization and diversification， are all imperative.

[Key words] Publishing industry Visible trade Economic growth effect VAR

文化作為人類社會能夠普遍認同和傳承的意識形態，其本身雖然屬于精神范疇，但卻能夠在人類認識和改造客觀物質世界的過程中發揮重要的支持與引導作用，特別是先進的、健康的文化會極大促進經濟、政治和社會的快速發展。隨著全球化日益向縱深發展，作為民族凝聚力和創造力重要源泉的文化逐漸成為綜合國力的重要因素，與經濟、科技和軍事等“硬實力”相比，“文化軟實力”則決定著一個國家或地區長期的國際競爭力。據統計，改革開放以來，特別是加入WTO之后，中國對外文化貿易取得了長足發展，在2003年至2013年間，中國文化產品貿易額從60.9億美元增加至274.1億美元，年均增長16.2%，文化服務貿易額則從10.5億美元增加至95.6億美元，年均增長24.7%[1]。聯合國教科文組織更是認為1995年以后中國與美國、日本、英國和法國一起成為世界文化貿易大國。在中國文化產業大發展的同時，新聞出版產業已經成為當前這場文化產業崛起的主力軍，出版物實物外貿額較歷史水平有顯著提升，但長期以來，新聞出版產業的外貿逆差問題始終是中國文化產業國際化的頑疾，因此，研究出版產業實物外貿在中國經濟增長的作用問題是一個同時具有理論價值和實踐價值的重要課題。

1 文獻綜述

目前，學者們關于出版產業國際化問題的討論主要包含于文化貿易或集中于版權貿易的研究當中。當然，也有少量文獻專門探究了出版產業的實物貿易問題。

在文化貿易方面，諾德內斯格和瓦利斯（Nordne-srtneg & Varis，1974）[2]、卡茨和韋德爾（Katz & Wedell，1977）[3]、赫曼（Hermna，1990）[4]、邁哈迪（Mhaamdi，1992）[5]、西烏奈和麥奎爾（Siune & McQuail，1992）[6]等認為文化貿易是以歐美等發達國家為主導的意識形態侵略，小國有可能在文化自由貿易中喪失國家文化獨立權。高夫和詹金斯（Goff & Jenkins，2003，2006）[7]、愛帕德（Iapadre，2004）[8]、多伊爾（Doyle，2002）[9]、帕潘芮（Papandrea，2004）[10]等則從國家福利的角度說明了實施文化貿易保護的重要性。亞當斯和格德巴德（Adams & Goldbard，1986）[11]、阿克巴和坎特伯里（Akbar & Canterberry，2005）[12]、考恩（Cowen，2002）[13]、穆克吉（Mukherjee，2004）[14]等認為沒有政府干預的文化貿易自由化不僅能夠給發達國家帶來積極的效應，也會增強欠發達國家的文化獨立性，進而保持世界文化形式的多樣性。季羨林（2001）[15]、白玲和呂東峰（2001）[16]分別從文化交流理論和文化互補理論說明了文化貿易產生的動因。李懷亮（2004）[17]基于偏好相似理論從水平貿易視角解釋了文化貿易多集中于少數國家這一現象，并認為規模經濟是美國文化產業領先世界的主要原因，不同的文化折扣導致了中美文化產品和服務貿易的巨大逆差。古谷（Furuya，2005）[18]認為文化、經濟和政治方面的接近是影響媒介和文化產品全球貿易的主要原因。邱繼洲（2005）[19]認為發達國家在第三產業的絕對優勢使得其與發展中國家形成技術差距，并進而在垂直貿易中成為文化貿易的凈出口國。張海濤等（2007）[20]認為中國文化貿易存在發展明顯滯后、占世界文化貿易份額較小、內部結構不合理、缺少品牌產品四大問題，并提出應當從創新、市場化和政策方面推動中國文化貿易的發展。龔曉鶯（2008）[21]基于異質性文化產品和需求收入彈性差異角度解釋了文化產品的產業內貿易特征。王曉芳（2012）[22]認為關于國際文化貿易的文獻研究多集中在定性的理論層面的探討，屬于規范分析，缺乏定量的實證層面的驗證[6]。

在版權貿易方面，姬沈育（2004）[26]、董錦瑞（2005）[24]、羅家如（2005）[25]、劉芳（2005）[26]等探討了版權貿易逆差的原因及對策，并認為只有從根本上提高中國版權貿易的國際競爭力才能扭轉逆差形勢。徐建華（2005）[27]對版權貿易進行了系統研究，揭示了版權貿易發展的動因、經濟效應及機制，并對版權貿易的引進和輸出程序進行了系統分析。姚德權和趙潔（2007）[28]認為中國現有版權貿易的研究尚不充分，對版權貿易發展有借鑒意義的研究比較少，無論從實證和理論研究的人力物力財力投入和研究成果的廣度、深度和影響力，相比法律、經濟等其他領域的研究都處于薄弱狀態。蘇振華（2008）[29]認為美國版權產業的發展有力地促進了版權貿易的發展，如美國平均每年通過版權貿易要賺取5000多億美元，占其國民生產總值份額的5%，而版權貿易是版權產業持續發展的強大支柱。王雪野（2009）[30]對比研究了北美地區、歐洲主要國家澳大利亞等市場的圖書貿易。鄭楠（2009）[31]從法律角度分析國際貿易與知識產權保護關系，提出伴隨一國知識產權保護程度的提高，國際貿易的發展水平越來越高，適當的知識產權保護可以促進國際貿易的發展，但是保護的過度加強，會阻礙國際貿易自由化的發展。戴阿明（2010）[32]認為在打擊盜版方面很難形成長效機制。蘇娟（2010）[33]認為出版物版權貿易逆差嚴重、西方強勢文化滲透、世界貿易組織爭端此起彼落均構成對中國國家文化安全的嚴重威脅。因而必須通過體制改革、競爭力提升、人才戰略等措施積極維護國家文化安全。

在出版產業實物貿易方面，王曦和張婷（2007）[34]運用計量經濟模型研究了中國外貿總量、人均GDP、圖書進出口價格以及加入WTO情況五個變量對圖書進出口總量的影響，發現：外貿總量和人均GDP對圖書進出口總量具有正向影響，而入市對圖書進出口總量呈現負向影響，中國國內的圖書消費者相對外國消費者對圖書價格更加敏感。梁佳麗（2009）[35]研究了中國圖書出版產業市場集中度與出口貿易關系，認為二者存在正相關，且是一種長期穩定的協整關系，但短期關系則不明顯。洪涓和劉柳（2010）[36]采用出版業文化產品1996—2008年的貿易數據，運用統計分析方法對貿易規模、產品結構和市場分布進行系統分析，結果發現：出版業文化產品的產品結構較為互補，且貿易伙伴主要集中在發達國家和地區，進出口市場集中度高。曲如曉和韓麗麗（2010）[37]運用貿易引力模型及中國與9個國家和地區在1992年—2008年間的雙邊貿易面板數據進行了實證分析，結果表明：貿易對象國的經濟規模、居民購買力、國土面積、科技應用水平以及與中國的文化距離等因素對中國文化商品的出口有正向影響;貿易對象國的貿易條件及與中國的地理距離等因素與中國文化商品的出口規模成負相關;與中國使用共同語言的國家和地區會進口更多的中國文化商品;中國的經濟規模、居民購買力以及是否與貿易伙伴加入同一貿易自由區等因素則對本國文化商品出口的影響不大。付海燕和薛國珍（2011）[38]利用馬爾可夫模型預測中國圖書進出口結構的演化，并認為進出口圖書的巨大價格差異是引起中國圖書進出口貿易逆差的重要原因。楊悅和商建輝（2012）[39]基于恒鼎市場份額模型研究了中國出版業進口波動的原因，發現：競爭力因素對進口逆差的影響程度最重要，市場規模影響起著次要作用，商品結構效應為負，但比重較低。

綜觀上述文獻，學者們大都是通過定性的或者統計的方法對出版產業相關問題進行全面而深入的研究，即使是在為數不多的定量化文獻中，其研究重點要么局限于圖書業本身，要么局限于出版業貿易的波動性抑或集中度。鑒于以上原因，本文則將研究目標轉向中國出版產業實物外貿的經濟增長效應問題，以期揭示出版產業實物進出口與經濟增長的相互作用關系。

2 理論模型選擇

設為一維隨機時間序列，為滯后階數，為一維隨機擾動的時間序列，且有結構關系：

（1）

若引入矩陣符號，記

可寫成， ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? （2）

進一步，若引入滯后算子L，則又可表示成

（3）

其中：為滯后算子多項式。

如果模型滿足的條件：（1）參數陣;（2）特征方程的根全在單位圓外;（3），，即相互獨立，同服從以為期望向量、為方差協方差陣的維正態分布。這時，是維白噪聲向量序列，由于沒有結構性經濟含義，也被稱為沖擊向量;，即與及各滯后期不相關。則稱上述模型為無約束向量自回歸（VAR）模型。

VAR模型的定階（滯后值p的確定）必須適中，較大的階數盡管能夠更好地反映模型動態特征，但是將損失自由度且待估參數較多。常用的定階方法是最小信息準則，即分別取=1，2，…，來計算AIC或者SC，使AIC或SC最小化的值所對應的為模型合適階數，相應的模型參數估計為最佳模型參數估計。

VAR模型的主要步驟如下：①對原始數據進行初步處理和分析;②對時間變量序列及其差分序列的平穩性進行檢驗;③VAR模型的建立;④檢驗變量間的協整關系;⑤格蘭杰因果關系檢驗;⑥脈沖響應分析;⑦方差分解。

3 實證分析

3.1 變量選擇、數據來源及統計性描述

本文選擇出版產業實物進出口總額（XM）、出版產業實物逆差額（NX）以及人均國內生產總值（GDP）三個變量，其中出版產業實物包括圖書、報紙、期刊等傳統紙介質產品以及音像制品、電子出版物等非紙介質產品。以上相關數據來源于歷年全國新聞出版業基本情況公報以及國家統計局公報，數據樣本期間選定1998年至2012年，數據單位為美元。同時，為剔除物價因素影響，采用定基CPI指數對各名義變量值平減以得到實際變量值。

中國出版產業實物進出口額、進口出口比以及逆差額情況如圖1、圖2和圖3所示。

圖1 1998—2012年間中國出版業實物進出口額

（單位：萬美元）

圖2 1998—2012年間中國出版業實物進口出口比

圖3 1998—2012年間中國出版業實物逆差額

（單位：萬美元）

由圖1—圖3可見，從對外貿易額情況來看，出版業實物出口額自1998年的1513.18萬美元增加至2012年的9474.08萬美元，增長了5倍多，但總體增長趨勢平緩，其中2008年和2009年受次貸危機影響出口額有所下滑，但2010年出現好轉跡象且2011年出口額大幅度上升。出版業實物進口額自1998年的5277.26萬美元增加至2012年的46807.6萬買元，增長了7.9倍，總體增速明顯快于出版業實物出口增速，期間進口額在次貸危機期間依舊保持強勁增長態勢。出版業實物貿易總額自1998年的6790.44萬美元增加至2012年的56281.68萬美元，增長了7.3倍，其快速增長主要源于出版業實物進口方面。從出版業實物貿易進口出口比及逆差情況來看，進口出口比雖波動性較大，但比值較高;紙介質出版實物逆差額明顯高于非紙介質出版實物逆差額，總逆差長期以來保持加速擴大趨勢。以上情況表明：中國出版產業實物貿易競爭力十分脆弱。

為進一步說明中國出版業國際競爭力的變化，采用貿易競爭力指數（簡稱TC）[40]計算樣本期間中國出版業的貿易專業化情況，結果如圖4所示。

圖4 1998—2012年間中國出版業實物貿易競爭力指數

由圖可見，十五年間中國出版業實物貿易競爭力呈下降走勢且指數值低于 0.5，但在2011年和2012年分別反彈至 0.7和 0.66，這說明中國出版業國際競爭能力長期以來都處于絕對劣勢地位且有不斷惡化趨勢。上述現象與近年來中國文化產業中出版業實物貿易占比不斷下降的事實相一致[41]。

3.2 模型回歸

本文中，分別設定人均國內生產總值與出版產業實物進出口總額、人均國內生產總值與出版產業實物逆差額兩個VAR模型，同時為避免數據的劇烈波動，對各變量作自然對數化處理，得到LnXM、LnNX以及LnGDP三個變量。

（1）單位根檢驗

單位根檢驗是對數據的平穩性檢驗，只有平穩序列或差分后同階單整序列才能夠進行回歸分析，否則會出現偽回歸。這里在Eviews6.0中采用ADF法進行檢驗，結果見表1。

表1 平穩性檢驗結果

注：在檢驗形式中，i表示各自形式的一階差分，ii表示各自形式的二階差分;（C，T，L）中的C，T，L分別表示模型中的常數、時間趨勢和滯后階數。

可見，各變量原始序列均非平穩，但經過二階差分后成為平穩序列，故屬于二階單整序列，即為I（2）。

（2）建立VAR模型

根據Eviews6.0中lag criteria所提出的標準及參數的統計顯著性將VAR模型最優滯后階數確定為1，于是有（式中*表示參數統計不顯著）：

（4）

（5）

（3）協整檢驗

在上述VAR模型中運用約翰森（Johansen）協整檢驗法，結果見表2和表3。

表2 LnGDP和LnXM的協整檢驗結果

表3 LnGDP和LnNX的協整檢驗結果

上表顯示，對于不存在協整關系的原假設，協整檢驗的跡統計量大于5%的臨界值，故拒絕原假設而接受備擇假設;對于存在最多1個協整關系的原假設，協整檢驗的跡統計量小于5%的臨界值，故接受原假設而拒絕備擇假設。此外，該檢驗給出了相對應的協整方程如下：

（6）

（7）

（4）格蘭杰（Granger）因果關系檢驗

表4 因果關系檢驗結果

可見，LnXM和LnNX是引起LnGDP的單向格蘭杰成因，而LnGDP并不是引起LnXM和LnNX的格蘭杰成因。

（5）脈沖響應及方差分解

基于所建立的VAR模型，繼續進行脈沖響應和方差分解分析，結果見圖5和圖6。

圖5 脈沖響應組圖

圖6 方差分解組圖

由脈沖響應組圖可知，LnGDP在第一期對來自自身的一個標準差新息立刻有所反映，此后十五期其反映逐漸由0.035減弱至0.02，而LnGDP在第一期對LnXM的一個標準差新息沒有反映，此后十五期其反映逐漸增強至0.05，同時，從第四期開始，LnGDP對LnXM的新息反映強于其對自身的新息反映。LnXM在第一期對來自自身的一個標準差新息有約0.11的強烈反映，此后十五期其反映逐漸減弱至0.04，而LnXM在第一期對LnGDP的一個標準差新息有極其微弱的反映，此后十五期其反映大約維持在0.01，因此，LnXM對自身的新息反映始終居于主導地位。同理，在對由LnGDP和LnNX構成的VAR模型中，脈沖響應的基本結論保持不變。

進一步由方差分解組圖可見，LnGDP的波動在第一期完全受到其自身擾動沖擊的影響，隨后自身的擾動沖擊作用逐漸衰減至25%左右，而來自LnXM和LnNX的擾動沖擊作用自第七期后均超過LnGDP本身的沖擊，且在第十五期上升至75%左右。LnXM以及LnNX的波動則主要是受到其自身的劇烈沖擊，而來自LnGDP的擾動作用卻微乎其微。

4 主要結論及政策建議

由實證分析可知：出版產業實物進出口總額、出版產業實物逆差額以及人均國內生產總值三個變量均為非平穩時間序列，但經過二階差分后成為平穩序列，故屬于二階單整序列。VAR模型說明滯后一期人均國內生產總值以0.9以上的彈性對當期人均國內生產總值產生正向影響，滯后一期的出版產業實物進出口總額以0.11的彈性對當期人均國內生產總值產生正向影響，滯后一期的出版產業實物逆差額以0.08的彈性對當期人均國內生產總值產生正向影響，滯后一期的出版產業實物進出口總額和滯后一期的出版產業實物逆差額分別以0.87和0.88的彈性對其自身的當期變量值產生正向影響，而滯后一期的人均國內生產總值對當期出版產業實物進出口額及實物逆差額影響均不顯著;協整檢驗顯示LnGDP和LnXM、LnGDP和LnNX之間存在長期正向協整關系，彈性系數分別為1.37和1.2。格蘭杰因果關系檢驗說明出版產業實物進出口發展以及實物逆差額的擴大有利于中國經濟增長，而經濟本身的發展對中國出版產業影響不大。脈沖響應和方差分解進一步確認了前述結論，即中國出版產業的發展以及經濟自身的慣性共同促進了經濟增長，但出版產業自身的發展卻與經濟增長相脫離，它對來自自身的擾動沖擊表現得更為強烈。

對于以上結論，有兩點是值得深思的：一是在中國出版業外貿競爭力不斷惡化的背景之下，出版業實物逆差非但沒有阻礙中國經濟增長，相反卻產生了積極作用;二是中國出版業在促進經濟發展的同時卻沒有從經濟發展中獲得明顯的直接利益。就第一個問題而言，盡管逆差不利于中國出版業的長期發展，但引進的國外優質出版產品卻能夠通過“鯰魚效應”消除中國出版業的惰性和激發其創新能力，并能夠為中國消費者提供豐富的精神產品，這種積極的作用力在一定程度上緩解了當前中國經濟發展中發達的物質文明同落后的精神文明之間的矛盾，因此，逆差問題并非是傳統意義上的零和博弈。就第二個問題而言，一個可能的解釋是中國出版業的市場化改革還不夠徹底，或者說市場經濟并未在出版產業發展中發揮資源配置的積極作用，其重要原因在于出版領域屬于重要的意識形態范疇，中國在入世承諾方面僅僅放開了外商在印刷、包裝裝潢、零售和批發等出版相關行業的投資，而對出版業的核心領域并未承諾對外資開放。因此，中國出版業的改革是一種體制框架約束下的內部自我優化。

綜上，要推動中國出版業與經濟增長之間的良性互動，必須從以下四個方面采取有效措施：第一，深化出版產業以市場為導向的體制改革，在兼顧出版產業安全的前提下，堅決破除阻礙出版業競爭力提升的傳統觀念和體制束縛;第二，重視出版產業的人才挖掘與培養，形成不拘一格降人才的用人機制，為優秀出版人才的脫穎而出和產業持續發展搭建廣闊的平臺;第三，推動出版產業的業態轉型與升級，在改革傳統出版業態的同時，大力研究和推廣新興的數字化出版業態，探索新媒體背景下出版業新的利潤增長點;第四，加強出版產業的集團化與多元化發展，通過資產兼并重組或引入戰略投資者增強出版產業的市場集中度，這樣既可以防止產業過度競爭，也可以提升產業國際競爭力，同時，鼓勵有條件的出版企業通過與外資在海外聯合成立出版社或投融資等方式直接參與國際出版的競爭。

注 釋

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[40]貿易競爭力指數（TC）=（出口額-進口額）÷（出口額+進口額），取值范圍為[-1， +1]，數值越小競爭力越弱，數值越大，競爭力越強。

[41]2001年中國文化產業中出版業實物貿易占比為0.43%，2012年則降至0.22%，其中文化產業中出版業實物貿易占比=出版業實物貿易額÷文化產業增加值×100%。

（收稿日期：2014-06-10）