專利法實施的目標任務與保障體系

吳漢東

專利法實施的目標任務與保障體系

吳漢東

專利法的生命力在于實施。在經濟發展新常態和建設知識產權強國的背景下，實施專利法的戰略任務應實現從數量增長向質量提升的轉變，聚焦專利技術轉化，推進我國產業創新。專利法的未來實施在于完善保障體系，包括法治保障、政策協同和文化基礎三個方面。

專利法實施 目標和任務 保障體系

紀念中國專利法實施30周年

編者按：3月25日，值中國專利法實施30周年之際，由中國知識產權研究會、中國知識產權研究會學術顧問委員會主辦的“紀念中國專利法實施30周年座談會”在京舉行。研究會理事會成員、學術顧問委員會委員以及企業、大學、科研單位、中介機構的代表共80余人參加會議。會上，專家學者圍繞中國專利法實施30年來取得的成就、存在的問題和未來的走向暢所欲言，各抒己見?，F將座談會上部分發言予以刊登，以饗讀者。

對于中國而言，專利法的頒布和實施，是在全社會進行的一場制度創新實踐：它是適應、保障、引領經濟發展新常態的制度安排，是實施“創新驅動發展戰略”的政策支持，是保障我國經濟安全和科技發展主動權的法律舉措。通過三十年的制度實踐，中國專利創造能力不斷提升，專利產業規模迅速成長，專利法治環境基本形成，全社會專利總體水平取得長足進步。中國在創新型國家建設中充分發揮了專利法的“正能量”，向世界講述了專利大國成長的“中國故事”。

一、專利法的生命力在于實施

法律是治國之重器，法律的生命力在于實施，即在于法律規范在社會生活中的具體執行和演繹。法律實施作為實現立法目的和法律作用的重要前提，是靜態法律規范落實于動態社會實踐的生命力所現。我國專利法頒布于1984年，并于1985年實施，其法律生命力不僅彰顯于嚴格執法、公正司法和全民守法等專利法治實施活動之領域，還貫穿于我國專利創造、管理、運用和保護等知識產權戰略發展之過程。三十年來，我國初步形成了具有中國特色、國際水平的專利法治環境；漸趨達到了專利創造和運用的產業發展要求；基本營造了重視專利保護和公共服務的良好社會氛圍。我國專利領域的這些具體成就，無不得益于我國專利法及相關配套法律法規的制定、增補、修改和實施。

專利法的實施，是落實專利制度、激勵科技創新的重要前提。法律的實施有助于法律目的和法律價值的實現，是立法意義和效果在法律實際運行中的延續。專利法的實施，旨在將專利法鼓勵發明創造的法律行為模式轉變為社會生活中的專利創造活動。具體而言，專利法的實施將為發明人的專利申請、授權和保護提供有效而便捷的程序性和實體性規定，進而充分發揮專利法激勵創新的積極作用。

專利法的實施，是促進專利運用和產業發展的關鍵支撐。法律實施的功能不僅在于實現法律的價值和作用，還在于對法律效果的有效反饋。專利法作為保障產業發展之法，能夠將專利法實施的現實效果及時有效地反饋到專利立法的層面，有效推動專利法的不斷修訂和完善，以合理回應我國創新產業發展的訴求和規模，進而加快推動我國“創新驅動發展戰略”的有效實施。三十年來，我國專利創造能力顯著提升，專利運用效果不斷增強，有效支撐了我國高新技術產業的發展和升級，為我國知識產權強國建設打下了堅實的基礎。

專利法的實施，還是營造良好專利保護氛圍的必要舉措。專利法實施以來的三十年，既是我國專利執法和司法保護水平不斷提高的重要發展期，也是我國提高專利管理和公共服務能力的重要機遇期。我國專利保護和公共服務氛圍的良好養成，凝結著我國在專利領域嚴格執法、公正司法和全民守法的法律實施成效。一是加強對專利權的保護，一直貫穿于我國專利法以及相關法律法規的修改和實施過程之中，并表現為專利審判水平的不斷提高，尤其是專門知識產權法院的設立和運行；二是近年來，全國專利行政執法機關不斷加強自身的執法能力建設，積極組織實施了“雷雨”、“天網”、“護航”等專項治理活動，取得了良好的專利執法效果；三是專利法的有效實施還表現在專利普法力度和法律服務意識的不斷加強，為營造專利保護和運用的良好社會氛圍提供了有效的環境支持。

二、專利法實施的目標在于創新發展

專利法從其制度功能來說，旨在激勵和保護科技發明，引導和促進產業創新?！秾＠ā?008年修正案將立法宗旨概稱為“提高創新能力”、“促進科學技術進步和經濟發展”，體現了專利法作為“創新之法”和“產業之法”的基本功能。

《國家知識產權戰略綱要》實施階段的評估結果顯示，其確立的五年近期目標已基本實現，其成就在專利領域表現十分顯著：一是專利創造能力快速提高。從2011年到2014年，我國發明專利申請量已連續四年居世界首位；截至2014年12月底，中國有效發明專利擁有量達到119.6萬件，國內每萬人口發明專利擁有量達4.87件，超額完成了“十二五”規劃確定3.3件的目標任務。二是專利產出結構不斷優化。在專利產出方面先后實現五個重大突破：1996年，企業專利申請量首次超過大學和科研機構專利申請量；2003年，國內主體發明專利申請量首次超過國外主體申請量；2004年，發明專利申請受理量首次超過實用新型專利申請受理量；2009年，國內主體發明專利授權量首次超過國外主體在華發明專利授權量；2011年，國內主體有效發明專利擁有量首次超過國外主體在華有效發明專利擁有量。以上表明，中國專利創造主體結構、發明申請人結構、專利類型結構、專利授權結構、有效發明專利數量結構取得了突破性的進步。三是研發投入持續增加。2012年，全社會研發投入達到10298.4億元，占GDP的比重為1.98%，達到中等發達國家研發投入水平。據科技部統計，2014年研發投入近13， 400億元，占GDP比重約2.1%。

三十年來，特別是《國家知識產權戰略綱要》頒布以來，專利法實施的成績顯著，但也存在一些困難和問題：一是專利創造數量規模可觀，但質量水平不高。核心技術、關鍵技術的專利獲取，是檢驗科技創新水平的重要標準。在部分高新技術領域，我國專利創造能力與國外相比還有明顯差距。據湯森路透提供的《2012年度創新報告》的數據分析，中國盡管在專利數量方面位居首位，但在諸如計算機、汽車、生物技術、醫療設備、化妝品等領域的專利數量方面并未占據多少席位。據統計，亞太地區12個重要技術領域的十大專利權人，中國企業僅占23%，而日本企業高達60%。二是國內發明專利增長明顯，但國外發明專利申請量薄弱。在創新型國家的評價體系中，在美國、歐盟、日本獲取專利的數量，是顯示創新成果質量水平的重要指標。目前，中國主體在國外申請發明專利的數量相對于國內申請所占比例非常之小，在歐洲專利局、日本特許廳、美國專利商標局獲取發明專利權的三方專利擁有量至今未突破1000件；三是專利獲取能力尚可，但專利運用能力不足。專利技術的商品化、市場化和產業化是衡量專利運用能力的重要尺度。據統計，我國科技成果轉化率僅為10%左右，遠低于發達國家40%的水平；科學進步對經濟發展的貢獻率為51.7%，雖高于發展中國家33%的平均水平，但與發達國家80%的貢獻率有很大差距。就衡量專利運用與市場化水平關鍵指標的專利維持時間而言，中國主體的國內專利平均維持年限為5.7年，外國的專利平均維持年限是8.9年，在有效發明專利中，維持年限10年以上的，中國主體僅8.5%，而外國權利人達到26.1%。

總之，在經濟發展新常態和建設知識產權強國的背景下，實施專利法、服務創新發展的戰略任務，應實現從數量增長向質量提升的轉變，聚焦專利技術轉化，推進我國產業創新。

三、專利法的未來實施在于完善保障體系

相對其他法律而言，專利法更多地承載促進科技進步、推動國家創新發展的功能和使命。專利法實施的本身即是以制度創新推動科技創新的社會實踐，為此，我們應積極營造良好的法治環境、市場環境和文化環境。在國家治理現代化和法治化的戰略布局中，專利環境治理是國家治理的重要組成部分，專利法治體系建設涉及到制度安排與制度行為、體制機制改革與思想觀念變革等各個方面。專利法治既是法治國家建設之構成，亦是知識產權強國建設之必要，以上述戰略目標為指引，我們必須構建專利法實施的保障體系。

（一）專利法實施的法治保障

法治保障是指專利法自身的完善和有效執行，涉及到專利立法、專利行政執法和專利司法三個方面。我國知識產權法律體系已經從立法階段進入了“釋法”階段和“適法”階段，專利立法的任務就是增補和修改。未來修正案涉及的主要問題是：加大專利權保護力度，建立對惡意侵權行為的懲罰性賠償制度；完善專利訴訟舉證責任制度；加大對嚴重侵犯公共利益的專利侵權行為的執法和懲處力度；完善促進專利實施與運用的法律規范。專利法實施的重心在于保護發明創造專利權。公正高效的專利司法和靈活有力的專利行政執法，是保護專利權的主要手段，是專利法實施活動的主要內容。專利權保護體系建設的重要任務，就是促進專利行政執法與司法的有效銜接和相互協調，降低專利維權成本，提高專利執法效率。同時，建立和完善仲裁機構和調解機構，發揮其解決專利糾紛的“準司法”和“自治”作用。總之，專利法治是以司法為主導、行政執法為基干、仲裁和調解為補充的現代治理系統。

（二）專利法實施的政策協同

專利政策與專利法律構成了現代專利制度的完整內容。專利法的有效實施，特別是“提高創新能力”、“促進科學技術進步和經濟發展”立法目標的實現，離不開相關公共政策提供的制度支撐、協助和保障。概括來說，專利政策包括兩個方面：一是專利關聯政策，涉及科技成果專利化的促進政策、專利技術產業化的促進政策和專利技術市場化的促進政策。通過產權化、產業化和市場化的專利政策，解決專利技術的產權運用和利益實現問題。二是專利支持政策，涉及財政政策、稅收政策、金融政策等。通過上述經濟政策，促進專利技術轉化實施，扶持專利技術產業成長，為“創新之法”和“產業之法”的法治功能實現提供政策保障。

（三）專利法實施的文化基礎

專利文化首先是一種以法治信仰為核心的法治文化。法治意識、法治觀念、法治理想對于專利法治運行具有重要作用。全社會的法治意識是法治的思想源泉?？梢哉J為，專利法治運行和法治秩序的形成，需要人民的自覺遵守，而法律的權威源自人民的內心擁護和真誠信仰。同時，專利文化也是一種以激勵和保護創新為核心的知識產權文化。專利文化的實質是知識產權的價值取向和心理認同，表現為尊重知識、崇尚創新、誠信守法的價值觀念和行為模式。加強專利文化建設，提高民眾專利文化素養，可以為專利法的有效實施提供廣泛而堅實的思想基礎。

專利法不僅是立法文件上背書的法律，而且還是具有鮮活生命力和執行力的法律，它通過有效實施而成為我們創新行動中的法律、知識生活中的法律和民眾心中銘記的法律。

① 全國人民代表大會常務委員會執法檢查組關于檢查《中華人民共和國專利法》實施情況的報告，http://www.npc.gov.cn/npc/ xinwen/2014-06/23/content_11867906.htm.

② 田力普：《深入實施知識產權戰略有效支撐創新驅動發展——寫在〈國家知識產權戰略綱要〉頒布5周年之際》，http://www.sipo. gov.cn/dfzz/ningbo/ywdt/zxxw/201308/t20130830_815450.htm.

③ 《二○一二年中國知識產權保護狀況（中英文）》，http://www.nipso.cn/UploadFiles/二○一二年中國知識產權保護狀況（中英文）.pdf.

④ 《中國法院知識產權司法保護狀況（2013年）》，http://rm fyb.chinacourt.org/paper/images/2014-04/26/03/2014042603_pdf.pdf.

The vitality of Patent Law lies in implementation. In the context of the new normality of econom ic development and the construction of intellectual property power， the strategic task of Patent Law implementation w ill be quality improvement rather than grow th in the number， and focus on conversion of patent technology and promote China's industrial innovation. The key of Patent Law implementation in the future is to perfect security system， including nomocracy security， policy coordination and cultural foundations.

Patent Law implementation； objective and task； security system

吳漢東，中南財經政法大學原校長、教授、博士生導師