1998—2014年國家自然科學基金極地科研的資助分析

朱春艷 華薇娜

(1南京大學信息管理學院,江蘇南京210093;2西南科技大學圖書館,四川綿陽621010)

0 引言

極地科學是研究極地特有的各種自然現象、過程和變化規律及其與極地以外的地球系統單元相互作用的科學,包括極地生物和生態學、極地海洋學、極區空間物理學、極地大氣和氣候學、極地地質、地球物理和地球化學、南極隕石學、極地冰川學、極地測繪與遙感、極地管理與信息科學、極地觀測和工程技術等分支學科,是一門由多個學科領域構成的綜合性學科[1]。近年來,世界各國已逐漸認識到極地的戰略地位,紛紛加大對極地科研的投入,以求在極地權益之爭中獲取更多主動權。在中國,以支持基礎研究為主要目標的國家自然科學基金委(National Natural Science Foundation of China,以下簡稱NSFC)對極地科研的投入直接反映了國家對極地科研的重視程度。

為清晰再現NSFC對極地科研的資助狀況、明確資助特點,本文選取NSFC極地科研項目為研究對象,對項目的年度變化、項目類型、學科分布、依托單位、地理分布等方面進行歸類和統計分析,以期為極地科研工作者和科研管理部門提供參考。

1 數據來源與分析方法

以NSFC科學基金網絡信息系統(Internet-based Science Information System,簡稱ISIS)為檢索平臺、NSFC申請系統中極地科學(D0611)下所有項目為主要研究對象,同時,通過項目名稱和項目主題詞途徑檢索南極、北極、極地、企鵝、格陵蘭、昆侖站等詞獲取其他科學部極地科研相關項目作為補充,去重、匯總后得到1998—2014年間NSFC極地科研項目446項,共涉及89個單位、21個省市自治區、11種項目類別、8個受理部門、經費21 750.785 8萬元[2]。檢索時間為2014年5月15日。

2 NSFC對極地科研的資助情況

2.1 NSFC極地科研項目的年度變化

1998—2014年間,NSFC資助極地科研的項目數量和資助經費均呈逐年上升的趨勢,如圖1所示,其發展分為三個階段:第一階段,1998—2002年,資助項目數量較少,共計44項,占總量的近1%,年均資助經費不到130萬元,項目平均資助經費為14.7萬元;2003—2010年為第二階段,8年間資助項目數量逐年增加,共計198項,占項目總量的44.39%,年均25項,年均經費近900萬元,項目平均資助經費與第一階段相比增長了142%,達到35.6萬元;第三階段為2011—2014年,資助項目數量大幅提升,4年共計204項,占項目總量45.74%,年均51項,其中,2013年65項,為歷年最多,同時經費支持力度得到大大提升,2011年首次突破2 000萬元,年均經費3 515萬元,項目平均資助經費為68.9萬元。

圖1 極地科研項目數量和年度經費趨勢圖Fig.1.The development trend of the number of projects and expenditure

為進一步分析項目數量與年度經費的關系,以年代為標記、項目數量為橫坐標、年度經費為縱坐標作散點圖,詳見圖2。從NSFC極地科研項目數的變化趨勢來看,隨著項目數量的不斷增加,資助經費也相應增加,項目數量的變化與經費變化成正相關關系,其中R2=0.748。從以上分析可以推斷,隨著解決各類極地問題的國家需求持續增長,問題導向的極地科研項目量和經費還會相應增長。

圖2 極地科研項目數量與資助經費散點圖Fig.2.The scatter diagram of the number of projects and expenditure

2.2 NSFC極地科研項目的類型分布

NSFC極地科研項目涉及面上項目、青年科學基金項目、國際(地區)合作與交流項目、重點項目、專項基金項目、聯合基金項目、國家杰出青年科學基金、地區科學基金項目、國家重大科研儀器設備研制專項、重大項目和重大研究計劃共11種項目類型。其中,面上項目最多,共215個,占48.31%,項目平均經費48.53萬元,平均延續時間為3.2年;其次是青年科學基金項目153個,占34.38%,項目平均經費23.46萬元,平均延續時間為3年;國際(地區)合作與交流項目41項,占9.21%,項目平均經費7.97萬元,平均延續時間0.7年,且有13個屬于會議型項目;項目數量較少的是地區科學基金項目、國家重大科研儀器設備研制專項、重大項目和重大研究計劃,各為1項,詳見表1。

表1 NSFC極地科研項目的項目類型統計表Table 1.Number of projects by category

2.3 NSFC極地科研項目學科覆蓋廣泛

NSFC分為數理、化學、生命、地球、工程與材料、信息、管理、醫學8個科學部,以及計劃局、聯合基金領域、辦公室共計11個部門受理項目申請。極地科研項目覆蓋數理、化學、生命、地球、工程與材料、信息、醫學等7個科學部和聯合基金領域,詳見表2。

表2 極地科研項目申請學科分布統計表Table 2.Number of projects by discipline

在所有NSFC極地科研項目中,地球科學部資助的項目最多,共計380個,占85.20%,涉及地理學、地質學、地球化學、地球物理學和空間物理學、大氣科學、海洋科學6個二級分支學科,自然地理學、環境變化與預測、土壤學、地理信息系統、礦物學、巖石學、第四紀地質學、前寒武紀地質學、構造地質學與活動構造、大地構造學、環境地質學和災害地質學、同位素地球化學、巖石地球化學、同位素和化學年代學、宇宙化學與比較行星學、生物地球化學、環境地球化學、大地測量學、地震學、重力學、地球動力學、空間物理、邊界層大氣物理學和大氣湍流、大氣遙感和大氣探測、中層與行星大氣物理學、大氣動力學、氣候學與氣候系統、數值預報與數值模擬、大氣化學、大氣環境與全球氣候變化、物理海洋學、海洋地質學、海洋化學、海洋環境科學、生物海洋學與海洋生物資源、海洋遙感、極地科學等37個三級分支學科,其中極地科學項目最多,共計191個,其次是物理海洋學、氣候學與氣候系統和巖石學,項目數量在10個以上。

1998—2014年間,生命科學部資助極地科研項目22個,集中在微生物學、植物學、生理學和整合生物學等學科,主要方向為微生物資源與分類學、微生物生理與生物化學、環境微生物學、特殊環境生理學、植物分類學等。

數理科學部資助的極地科研項目共計21個,研究集中在天文學,重點在天文技術和方法,其次是宇宙學、星系和類星體、天體測量和天文地球動力學等方面。

此外,極地科研項目還涉及環境科學、環境工程、電子學與信息系統、自動化、特種醫學、生物多樣性與生物資源領域等學科領域。可見,NSFC極地科研項目學科覆蓋廣泛、涉及許多交叉學科,NSFC的極地科學是一個復雜、綜合、與多學科交融發展的學科群。

2.4 NSFC極地科研項目的依托單位分析

1998—2014年期間NSFC資助從事極地科研的依托單位89個。按照單位性質,NSFC將依托單位分為高等院校、科研機構和其他部門。由表3可知,科研院所獲得資助項目數量和經費明顯高于高等院校和其他部門。

表3 不同性質依托單位在NSFC極地科研項目中的分布統計表Table 3.Number of projects by discipline

在所有依托單位中,40所高等院校受資助152項,占項目總數34.08%,經費9 532.09萬元,占經費總數43.82%。從項目數量來看,中國海洋大學受資助項目數量位居前列,共25項,占項目總數5.61%;其次是中國科學技術大學、武漢大學和大連理工大學,分別為19項、15項和10項。從資助經費角度來看,位列第一的是中國海洋大學,共計3 110.6萬元,其次是吉林大學1 077萬元和中國科學技術大學1 002萬元。同時,除綜合類和理工科高校外,還有北京師范大學(7項,279萬元)、上海師范大學(3項,131萬元)、華東師范大學(1項,43萬元)、南京師范大學(1項,24萬元)、南陽師范大學(1項,24萬元)、天津師范大學(1項,95萬元)6所師范院校,以及中國人民解放軍理工大學(2項,111萬元)和中國人民解放軍第二軍醫大學(1項,24萬元)兩所軍事院校。

除高校外,有48所科研院所也獲得NSFC資助。其中,項目數量排名第一的是中國極地研究中心,共56項,占項目總數12.56%,經費2 151.7萬元,占經費總額9.89%;其次是國家海洋局第一海洋研究所和國家海洋局第二海洋研究所,分別為27項和25項,經費為756.4萬元和963萬元。在所有科研院所中,國家海洋局下屬第一、第二和第三海洋研究所共獲資助69項,占項目總數15.47%,經費2 561.4萬元,占經費總額11.78%;中國科學院下屬26個研究所受資助100項,占項目總數22.42%,經費4 861.481 7萬元,占經費總額22.35%。

另外,依托單位中有唯一一家醫院,即北京積水潭醫院,該醫院被資助1個與特種醫學相關的項目(南極越冬環境應激源對人體腸道菌群構成的影響,批準號:81372127)。

可見,在NSFC資助極地科研中,科研院所發揮著主體作用;隨著極地科研工作受到更為廣泛的重視,不少高等院校,包括師范院校和軍事院校以及醫院都參與其中。

表4 極地科研項目依托單位統計表(項目數量≥10)Table 4.Number of projects by affiliation(the number of projects≥10)

2.5 NSFC對極地科研資助的地理分布

89個依托單位來自全國21個省市自治區,占全國省市自治區總量的61.76%。從項目經費來看,項目數量不低于10的省市自治區受資助經費共計19 761.786萬元,占經費總額90.86%;其中北京、山東、上海位居前列,共有經費12 306.796萬元,占經費總額56.58%。詳見表5。

表5 極地科研項目依托單位屬地統計表(項目數量≥10)Table 5.Number of projects by region(the number of projects≥10)

從項目數量來看,排名前10位的省市自治區立項419個,占項目總數93.95%;其中位居前三的北京、上海、山東共有項目262個,占總量的58.74%,在全國范圍內已占據半壁江山。圖3顯示,在1998—2014年間,北京每年都有立項,雖然立項數量有起伏,但整體呈上升趨勢;上海立項始于2000年,項目數量平穩波動;山東在1999年開始獲批立項,在2013年達到最高峰。

17年來,項目總量為1的省市自治區立項時間皆為近幾年,除江西在2008年立項外,其他地區的立項時間都集中在2010年以后。

圖3 各地極地科研項目數量年度分布表(≥10)Fig.3.Diagram showing the number of projects by region(the number of projects≥10)

3 問題與討論

3.1 NSFC極地科研項目重研究、人才，輕環境條件建設

NSFC堅持支持基礎研究,二十多年來,逐漸形成和發展了由研究項目、人才項目和環境條件項目三個系列組成的資助格局。目前,研究項目系列包括面上項目、重點項目、重大項目、重大研究計劃項目;人才項目系列包括青年科學基金項目、地區科學基金項目、優秀青年科學基金項目、國家杰出青年科學基金項目、海外及港澳學者合作研究基金項目、創新研究群體科學基金、國家基礎科學人才培養基金項目;環境條件項目包括國家重大科研儀器設備研制專項項目、科學儀器基礎研究專款項目、聯合基金與聯合資助項目、科普項目、青少年科技活動項目、優秀國家重點實驗室研究項目、專項基金[3]。1998—2014年期間,NSFC極地科研項目446項,其中,研究項目232項,占52.02%,項目總數過半;人才項目198項,占44.39%,在人才項目中立項最多的是青年科學基金項目153項,這說明NSFC非常注重對極地科學青年后備人才的培養和扶持;值得關注的是,NSFC對極地科學環境條件項目的資助相對較少,17年來不足20項,且國家重大科研儀器設備研制專項僅有1項,這對在極端惡劣環境下推進極地科研工作、強化極地戰略地位、維護國家極地權益等都是不利的。

3.2 NSFC推動了極地科學與其他學科交叉發展，但在申請系統、項目管理方面尚未體現

隨著學科的不斷演化與發展,極地科學與多學科交叉融合發展,進一步推動了極地研究的深入與擴展。近年來,NSFC資助極地科研項目多為跨學部申請,涉及除地球科學部以外的數理、化學、生命、工程與材料、信息、管理、醫學等多個科學部;但實際上,項目的申報、評審和管理主要以NSFC提供的代碼體系為依據,加之地球科學部有“極地科學(D0611)”這一分支學科,故絕大多數極地科研項目都入此類,然而許多在其他科學部受資助、存在交叉性和綜合性的項目在代碼標引上并未體現極地科學的學科性質,這就容易出現部分申請代碼重復資助不同科學部下同一或相似選題等現象。從項目申請者角度來看,只有準確把握申請書的研究對象、研究方法、學科歸屬及交叉程度,正確認識NSFC代碼體系,合理標引項目代碼,才能使自己的申請書投送到合適的同行范圍內;從NSFC項目管理角度來看,科學合理標引項目代碼,尤其是涉及交叉學科的項目應從不同學科角度給予代碼標引,對相關學科申請書進行相似度比對,很大程度上減少相似內容在不同科學部下獲得資助的現象,同時,也便于全面統計分析某一學科所有項目的資助情況[4]。

3.3 NSFC極地科研項目、經費仍集中在相關領域具有較強優勢的依托單位

17年來,NSFC資助的極地科研項目依托單位89個,但由于依托單位在極地科學相關領域的研究積累和優勢研究方向存在差異,因此,資助項目數量和經費仍集中在一些領域全面發展或研究水平具有領先優勢的單位,如項目數量位居前列的中國極地研究中心從2000年開始歷年都獲得資助,國家海洋局第一海洋研究所、中國海洋大學等都有相同經歷,這種優勢積累所體現的馬太效應對提升中國極地科研核心競爭力是非常有益的;從另外一方面來看,相比優勢單位,初涉NSFC極地科研項目或受資助較少的依托單位缺乏獲得持續資助的競爭力,但作為長尾分布上的大多數依托單位,其對中國極地科研整體實力的影響不得不引起重視。

3.4 NSFC應進一步推進極地科研國際合作與交流平臺的搭建

鼓勵科研人員與世界一流的科研機構和科研人員開展廣泛深入的國際合作與交流,推進實質性合作研究,促進中國更多學科領域進入國際前沿是科學基金的發展任務之一[5]。NSFC資助的極地科研國際合作項目偏少,共計41項,占項目總數9.21%,平均經費7.97萬元,一定程度上制約了中國極地科研在國際上的競爭力和影響力[6-7]。因此建議從極地學科基礎研究的熱點和前沿領域積極推進國際合作,增加對國際合作項目的資助,積極為極地科研搭建國際合作與交流平臺,不斷促進中國極地科研更快更好地發展。

4 結語

本文對NSFC極地科研資助狀況及發展趨勢進行了分析,指出NSFC的資助促進了極地科學整體研究水平的提高和科研人才的培養,推動了交叉研究領域的發展。面對極地區域戰略地位的迅速提升,建議NSFC加強統籌規劃、創新管理模式,在加大對研究、人才項目資助的同時也兼顧環境條件項目的投入,促進中國極地科學的綜合發展。

1 國家自然科學基金委員會.2013年度國家自然科學基金項目申報指南.http://www.nsfc.gov.cn/nsfc/cen/xmzn/2013xmzn/01/04dq/004.html.

2 國家自然科學基金委員會.國家自然科學基金委員會科學基金網絡信息系統(ISIS).https://isisn.nsfc.gov.cn.

3 國家自然科學基金委員會.國家自然科學基金委員會2013年度報告.http://www.nsfc.gov.cn/nsfc/cen/ndbg/2013ndbg/qy.html.

4 冷疏影,李本綱.國家自然科學基金委環境科學資助狀況分析.中國科學基金,2014,(4):268—275.

5 科學基金資助與管理績效國際評估專家委員會.科學基金資助與管理績效國際評估報告.http://www.nsfc.gov.cn/nsfc/cen/pgbg/index.html.

6 王琪.1986—2011年國家自然科學基金體育類資助項目的統計分析.體育學刊,2013,20(6):60—64.

7 華薇娜,閆苗苗,劉芳.美國國家科學基金會的績效評估工具的方法和價值——以2007年評估結果為例.甘肅社會科學,2011,(4):48—52.