新形勢下西部中小民營企業可持續發展探析

●四川綿陽師范學院/北京大學 阮 敏

新形勢下西部中小民營企業可持續發展探析

●四川綿陽師范學院/北京大學 阮 敏

編者按：無論是在成熟市場經濟國家，還是發展中國家，中小企業都是經濟社會中的活力和重要組成部分。就我國而言，中小企業對經濟的發展及社會的進步都有著不小的推動力，不僅為我國的工業總產值和國家稅收帶來重大貢獻，對擴大就業也有著重要的作用。然而中小企業由于自身的屬性原因及各種外部因素，其在成長發展的過程中面臨著諸多困難，本文就當前新形勢下中小企業的可持續發展等相關問題進行了探討。

十八屆三中全會通過的《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》明確指出“公有制經濟和非公有制經濟都是社會主義市場經濟的重要組成部分，都是我國經濟社會發展的重要基礎。必須毫不動搖鼓勵、支持、引導非公有制經濟發展，激發非公有制經濟活力和創造力。”面對這一歷史機遇，西部中小民營企業必須充分用好國家政策，清楚認識到影響自身發展的主要因素和存在的主要問題，找到解決這些問題的基本對策，實現自身的可持續發展。

中小民營企業 融資 企業結構創新

2013年11月12日中國共產黨第十八屆中央委員會第三次全體會議通過 《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》，《決定》中關于“堅持和完善基本經濟制度”這一部分中明確指出 “公有制經濟和非公有制經濟都是社會主義市場經濟的重要組成部分，都是我國經濟社會發展的重要基礎”，“必須毫不動搖鼓勵、支持、引導非公有制經濟發展，激發非公有制經濟活力和創造力。”因此，對于非公有制的中小民營企業來講，黨的十八屆三中全會是其可持續發展的一個巨大歷史發展機遇，必須牢牢抓住這個機會，做大做強，實現自身的可持續發展。

一、中小民營企業的概念及特點

中小民營企業是指內資民營企業中除股份制和集體所有制外的那部分規模較小、人才較少、資源較缺、技術較差的私營和個體企業。其在推動經濟增長、維護社會公平穩定、推動技術和制度創新、防止壟斷、提高社會經濟效率等方面有著不可替代的作用。一般來說，其特點主要有：一是企業所有權單一。由于中小民營企業的發展歷程較短，目前我國絕大多數中小民營企業的所有權都屬于企業創立者，或者主要由其家族成員所持有；二是企業經營權未分離出來。由于所有權為創業者或其家庭成員，其不愿放棄經營權，這就導致了經營權不能與所有權分離，經營者就是企業的所有者；三是組織結構簡單。中小民營企業組織結構簡單，企業層級少，缺乏科學的決策機構和程序，決策往往由主要領導者個人說了算，透明度低，權力制衡機制弱；四是內部管理機制不健全。中小民營企業由于規模小，職工人數少，不能進行精細化的專業分工，只能粗略劃分權責分配、工作分工、崗位職責及相互制衡等，內部管理機制不夠健全；五是管理者整體素質不夠高。由于大多數中小民營企業所有者不愿放棄經營權、不愿聘用專業的職業經理人對企業進行經營，加上自身在經營管理、業務素養、文化素質等方面的素質不高，嚴重制約企業的發展。

二、西部中小民營企業發展的基本情況

（一）增長快速。近幾年來，西部私營企業戶數和注冊資金增長均出現大幅上升，無論是私營企業戶數，還是注冊資金都達到甚至高于全國平均水平，發展勢頭喜人（見表1）。這些中小民營企業不僅成為西部經濟新的利潤增長點，而且有力促進了西部經濟結構的優化，實現了西部經濟的協調發展。

（二）貢獻突出。黨的十八屆三中全會明確指出：“非公有制經濟在支撐增長、促進創新、擴大就業、增加稅收等方面具有重要作用”。就業是民生之本，西部中小民營企業持續創造就業崗位，積極履行社會責任，大量吸收勞動力就業，為民生改善和社會和諧穩定做出了突出貢獻。據統計，截止2011年底，西部中小民營企業吸納就業人數達到2381.4萬人，實現累計納稅2964.39億元，成為地方財稅的主要來源。

（三）平均壽命短。據有關資料顯示，我國的中小民營企業的平均壽命3.7年，與歐洲和日本的12.5年、美國的8.2年相比存在著較大差距。壽命短反映了中小民營企業的可持續發展能力弱。

三、制約西部中小民營企業可持續發展的主要影響因素

從總體上看，西部中小民營企業有了較大規模的發展，但與發達地區相比仍然有很大差距。但作為資源匱乏型（Resource Poverty）的企業，他們資源缺乏，不能左右市場，與國有企業相比，在融資、發展、市場和用工等方面一直處于劣勢，其發展不僅受到自身因素的影響，還受到很多外部因素的制約。

（一）企業家或者管理層。“雁飛千里看頭雁”。企業的發展方向、技術革新、市場開拓、規章制度、公司文化等都是由企業家牽頭創造。可見，西部中小民營企業家的素質和能力直接決定著企業的戰略定位、組織結構、標準化管理等企業的核心要素，關系到中小民營企業的生存和可持續發展。

（二）思想觀念。由于西部地區在交通、基礎設施等方面較為落后，無論中小民營企業管理者還是政府部門，普遍思想觀念落后、信息相對閉塞、創新思維能力較弱，市場意識和市場體系都滯后于東部發達地區，對市場的掌握、市場走向的判斷、經濟形勢的把握、產業政策的理解都不到位，不能有效地將國家產業政策和優惠政策在具體操作中用好用足，再加上政府部門服務意識不強，服務態度不好、服務能力不夠，導致一些政策得不到落實。

（三）資金。資金是影響西部中小民營企業發展的主要因素之一，特別是隨著能源和原材料價格大幅上漲、勞動力成本急劇上升、稅費負擔較重的情況下，對于本身就本小利薄的中小民營企業來講，若要擴大規模，進行技術研發等就十分困難。

（四）技術創新。由于許多中小民營企業存在小富即安的心理，缺乏擴張的動力，產品長期處于低端水平，技術創新不足、自主創新方面的投入不夠。大多數企業把資金主要用于擴大再生產和維持正常生產資金需要，沒有更多的資金用于技術研發和企業的轉型升級方面。企業轉型不夠、缺乏懂經營、會管理和資本運作的人才。

（五）發展環境。這里主要包括企業的內外部環境，如人才制度、市場開拓（包括老市場的維持和新市場的開拓）、制度創新、國家體制和政策、融資環境、行業環境等。

（六）信息。當今社會是信息社會，信息是一種寶貴資源，信息的收集和處理已經成為人們社會工作的一個重要內容。可以說，有沒有信息，有沒有真實可靠的信息，是大到國家、小到企業個人決策的重要依據，在我們的生活中扮演著一個十分重要的作用。可以說，誰掌握了信息，誰就掌握了主動權。對西部中小民營企業來講，在企業的發展過程中掌握充分的有效信息顯得尤為重要。

四、西部中小民營企業發展中存在的主要問題

表1 私營企業地區分布

（一）戰略定位問題。中小民營企業發展到一定規模和階段時，如何來進行戰略定位事關其生存和可持續發展，特別是在諸如企業的發展目標是否明確、企業制度是否健全、營銷體系是否完善、員工激勵機制是否科學、財務管理是否先進、技術創新是否及時、資產問題是否健康、人才隊伍是否合理、品牌建設是否重視等中小民營企業自身方面的問題。若這些戰略定位問題重視不夠、落實不好，對中小民營企業來講，將是毀滅性的災難，其將在激烈的市場競爭中消失。

（二）發展環境問題。雖然“非公經濟36條”、“中小企業29條”以及“民間投資36條”等一系列文件與政策對扶持中小企業特別是小型微型企業的健康發展起到了重要的作用，但也必須看到，在現實經濟活動中西部中小民營企業還是受到很多非自身可控因素的制約和影響，阻礙了其快速發展。

（三）融資問題。一方面，西部中小民營企業由于自身沒有建立規范健全的公司治理結構，致使信息不透明、管理與財務制度不規范、信用意識淡薄、缺乏組織擔保、資信程度差等，再加上信息不對稱，從而導致現有銀行等金融系統不愿意貸款給這些中小民營企業。另一方面，由于可以直接融資的資本市場發展不成熟，其不能上市和發行債券，無法融到資金。同時，國家也對中小民營企業融資支持不夠，西部中小民營企業融資難問題十分突出。

（四）企業結構問題。企業結構(Structure)是指企業為組織生產和協調內外關系而建立的一系列組織機構、運行機制和管理制度，是組成企業各要素間的組織和配合。其內涵相當廣泛，如企業的產權結構、人事結構、資本結構、財務結構、產品結構、融資結構、科層組織結構、技術結構等等,在企業運作中發揮了應有的作用,確保企業的健康發展。企業結構的建設與完善是目前西部中小民營企業的一個主要問題，必須引起高度重視。

（五）人力資源管理問題。當前，面對資源環境約束日益強化、勞動力成本快速增長的現狀，西部中小民營企業要想在激烈的市場競爭中處于不敗之地，就必須加強人力資源管理，依靠高素質的人才實現企業的發展和騰飛。但目前，西部中小民營企業人力資源管理能力不強，主要體現在以下幾個方面：一是管理者（特別是高層決策者）綜合素質偏低，缺乏戰略管理意識；二是缺乏合理、科學、民主的現代管理制度，公司治理個人化占主要地位；三是缺乏人才激勵措施，內部激勵機制不完善，無法吸引人才或者人才流失嚴重等。

五、西部中小民營企業可持續發展的基本對策

中國共產黨第十八屆中央委員會第三次全體會議通過《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》明確指出“國家保護各種所有制經濟產權和合法利益，保證各種所有制經濟依法平等使用生產要素、公開公平公正參與市場競爭、同等受到法律保護，依法監管各種所有制經濟。”可見，無論對西部中小民營企業，還是對地方政府，這是一個難得的歷史機遇，必須牢牢抓住這次機遇，實現中小民營企業自身的可持續發展和地方經濟的快速健康發展。

（一）健全和完善西部中小民營企業可持續發展的生態環境系統。黨的十八屆三中全會明確指出：“支持非公有制經濟健康發展。堅持權利平等、機會平等、規則平等，廢除對非公有制經濟各種形式的不合理規定，消除各種隱性壁壘，制定非公有制企業進入特許經營領域具體辦法。”可見，健全和完善中小民營企業可持續發展的生態環境系統時機已經成熟，要充分認識到中小民營企業具有“百姓生活離不開、社會就業離不了、實體經濟離不得”的重要性，盡一切可能為西部中小民營企業營造良好的發展環境。具體來講，應從以下幾個方面進行：一是建立健全和完善政策法律體系，為中小企業發展營造公開、公平競爭的市場環境和法律環境；二是完善支持西部中小民營企業的特殊財稅優惠政策；三是理順與健全關乎西部中小民營企業生存發展的體制機制，如信用擔保體系、擔保機構的補償機制、風險分擔機制、企業信用評價機制、人力資源開發和培養服務體系、信息咨詢服務體系，金融財務服務體系和市場銷售服務體系等；四是組建西部中小民營企業協會、聯合會等行業協會，既可改變過去缺少或沒有行業協會組織協調、沒有行業自律、各自為政、相互拆臺、容易惡性競爭的局面，又能為西部中小民營企業提供綜合服務，如咨詢服務、舉辦講座、研討會、維權、疑難問題診斷等服務；五是全面提升政府的服務能力，拓展服務范圍，努力營造一個察企業所想、解企業所憂、為企業服務、促企業發展的良好服務環境。

（二）完成公司治理結構，提高企業競爭力。公司治理結構（Corporate Governance Structure）是一種對公司進行管理和控制的體系，它是一種組織結構。西部中小民營企業要完成公司治理結構的建設，不僅應在制定中長期發展規劃、強化團隊執行力、挖掘產品的市場潛力、提升技術核心競爭力等范疇上下工夫，而且要在招募培育人才、完善組織架構、建立信息平臺等方面花力氣，更要規范企業會計制度和財務管理制度、樹立良好的信用觀念意識、提升企業信息透明度，從而提高企業自身的總體實力和競爭力。

（三）健全和完善融資渠道。西部中小民營企業在進行融資決策時，往往要考慮融資成本、融資規模、融資機會、融資期限、融資方式、企業控制權、最佳資本結構等因素，只有當相關因素達到企業的期望時，融資才可能進行。因此，要積極拓寬融資渠道，切實解決西部中小民營企業融資難的問題。一是鼓勵商業銀行等金融機構加大貸款力度，建立健全西部中小民營企業信用擔保體系；二是建立中小金融機構，如區域性銀行、村鎮銀行、小額貸款公司等，進一步拓寬融資渠道；三是建立專門的中小企業投資公司，構建中小企業風險投資體系；四是推動民間融資的合法化，規范民間融資管理；五是大力引入股權融資，支持西部中小民營企業發行債券，培育和發展企業債券市場；六是成立西部中小民營企業發展基金，全方位支持西部中小民營企業的發展。

（四）努力提升管理水平。《國家中長期人才發展規劃綱要（2010—2020年）》提出，要用好用活各類人才，進一步創新人才工作管理體制，人才工作機制和人才政策。西部中小民營企業應抓住并用好國家出臺的人才政策，努力提高管理水平。一是建立現代企業制度。西部中小民營企業要加強企業結構治理，特別是建立多元和開放的產權結構，允許管理層、技術人才甚至普通職工持股，提高企業的凝聚力和員工的責任感、使命感；二是健全管理制度。引進先進的管理理念和管理方法，構建催人奮進的企業文化，建立科學的決策機制，提高市場應變能力；三是提高企業信息化水平。信息化是實現企業管理現代化的重要手段，以數據平臺為載體的信息化管理能充分整合商流、物流、信息流、資金流等信息，提高企業管理效率，提升企業的核心競爭力；四是建設人力資源發展規劃。圍繞企業自身的發展戰略，從人才的選拔、使用、培訓、提升、考核、激勵等方面建設一套科學的人力資源管理制度，形成人盡其才、才盡其用的良好局面；五是提升企業家的素質。通過培訓、交流、咨詢、實踐等方式，努力培養一支懂管理、善經營、會創新、勇競爭的高素質復合型企業家。

（五）加強自主創新，提高核心競爭力。創新是企業發展的靈魂。特別是中小民營企業，由于其在資金、人才、環境、市場等方面都無法與大型企業競爭，如果自身還缺乏創新動力、不積極主動創新、將資金全部投入到周期短、回報率高的項目，以獲得近期現實的經濟利益，那么企業將可能很快會被激烈的市場競爭所淘汰。因此，加強自主創新，提高核心競爭力是西部中小民營企業可持續發展的關鍵。一方面，自身要加強技術創新、管理創新、資本運營創新等。另一方面，政府建立中小民營企業創新體制，從政策、法律、機制、資金、人才等方面加強對中小民營企業創新的扶持，確立中小民營企業的創新主體地位，形成利益驅動機制，促進創新成果商品化和市場化，形成以市場需求推動創新的市場導向機制。

（六）穩步發展對外貿易。當前，國內外經濟形式錯綜復雜，形勢嚴峻，競爭激烈。西部中小民營企業要積極主動適應新形勢和新變化，主動拓展市場，在做好風險防范的同時加快“走出去”的步伐。特別是要在積極吸收外資或引進技術、直接對外投資或出讓技術、出售產品或服務等方面要有所建樹。只有積極參與經濟全球化競爭，吸收先進技術、創新管理模式、突破資源瓶頸、盤活過剩產能、優化企業結構，才能實現自身的穩定、健康和可持續發展。當然，國家也必須出臺相關的法律法規、建立健全中小企業海外投資服務體系等，為中小民營企業的“走出去”提供全方位的支持和幫助。

總之，黨的十八屆三中全會通過的《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》，為西部中小民營企業的發展提供了一個千載難逢的機遇，只有認識到位、理解深刻、應用充分，才能實現自身的可持續發展。■

（本文系四川省教育廳科研項目〈O9SA018〉和校級科研項目〈2012B09〉的階段性研究成果。）

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2.郭小平、萬炎.2002.中小企業發展“瓶頸”[J].蘭州鐵道學院學報（社會科學版）,21。

3.國務院關于鼓勵支持和引導個體私營等非公有制經濟發展的若干意見，2005。

4.國務院關于進一步促進中小企業發展的若干意見，2009。

5.國務院關于鼓勵和引導民間投資健康發展的若干意見，2010。

6.黃孟復.2012.中國民營經濟發展報告No.9（2011—2012）[M].社會科學文獻出版社。

7.劉明.2013.中小企業可持續發展的公共服務保障機制研究[J].商業時代,7。

8.中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定，2013。