最年輕的諾貝爾經濟學獎得主——記1972年諾貝爾經濟學獎獲得者、美國經濟學家肯尼斯·約瑟夫·阿羅

●本刊編輯部

1972年，由于在一般均衡論和社會福利經濟學方面的成就，51 歲的美國經濟學家肯尼斯·約瑟夫·阿羅與英國經濟學家約翰·希克斯共同獲得了瑞典皇家科學院頒發的第四屆諾貝爾經濟學獎。從那時起，阿羅成為自1969年諾貝爾經濟學獎首次頒發以來最年輕的獲得者，迄今無人超越。瑞典皇家科學院的頒獎賀詞這樣評價阿羅的貢獻：

“從一般均衡理論到福利理論只不過是很短的一步，然而就在其中的幾個瞬間，阿羅闡述了他的上述成就中有關福利經濟的幾個結論。阿羅歸納出了幾個有關某種競爭均衡的帕累托最優性這個定理，且證明在實物資本的研究與投資之間資源配置上存在非優性一般趨勢。在阿羅對福利經濟理論所作的多種貢獻中，最重要的也許是他的不可能性定理，按照這個定理，在個人偏好函數范圍以外不可能編制社會福利函數。此外，阿羅在增長理論和決策理論也有重大建樹?！?/p>

肯尼斯·約瑟夫·阿羅，先后在斯坦福大學、哈佛大學任教，曾當選為經濟計量學會、管理科學學會、美國經濟學會和西部經濟學會的會長，1980年從大學退休后一直在胡佛研究所從事研究工作，被公認為二戰后新古典主義經濟學的代表人物。本期大家將向廣大讀者介紹這位史上最年輕的諾貝爾經濟學獎得主，細數他堅持不懈的求學精神和獨樹一幟的學術成就。

孤獨又勤奮的學術道路

學術的道路注定是孤獨而辛苦的。那些聲名卓著的學者，無一不把個人的努力勤奮作為研究工作中最重要、最根本的要素。在曠日持久的學術生涯里，通過點滴的積累和學習，付出異常的勤奮和努力，在深厚的知識沉淀中培養獨立思考的能力，發現自我的獨特優勢，走出一條獨一無二的學術道路。

1921年8月23日，阿羅出生于美國紐約市一個猶太人家庭，父母皆是外國移民。在十歲之前，得益于父母聰明勤奮的經營，阿羅的生活不但衣食無憂，物質相對豐裕的家庭還能提供很多好書供他閱讀，因此在他的記憶里，童年生活是舒適而令人愉快的。然而這一切在經濟危機到來之后就戛然而止了，經濟大恐慌使阿羅父親原本經營得順風順水的事業一敗涂地，和美國當時大多數中產階級家庭一樣，突發的變故使他的家境變得一貧如洗，這種貧困大約持續了十年，甚至影響了他大學的入學選擇。

阿羅自幼酷愛讀書，幾乎無書不讀，在小學及中學的成績都堪稱優秀。中學畢業后，由于家境貧寒，迫于經濟因素的阿羅只能選擇免收學雜費的紐約市立學院就讀。盡管與很多獲得諾貝爾經濟學獎的同行相比，阿羅的起點不是很高，但四年的大學學習他卻從中獲益頗多。為了避免將來失業，除了必選課程之外，阿羅還選修了較實用的保險精算以及統計學等課程作為輔修的學科，滿滿的課程安排使他的大學生活充實而刻苦。然而即使情理之中也總會存在意料之外的事情，令阿羅沒有想到的是，大學時選修的統計學雖然對他的就業沒有幫助，但對他后來學術生涯的發展起到了決定性的影響，眾所周知，數理統計學為統計實務奠定了理論基礎，也為其帶來了全面性的改變，這一點，對阿羅以后的經濟學研究大有裨益。

大學畢業后，阿羅取得社會科學學士學位，因為與自己心儀的高中教職失之交臂，他決定進入研究所攻讀統計學。當時統計學尚未成為獨立的學科，開設數理統計課程的學校也是鳳毛麟角，在這樣的情況下，阿羅進入哥倫比亞大學，受業于該校經濟學系的統計學大師霍特林。在哥倫比亞大學，優秀的學生可以享受學校提供的高額獎助學金，這一舉措為成績優異的阿羅提供了必要的經濟條件，解決了他的后顧之憂，當時在經濟學領域使用數學作為工具由來已久，他開始通過自己所擅長的閱讀來學習經濟理論，對阿羅而言，這種自修式的學習遠比上課聽講更有效。在他的刻苦努力下，1942年，阿羅順利獲得碩士學位。然而當時正值第二次世界大戰爆發，美國政府開始大量征兵，原本準備繼續攻讀博士學位的阿羅因年滿21 歲被應征入伍，他的人生計劃再一次發生轉折。阿羅在美國空軍服役的時間長達四年，在服役期間，雖然面臨種種現實困難和不可預知的情況，他始終沒有放棄學習，一直在研究卡爾多、希克斯、伯格森等經濟學家的著作。1946年退伍后，阿羅又全身心投入到經濟學的研究中，并在1951年出版《社會選擇與個人價值》一書，正是在這本著作中，阿羅提出了“不可能性定理”，奠定了他一生的學術成就基礎?！安豢赡苄远ɡ怼碧岢龊螅鹆宋鞣浇洕鷮W界的矚目和爭論，樹立了獨樹一幟的學術地位，革新了福利經濟學，成為新福利經濟學的一個重要組成部分，也正因如此，阿羅被認為是戰后新古典經濟學的開創者之一。為了表彰他的這一研究成果，哥倫比亞大學授予他博士學位。

取得具有如此重大的成就，不是靈光一閃就可以達成的，其背后，除了一個創新的觀點，還需要長期艱苦的數據收集、處理和數輪的伏案修改，其中的辛苦外人無從得知。如果不是出于對于學術工作的熱愛，對于探究學術問題的執著，很難有這樣數年如一日的堅持。因此，我們應該給予阿羅這樣真正的學者足夠的尊重，他所獲得的每一項研究成果、每一份成就，都離不開其傾心付出的勤奮與汗水，尤其是在極其艱苦的外在條件下。他們的工作對于我們今日的社會如何規范地運作、制度如何更有效地建構有著十分重要的意義。

一波三折的“不可能性定理”

阿羅本科時期選修了統計學，培養了超強的邏輯思維能力，加之其對數學的熱愛和擅長，為他此后的學術道路上的重要成果和發現奠定了良好的基礎。然而即使如此，“不可能性定理”的問世也經歷了諸多波折。

之前，阿羅雖然對邏輯學很著迷，但基本都是通過閱讀在自學，因此學習的系統性并不強，學習方法也不甚得當，收獲并不大。大學四年級的時候，波蘭著名邏輯學家塔斯基到紐約市立學院主講了一年的關系演算，這讓時時處于知識饑渴狀態的阿羅如魚得水，第一次在他那里接觸到諸如傳遞性、排序等概念，為以后的研究奠定了初步的理論基礎。

研究生期間，阿羅對數理經濟學進行了深入學習，并且發現了邏輯學在經濟學研究中的生命力。正是兩者的結合，造就了阿羅獨特的研究視角，讓他發現了“不可能性定理”，開創了社會選擇理論。他首先在經濟結構中注意到了投票選擇問題。例如，現代企業決策應該要反映眾多股東的意志，而毫無疑問，股東的共同目標即為企業追求利潤最大化，然而不同的股東根據對于利潤的不同預期，排列出來的投資方案順序也不盡相同。而為了在這不同的方案中選出最佳方案，最好的方法就是由股東投票表決，遵循少數服從多數的原則。不難發現，這是數理經濟學中典型的排序問題，由于受過邏輯訓練，阿羅自然想到按照偏好排列順序選擇方案時理論上應符合傳遞性的問題。然而他隨即舉出了一個不滿足傳遞性的反例，也因此初步得出結論：兩兩相比的多數決投票制度不能保證整個社會能產生出一個排列順序。

這是阿羅第一次對社會選擇問題進行嚴肅思考，他對不滿足傳遞性的反例有著極大的興趣，但這也構成了他進一步研究的障礙，因為他感覺這一投票悖論似曾相識，但又不確切知其源頭出處。實際上，投票悖論早在1785年已有人提出，而當阿羅知道這一緣起時，他的不可能性定理已經名滿天下。而研究生期間對社會選擇的初步思考也就此擱淺。

1948年，在芝加哥考爾斯經濟研究委員會，阿羅對選擇政治學發生了濃厚的興趣，他發現在特定條件下，“少數服從多數”的確可以成為一個合理的投票規則，于是又開始了這方面的研究。但是一個月后，另一位經濟學家的論文在《政治經濟學雜志》上發表，這篇文章表達了跟他同樣的思想，同行的捷足先登讓阿羅的研究再一次半途而廢。

次年夏天，阿羅擔任蘭德公司顧問，這是一家專門為給美國空軍提供咨詢而建立起來的公司。這里的研究范圍十分廣泛，包括對于博弈論的研究。彼時，阿羅的同事、哲學家赫爾墨試圖將博弈論應用于軍事與外交的沖突上，但他面臨著個人組成的集體偏好如何定義的問題。阿羅被問到這一問題，他將伯格森1938年提出的基于基數效用概念的社會福利函數映射告訴赫爾墨，這一映射能夠將個人的效用組成的向量轉化為一個社會效用，但阿羅認為也可以用序數效用概念重新表述。赫爾墨于是請阿羅對該問題寫一個詳細說明，當他著手該問題時，他發現這跟此前遇到的投票悖論是一個問題并經過數周深入的思考及多次嘗試最終得出結論：無論采用什么方法來加總個人偏好順序而產生社會選擇，而社會選擇也符合某些非常自然的條件，總會產生一些個人偏好順序讓社會選擇不具傳遞性。阿羅不可能性定理終于塵埃落定。

從讀書時的思想萌芽到1950年開花結果，阿羅的“不可能定理”在偶然的一次機遇中誕生。然而“借一斑以看全豹，以一目盡傳精神”，正是在這偶然背后，他對經濟學研究鍥而不舍的追求，才使得邏輯學在經濟學領域開出一朵千古流芳的學術之花，這種孜孜不倦的科學精神，值得諸多后來者學習和借鑒。

經濟學領域不老的常青樹

阿羅是一位才華橫溢的經濟學家，善于利用數學分析工具，在經濟學的很多方面都做出過令人矚目的貢獻。他的研究領域涵蓋了社會選擇論、一般均衡論、資源配置的靜態與動態理論、不確定性經濟學等，特別著重研究個人決策、信息和組織。他勤奮且高產，出版著作有《社會選擇與個人價值》、《組織的極限》、《存貨與生產的數學理論研究》、《公共投資、利潤率和最優財政政策》、《風險承擔理論論文集》等，還有《最優投資政策》等100 多篇論文，載于各種學術刊物，傳播著他的理論和思想。

為“一般均衡求解”是阿羅在經濟領域的重要貢獻。他的這一重要研究成果見諸于他的著作《一般競爭分析》。1874年，經濟上的一般均衡理論最早由法國經濟學家瓦爾拉提出較完整的架構，但該理論作為分析工具加以運用仍然困難，且對經濟學家的數學訓練能力有著較高要求。直到二十世紀30年代起，經濟學家又進一步將該理論向前推進，但對于一般均衡存在的證明仍舉步維艱。而在經濟學和數學上都有著很深修為的阿羅則借用并修正數學家、1994年諾貝爾經濟學獎得主納什所發展的數學工具，準確說明了在怎樣的條件下，界定一般均衡的方程式會有解，并且將這一看似抽象化和數學化的理論在現實經濟生活中加以運用：如何處理市場不穩定和風險問題使之達到“一般均衡”，與此同時，“風險”和“不確定性”等新理論對企業決策理論也有著重要意義；而一般均衡理論在經濟增長方面的應用，則賦予這一靜止的理論以動態的生命。阿羅的這一貢獻，不僅促成一般均衡理論在特定經濟問題上的應用，也讓“一般均衡思想”廣泛應用于西方經濟學以及許多不同的政策問題上，例如關稅、企業所得稅、社會福利措施的改變以及一些發展中國家的經濟發展等。

從大學教職退休后，阿羅并沒有因為已取得的巨大成就放松對自己的要求，而是繼續在胡佛研究所從事經濟學研究。在他的新作《組織的極限》中，阿羅分析了人類為什么要以及怎么樣來組織他們普普通通的生活，以此來克服對稀少資源的分配這個基本的經濟問題。阿羅認為，基本上我們看到的是以下兩種力量之間的對立、緊張或平衡：價值和機會。一方面，個人具有若干組有意義的目標，包括各種類型或順序，從物質消費目標到我們通常所認為的更高目標，盡管這些目標也許并不一定更重要，但實現大多數目標的可能性必然是有限的。另一方面，又存在著一組有限的機會，個人必須從中進行選擇，不論是親力而為，抑或通過某種集體來做，他必須節儉地使用其稀缺資源，必須從所能得到的機會中選擇一個最能實現其價值的機會。這本著作一經推出，便成為除《社會選擇與個人價值》之外，阿羅的另一代表著作，為他拓展了新的學術領域。

著作等身的阿羅在微觀經濟學、社會選擇等方面卓有成就，除此之外，也是當之無愧的保險經濟學發展的先驅，而從更廣泛意義上來看，他更是不確定性經濟學、信息經濟學和溝通經濟學的開拓者。也因為這諸多貢獻，讓阿羅獲得了無數獎勵。1957年榮獲美國經濟學會的約翰·貝茨·克拉克獎，1967年和1972年分別獲得芝加哥大學、紐約市立學院的榮譽法學博士，1971年獲得維也納大學社會和經濟學榮譽博士，1973年獲得哥倫比亞大學榮譽理學博士。此外，阿羅曾于1962年擔任總統經濟顧問委員會成員，后來任肯尼迪總統的經濟顧問。

阿羅在51 歲時因在一般均衡理論方面的突出貢獻與希克斯共同獲得諾貝爾經濟學獎，是迄今為止最年輕的諾貝爾經濟學獎獲得者。他提出了著名的“阿羅不可能性定理”，開創了社會選擇理論，除卻在經濟學領域一般均衡理論上的突出成就，他的學術建樹也見諸于風險決策、組織經濟學和福利經濟學等多領域。隨著世界經濟的發展，他的學術研究日益煥發出新的生命力。近年來，阿羅也十分關心可持續發展問題，并有相關著述；曾多次到訪中國，在北大等高校做學術講座。在今年華盛頓美國商會舉行的活動中阿羅還就中國環境和經濟發展等具體問題建言。阿羅曾說：“追根究底，讓社會不斷前進的動力，乃是我們由以往成功甚至是失敗的無數先例中所學習到的知識?！边@位經濟學領域不老的常青樹以其扎實的經濟學、數理統計和邏輯基礎在不斷變化的經濟現實中廣采眾長、為我所用、深入探究、屢出成果，為經濟學理論和實踐開啟了一扇扇重要的窗口，啟迪著無數學人沿著窗口照進的光讓經濟學這棵大樹更加枝繁葉茂。