淺議公路工程可行性研究的風險分析

陳運寧

（山西路翔交通科技咨詢有限公司，山西 太原 030006）

1 概述

根據交規發〔2010〕178號《公路建設項目可行性研究報告編制辦法》（以下簡稱辦法）的規定，新《辦法》增加了第13章的風險分析章節，要求對于特殊復雜的重大項目應進行風險分析。

山西省是個多山的省份，東有太行，西有呂梁，山地面積約占全省總面積的80%以上。隨著山西省高速公路的建設，目前已通車高速公路占到規劃里程的76%左右，一些地勢較為平坦地區的高速公路基本都已竣工通車，余下的在建或未建的高速公路大多都位于崇山峻嶺之中，地形、地質條件都較復雜，從而帶來公路橋隧數量大，高速公路的填挖容易引發山體崩塌或滑坡等地質災害。另外山區的生態環境較為脆弱，一旦破壞則難以恢復。這些都需要在可行性研究中進行提前預判，采取適當的措施，以降低這些風險發生的概率和所帶來的后果。這就是風險分析的重要性和必要性。

2 風險分析過程

風險分析包括風險識別、風險估計、風險評價與對策研究4個階段[1]。

以下以山西省安澤至沁水高速公路的部分風險為例，說明可研階段風險分析的過程和方法。

2.1 風險識別

風險識別是風險分析的第一步，也是極為重要的一步。只有辨識出風險因素，才可能在后續的設計工作中采取措施，對風險進行規避或降低影響。風險識別的常用方法有風險分解法、流程圖法、頭腦風暴法等，在可研階段一般多通過專家調查的方式完成[1]。

2.1.1 環境風險

安沁高速公路起于安澤縣城西側，終于沁水縣鄭莊鎮，全線沿沁河流域布線，路線走向與沁河流向一致，均為南北向。沁河在沁水縣境內建有張峰水庫，為沁河上第一座大型水利樞紐工程，該水庫以向高平、陽城、澤州、沁水四縣供應城市生活和工業用水為主，同時兼顧防洪、發電等綜合性的水利工程。而本項目路線約70%左右位于張峰水庫的上游匯水區域內，并多次在水庫上游位置跨越沁河。因此，在建設期間的施工廢水排放、廢渣堆放等，以及運營期間路面污水的排放都會對水庫的水質帶來一定的不利影響，這就是該高速公路項目修建所帶來的環境風險因素之一。

2.1.2 社會穩定風險

土地是農民賴以生存的基礎，同時也是國家糧食安全的基本保證。

本項目永久占地3.548 3 km2，臨時占地約2.111 km2，其中永久占地中93.86%為農用地。公路修建應對被征地農民進行適當的補償，包括：土地補償費、青苗補償費、耕地占用稅、被征地農民社會保障費等。本項目共拆遷各種房屋13 150 m2，共涉及到約100戶左右的群眾的安置問題。

在可研階段，項目組對被征地和拆遷群眾進行了項目社會影響調查（見表1），根據調查結果，絕大數被征地農民希望現金補償，而被拆遷戶則希望政府進行集中統一安置。無論是哪種補償方式，業主和地方政府都必須要提前與被影響農民做好協調，簽訂協議，并在公路修建前及時足量發放補償款或安置好被影響群眾，保障群眾的基本生產和生活需求。如果不能及時支付補償款或安置被拆遷群眾，就有可能在公路建設或運營期間發生阻礙施工、封堵道路等群體性事件，影響公路的建設工期和正常的運營，激化社會矛盾，這是公路修建可能帶來的社會風險。

表1 公路建設征地、拆遷方面影響統計結果

2.2 風險估計

風險估計包括風險發生的概率（p）和風險發生后的影響（I）兩部分，可用一個二元函數來表示：R（p，I）=p×I[1]。

2.2.1 風險概率

風險發生根據概率的不同分為很高（S）、較高（H）、中等（M）、較低（L）、很低（N）5個等級來表示[1]。

2.2.1.1 環境風險

在安沁高速公路施工過程中，施工單位由于施工技術、自然地理條件或施工成本的限制，對施工過程中產生的廢渣、廢水及一些生活垃圾的處理不可能做到完全的無害化排放。另外對于路基和隧道開挖產生的棄渣一般選擇在不影響河道行洪或不破壞大的自然環境的情況下就近堆放，經過雨水的洗刷，會帶走附著在棄渣上的一些炸藥殘留物，對附近河谷的水質會產生一定的不利影響。而在運營期間，由于車輛事故的不可避免，容易造成一些運送危險化學物品或車輛本身的汽柴油和機油等污染周圍水體。即使在施工或運營過程中采取一些相應的措施，盡量減少周邊土壤植被和水體的污染，但由于高速公路路線較長，從資金的投入和運營的管理上考慮，也僅僅是采取一些粗放的、技術較低的處理方法，如：采用在路基邊緣挖一些沉淀池來收集路面污水等，但這同樣會對周邊的環境造成一定的破壞。因此分析認為造成張峰水庫水質污染的風險發生的可能性較大，發生的概率較高。

2.2.1.2 社會穩定風險

在高速公路施工前，只要業主和地方政府做好工作，及時足量發放安置補助資金，社會穩定風險發生的概率是較低的。

2.2.2 風險影響

2.2.2.1 環境風險

如果在建設和運營期間發生水庫上游河水受到污染，勢必會影響到張峰水庫的水質，那么首先會對水庫向外供應的城市生活用水部分造成較大的影響，而對工業用水部分一般來說則影響較小。因此分析認為該環境風險一旦發生，對該水庫項目造成中度影響，但仍然能夠部分達到原定目標，為中等影響。

2.2.2.2 社會穩定風險

如果業主或地方政府不能及時足量做好安置和補償金的發放，應及時與被影響群眾進行溝通，取得群眾的諒解。如果一旦發生，對于項目來說，一般會影響到項目的施工進度或正常運營，不影響項目的整體目標的實現，因此該風險為較小風險。

2.3 風險評價

風險評價的結果為風險等級，分為：微小風險（N）、較小風險（L）、一般風險（M）、較大風險（H）、重大風險（S）5個等級[1]。根據風險評價矩陣，見圖1，環境風險的發生等級為較大風險；社會穩定風險為較小風險。

圖1 風險概率—影響矩陣

2.4 風險對策

任何生產活動都會有風險，只有提前預判，做好防范，才能降低或規避風險發生后的影響。常見的風險對策有：回避、控制、轉移、自擔4種[1]。

2.4.1 環境風險

由于該環境風險為較大風險，風險發生后對周邊四縣的城市生活用水造成的影響較大，造成的損失較大，必須采取一定的防范措施。

針對可能造成張峰水庫水質污染的環境風險，采取風險控制的辦法。首先必須在設計階段采取一些設計手段，比如在設計階段考慮對棄渣的遠運，考慮足夠數量的沉淀池等，減少對高速公路周邊水體的污染，并做足費用。其次在施工階段加強施工管理和監理工作，保證設計手段充分實施。在運營階段管理部門做好車輛的監控管理工作，對運送?；闷返能囕v采取車輛護送等方式，減小事故的發生率。最后要做好預案，并積極演練，一旦發生事故，盡量減少對下游水體的破壞程度。

2.4.2 社會穩定風險

針對社會穩定風險，采取風險控制、風險轉移和風險自擔3種方式。風險控制即保證被拆遷和被征地群眾的基本利益得到補償，按照國家標準安置和發放補償資金，保障群眾的基本生產和生活需求，控制風險發生的可能性。風險轉移即與被影響群眾簽訂補償協議，注明補償的方式和方法，將風險轉嫁出去。風險自擔即一旦發生社會風險，業主和地方政府應提前做預案，將風險發生后的影響降到最低。

3 結語

隨著我國國民經濟的不斷發展，人民生活的不斷富裕，由改革開放初期的粗放型經濟發展模式所帶來的生態環境和社會矛盾等問題逐漸顯現出來。公路交通建設作為國民經濟發展重要基礎工程之一，應加強其各個階段的研究，尤其是公路建設的前期可研工作，應充分分析項目建設可能帶來的社會效益、經濟效益、生態環境破壞、土地資源的占用，以及可能引發的社會矛盾，為項目的正確決策作出積極貢獻，形成一個可持續的經濟發展模式。