淺談建設單位如何加強工程索賠管理

楊永強

【摘 要】隨著市場經濟競爭，工程建設采用競爭性招標，多數承包單位都采取低價中標、高價索賠的方式獲得利潤。因此，工程索賠管理是工程項目施工合同管理中的一項重要工作。

【關鍵詞】工程索賠；管理；措施

1. 前言

索賠是合同雙方根據自身的權利，維護自身經濟利益的要求，是一項復雜、艱巨的工作，貫穿于合同管理的全過程。要做好索賠管理工作，合同雙方必須熟悉并熟練運用合同文件，同時建立健全索賠管理制度。對于發(fā)包人來說，就是要做到事前把控，即重點就是 “防索賠”。發(fā)包人為減少索賠事件的發(fā)生需從招標階段、施工階段分析工程管理過程中索賠產生的誘因，積極采取預防措施，以防索賠發(fā)生。

2. 工程管理過程中索賠產生的誘因

工程管理過程中索賠產生的誘因，主要是指由于發(fā)包人代表（或工程師）的管理行為不當引起的索賠，產生索賠的原因主要有：

（1）發(fā)包人代表（或監(jiān)理工程師）委派具體管理人員沒有按合同程序、時間通知承包人。

（2）發(fā)包人代表（或監(jiān)理工程師）發(fā)出的指令、通知有誤。

（3）發(fā)包人代表（或監(jiān)理工程師）未按合同規(guī)定及時間向承包人提供指令、批準、圖紙或未履行其他義務。

（4）發(fā)包人代表（或監(jiān)理工程師）對承包人的施工組織進行不合理干預。

（5）發(fā)包人代表（或監(jiān)理工程師）對承包人進行苛刻檢查，影響工程進度，造成承包人損失。

3. 預防索賠發(fā)生的措施

“防索賠”就是發(fā)包人為了防止承包人因上述誘因提出索賠要求而采取的必要的防范措施。其目的是盡可能地預防索賠事件的發(fā)生或把索賠限制在發(fā)包人受控范圍內。預防索賠措施運用的成功與否，直接反映發(fā)包人作為一名風險管理者對工程建設項目的管理能力。在工程建設過程中各階段預防索賠的主要措施有：

3.1 招標階段。

招標階段是發(fā)包人和承包人在工程項目建設中首次會晤，此階段也是發(fā)包人制定預防索賠措施的關鍵時期。承包人提出的很多索賠意向大多是以招標文件及招標圖紙為依據，此階段又可分為如下幾個階段：

3.1.1 前期準備階段：發(fā)包人招標管理人員需具有豐富的招標經驗和工程管理經驗，熟悉招標文件編制工作，這是發(fā)包人防索賠工作的首要環(huán)節(jié)。

3.1.2 招標圖設計階段：如果設計深度不足就會出現(xiàn)諸如設計的施工圖與實際施工現(xiàn)場地質條件、工作環(huán)境存在差異；設計的圖紙對規(guī)范要求、施工說明等表達不嚴謹；設備及材料的名稱、規(guī)格型號等表示的不清楚或工程量計算錯誤等諸多方面的問題。因此，該階段發(fā)包人就要協(xié)同有關部門做好招標圖的編制和審查工作，認真核查招標圖中工作量清單和設備清單是否準確、技術規(guī)范是否先進可行等，同時，發(fā)包人還嚴格控制地形測量和地質勘測的精度，尤其是對復雜地形地貌的地質勘測要格外重視，盡量避免因設計誤差而造成的變更和索賠。在招標圖設計階段應從以下方面加強防范。

（1）招標圖紙方面：招標圖紙質量的好壞是決定日后索賠的關鍵性環(huán)節(jié)之一，但是某些工程因為設計時間倉促，招標設計內容不夠嚴密，招標圖紙遠未達到施工圖要求的深度，造成在施工階段因圖紙內容不符，為承包人提出施工索賠創(chuàng)造機會，所以招標圖紙設計深度應充分引起招標人的重視。

（2）工程量清單方面：工程量清單中工程量是投標報價的基礎和支付依據，因此為了減少實際施工中出現(xiàn)不必要的爭議和索賠，發(fā)包人在工程量清單中所列的細目必須要與技術規(guī)范中的順序一一對應，從而保證工程量清單的準確性。這是發(fā)包人必須引起高度重視的預防索賠的關鍵環(huán)節(jié)。

（3）技術規(guī)范方面：技術規(guī)范要以標準為依據，不得使用具有傾向性的語氣來說明設備和材料的特性，更不宜指定使用設備或材料的牌名和制造廠家。

（4）特殊工藝方面：工程項目中如有特殊施工工藝要求的，發(fā)包人也應在技術文件中明確，并與工程師進行深入分析和研究，盡量減少因技術規(guī)范不充分而出現(xiàn)的索賠。

3.1.3 招標文件的編制階段：為預防索賠發(fā)生，招標代理機構要對工程項目建設的全過程做到心中有數，編制的招標文件時要做到在承包人施工中提出的所有質疑都能從招標文件中找出相應的合理解釋，并能夠準確預測和預見到承包人可能提出的索賠意向的具體環(huán)節(jié)，對招標文件中每個句、詞、字甚至是標志符號都應做到符合法律習慣，表達意思準確到位，在不違反有關法律法規(guī)的情況下，盡可能把招標文件編寫得更有利于體現(xiàn)項目的特點，為預防索賠打下堅實的基礎。

3.1.4 招標控制價編制階段：招標控制價作為衡量承包人報價合理性的基礎，是發(fā)包人評標、定標和最終確定中標人的重要尺度，也是防止投標人惡意串標的有效控制手段。發(fā)包人對控制價的制定必須遵循客觀、公正、公平原則，按照《水利工程工程量清單計價規(guī)范》（GB50501-2007）等有關規(guī)定，合理確定招標項目的價格上限水平。如果控制價定的過高，會增加工程建設成本，設置招標控制造價的目的無法實現(xiàn)。如果控制價定得過低，承包人的合法利益將無法得到保證，限制了潛在投標人的參與熱情，不利于競爭環(huán)境的形成；同時也會刺激承包人在投標中采用不平衡報價，以“低報價，高索賠”的思想參與投標，導致工程建設中出現(xiàn)“偷工減料、濫竽充數”或伺機頻繁提出索賠的現(xiàn)象。這樣一來，不僅造成工程建設無法順利進行，還有可能增加工程的建設費用。因此，在編制控制價時，發(fā)包人應采用行業(yè)定額、取費標準及其它有關規(guī)定，同時還應進行大量細致的前期調研，找出既符合工程質量要求、又價格合理的各種材料及設備。也就是說，控制價實際上是發(fā)包人愿意為工程建設支付的最低的，也是最合理的價格。控制價的準確編制可以給承包人傳遞一個明確的信息，迫使承包人投標時認真考慮，嚴格控制，保證投標報價在控制價合理范圍內。

3.1.5 評標階段。主要是發(fā)包人對承包人報價的平衡性、施工技術方案以及投入主要管理人員、機械設備的綜合審查。在招標過程中，承包人為了獲得主動，往往會人為地采用壓低報價的策略以獲得中標的先機，中標后再頻繁采用索賠的方法獲取利潤。同時，在編制報價時，承包人還可能對可能增加工程量的工程，采取提高單價的不平衡報價法，為日后獲取索賠創(chuàng)造條件。 因此，在評標階段發(fā)包人要詳細審查報價，并與控制價進行比較，將所有投標單位報價清單項目單價進行對比分析，通過比較可以發(fā)現(xiàn)承包人不平衡的報價，發(fā)包人根據具體情況，可以拒絕其不合理的投標并宣布其標書作廢，或者要求承包人對那些問題單價作進一步的澄清或修正，提供更為詳細的單價分析和分解總價項目，迫使其將這些報高的單價降下來，而減少后期的索賠隱患。endprint

3.1.6 總之，在招標階段，發(fā)包人要組織有豐富施工和合同管理經驗、精通金融和財務管理的專業(yè)人員審查招標文件，結合各施工項目的特點進行深入分析研究，以積極的態(tài)度避免某些不必要的索賠，保證工程建設的順利實施。

3.2 施工階段防索賠的措施。

根據索賠產生原因的分析，發(fā)包人在索賠預防的管理工作中，只要目標明確、深入研究、細化分類、逐一解決，必定能取得良好的效果，從而減少索賠事件的發(fā)生。發(fā)包人為做好防索賠的工作，在施工階段可從以下兩個方面的加強管理：

（1）保存完整的工程記錄。

發(fā)包人方在處理施工索賠時所依據的材料，必須靠當時的工程記錄。它包括發(fā)包人代表及監(jiān)理工程師工程日記、記錄兩部分。雖然承包人在提交索賠報告時，也會提交證明材料，但并非所有材料都經過發(fā)包人代表及監(jiān)理工程師的審查同意，如在索賠中常用到的人工、材料及機械設備使用記錄等，這些資料可能是由承包人單方面提供的。如果發(fā)包人代表或監(jiān)理工程師不能同時保存自身的記錄，將來會無法反駁承包人所提供證據中虛假的成分。管理工作中的依據是當時的工程實際情況，如發(fā)包人想利用非關鍵線路上的時差進行工程進度調整，必須分析在變更前該線路上的時差是否已經被占用。因此，保存完整、全面的工程記錄是相當重要的。

（2）充分發(fā)揮監(jiān)理工程師的作用。

監(jiān)理工程師受發(fā)包人委托，其主要任務是協(xié)助發(fā)包人對建設工程項目的質量、進度、投資三大目標進行管理和控制，其主要作用體現(xiàn)在與發(fā)包人一起參與對承包人的管理，又充當獨立的第三方協(xié)調和解決發(fā)包人與承包人之間的矛盾和沖突，對增進發(fā)包人與承包人之間的溝通、了解起到重要作用。建設工程的項目管理是專業(yè)性很強的工作，但發(fā)包人沒有能力也沒有足夠的精力參與具體的項目施工技術管理，如何確保投資、進度、質量三大目標的實現(xiàn)，就應該充分發(fā)揮監(jiān)理工程師的作用，最大限度地調動監(jiān)理工程師的積極性。

4. 結束語

合同管理是工程建設管理的重要組成部分，也是項目管理的重要內容，是一項系統(tǒng)工作，與其他管理一樣，精心組織和管理不僅能創(chuàng)造較高的經濟效益，而且還能確保合同目標的全面實現(xiàn)，同時可以避免合同糾紛，使工程項目能夠按照計劃的進度保質、保量完成，這對項目發(fā)包人來說無疑是寶貴經驗！

參考文獻

[1] 寧素瑩《建設工程招標與管理》北京：中國建筑工業(yè)出版社，2003.

[2] 鐘鳴輝《水利工程施工評標過程中成本價判定標準問題》，北京：中國水利水電出版社，2009.

[3] 鐘鳴輝《水利項目投標》北京：中國水利水電出版社，2011.

[文章編號]1619-2737（2014）12-12-924endprint