馬克思資本有機構成理論的人力資本視角

摘 要：運用現代人力資本理論，分析并評價了馬克思資本有機構成理論中的人力資本思想，探討了人力資本開發與資本有機構成變化趨勢之間的內在聯系，指出資本有機構成不斷提高反映著對人力資本開發的日益重視，人力資本開發是資本家與勞動者的雙贏過程。

關鍵詞：資本有機構成;勞動力;人力資本;人力資本開發

中圖分類號：A1 ? 文獻標志碼：A ? 文章編號：1002-2589（2014）36-0026-02

一、對馬克思的資本有機構成理論中包含的人力資本思想的分析與評價

（一）分析

人力資本作為一個經濟學概念最早是由美國經濟學家西奧多·舒爾茨于20世紀60年代提出，他指出人力資本對一國經濟增長的重要貢獻，并指出：人力資本是體現在勞動者身上，通過參加培訓、學習、教育、保健等投資形式，也包括人們犧牲當前利益從事教育、培訓而進行的投資行為，并由勞動者的知識、技能和體力所構成的資本，它是財富的主要締造者。

馬克思雖然并未在《資本論》中直接運用人力資本這一詞，但他在分析資本有機構成理論時，依據資本在價值增殖中的不同職能將資本分為不變資本（C）與可變資本（V）兩大類。他認為，可變資本，也就是勞動力資本便是剩余價值的唯一源泉。同時，馬克思眼中的勞動力概念—“……人的身體即活的人體中存在的，每當人生產某種使用價值時就運用的體力和智力的總和”[1]190。與舒爾茨眼中的人力資本內涵極為相似。因此，馬克思的資本有機構成理論中關于不變資本與可變資本劃分的理論進一步證實了人力資本（勞動力）在創造財富中的特殊作用。此外，馬克思在分析勞動力價值時，認為“勞動力價值包括維持勞動力所有者所需要的生活資料的價值、繁殖下代所需的生活資料……還包括為培養發達和專門的勞動力所進行的教育和培訓方面投入”[1]194-195。因此，馬克思對勞動力價值的劃分隱含著人力資本投資包含著補償性人力資本投資和發展性人力資本投資兩部分內容，前者是維持人力資本簡單再生產的前提，而后者是創造更多財富（剩余價值）的關鍵，為此，他指出：“……要改變一般的人的本性，使它獲得一定勞動部門的技能和技巧，成為發達的和專門的勞動力，就要有一定的教育或訓練……勞動力的教育費隨著勞動力性質的復雜程度而不同。”[3]195很顯然，馬克思指出了從事復雜勞動的人必須具有足夠的才能，即具有中等層次或高層次的人力資本，這對當今知識經濟時代加強智力投資有很大的啟示意義。

（二）評價

由于馬克思時代的“人力資本”就是資本家眼中的“可變資本”—勞動力。這個勞動力，在資本主義條件下是一種商品，是勞動力所有者向資本家出售的勞動力使用權，而不是勞動力所有權。這一方面也揭示了人力資本所有權與勞動者的不可分割性;另一方面也揭示了勞動者除了擁有人力資本所有權外，只擁有人力資本的支配權（即有權決定將自己的人力資本投向哪里），而不擁有人力資本的其他產權（如對經濟剩余產品的分配權），而現代人力資本理論認為，既然勞動力成為資本，就應當擁有對勞動剩余產品的追索權。事實上，人力資本所有者（勞動者）能否取得經濟剩余產品的分配權，取決于他們在企業中的“談判力”大小，而“談判力”大小又取決于人力資本對企業價值增殖的貢獻與稀缺程度。由于《資本論》產生于物質經濟短缺時代，故當時的勞動者在企業的談判力遠遠不如資本的談判力，資本家擁有了人力資本產權，因而也理所當然地占有了一切的經濟剩余（剩余價值），因此，哪怕資本家提高了人力資本投資，也只能在一定程度上減少社會的不公平，他們剝削勞動者的面目還是沒有改變。至于后來資本家隨企業規模擴大針對其雇傭的高層管理人員支付的高報酬也只能是一種物質獎勵，不能稱為人力資本產權收益。因為那時的高層管理者還不能完全擁有自己的人力資本產權，資本家對他們還存在一定程度的剝削。只有到了知識經濟時代，知識成為企業最重要的要素，人力資本中具有特殊技術與特殊管理才能的高層人力資本及部分稀缺的中層人力資本，由于他們在創造財富中的特殊意義，已成為決定貨幣資本所有者盈利與否的特殊資本，人力資本在企業的談判力上升，從而使眾多的勞動者及企業家擁有了屬于自己的人力資本產權，正如舒爾茨所指出的，“勞動者變成資本家關非傳說中的因為公司股份所有權瓜熟蒂落所致，而是由于他們獲得了具有經濟價值的知識和技能的結果”。

因此，我國學者馮子標認為，勞動力真正轉化為人力資本需要具備一定的條件：第一，知識、技術和信息成為商品;第二，人們承認“人力”是和“資本”相抗衡的生產要素，是一種能產生乘數效應的資本;第三，資本的產權制度的演變使人力資本可以分享經濟剩余[2]。因此，人力資本更適用于知識經濟時代，生產力越發達，社會的信息化、知識化水平越高，人力資本所有者可擁有更多的人力資本產權，這是人力資本在物質經濟時代與知識經濟時代的本質差別。

二、由馬克思的資本有機構變化趨勢引發的思考：人力資本開發

資本有機構成這一范疇涉及資本的技術構成、資本的價值構成和資本的有機構成之間的關系。馬克思認為，由資本的技術構成決定的并反映其變化趨勢的價值構成叫作資本的有機構成，它通常可以用C/V來表示。馬克思在分析資本有機構成理論時，他是從資本主義生產方式發展和資本積累發展之間的相互關系來論證他的觀點的，認為資本主義生產會不斷地提高勞動生產率，以縮短必要勞動時間，增加剩余勞動時間，勞動生產率的提高引起資本技術構成的提高，從而使可變資本部分同不變資本部分相比趨于減少。他指出：“隨著社會生產力發展，可變資本同不變資本相比，從而同被推動的總資本相比，會相對減少，這種相對減少同社會資本有機構成不斷提高是同一的。”[3]

由此可見，資本有機構成的不斷提高趨勢是社會勞動生產率不斷提高的表現形式，而在影響勞動生產率的諸多因素中，由人力資本所決定的勞動者素質是關鍵性因素，人力資本開發是提高勞動生產率和投入產出率的有效途徑。因此，結合上面針對人力資本的特征分析，我們可從馬克思的資本有機構變化趨勢得出資本有機構成變化與人力資本開發之間的相互聯系。

（一）資本有機構成不斷提高要求社會不斷加強人力資本開發

由于資本家關心的是利潤總額，故在資本有機構成不斷提高，從而社會一般利潤率下降的趨勢下，單個資本家為追求利潤最大化，會采取以下措施：一是通過引進特殊的管理人才進行管理創新，降低企業運營成本;二是提高技術水平，如引進具有特殊才能的技術人才開發新產品，獲得壟斷利潤;三是通過規模經濟，如采取跨國并購方式，將研發中心設在本國或科研人員相對豐富的國家，而將生產車間設在發展中國家或不發達國家，以利用對方廉價的勞動力資源或自然資源，從而降低產品的單位成本，使其產品的個別價值低于社會價值，從而在市場上獲取更多的超額利潤。以上三種措施都對勞動生產率提出更高的要求。然后，通過競爭，大家都提高了技術，社會的生產率就得到普遍提高。因此，資本有機構成變化反映了勞動生產率的變化趨勢“……這也是勞動的社會生產力發展的另一表現。”[1]236與此同時，勞動生產率的不斷提高要求使資本家對人力資本也提出了更高的要求。現代人力資本理論認為，在物質存量一定的條件下，人力資本存量與勞動生產率是正相關關系，人力資本存量越高，勞動者素質就越高，勞動生產率也就越高。同時，人力資本投資是促進科學技術進步的推動力，因為技術進步包括技術創造、技術擴散和技術應用三個階段，而人力資本是技術創造的源泉、是技術擴散的條件、是技術應用的基礎[4]。從這個意義上講，資本家提高本企業的技術水平是人力資本積累的結果，而社會勞動生產率的提高是人力資本積累由量變到質變的過程。

在當今的知識經濟時代，隨著社會生產力的發展和科技的進步，勞動復雜程度要求更高，人力資本在一國經濟增長中的作用更大，加大人力資本開發是世界各國必然的選擇，特別是那些通過創造性勞動，為社會發展和人類進步做出較大貢獻的優秀群體，是人力資本中的核心部分，是推動科技進步和經濟增長起著關鍵性作用的因素。

（二）人力資本開發會在一定的資本技術構成條件下影響資本有機構成，并使社會財富的分配更為合理

由上述分析可知，人力資本投資是價值增殖的唯一源泉，因此，資本家為獲得超額利潤而進行的人力資本投資是一種自發性的投資。作為擁有人力資本（勞動力）的資本家，如果追加人力資本投資特別是發展性人力資本投資部分，則不但可以提高勞動力價值（V），在一定技術水平上降低資本價值構成，增進社會成員的福利水平，而且可推動社會生產力水平向更高層次發展，因此，筆者認為，進行人力資本開發是資本家與勞動者的雙贏過程。同時，根據前面分析可知，到了知識經濟時代，隨著勞動者在企業的談判力日益提升，人力資本產權與非人力資本產權出現了分離，勞動者得到了應有的人力資本產權收益，因此，人力資本中的技術、知識、管理才能等要素自然應按其貢獻大小參與收益的分配，即按貢獻各得其所。這種分配機制可以在一定的資本技術構成條件下影響資本價值構成—“C/V”，使社會財富的分配更為合理——使社會的財富不會集中于少數資本所有者身上，廣大的科研技術人才、管理人才和特殊崗位的中等技術人才都能得到應有的份額，社會財富得以合理地分配。

事實上，也只有在知識、技術、企業家才能等要素成為獨立的勞動力商品參與收益分配時，人力資本投資才會成為社會或個人的一種自覺投資，高層次人力資本的“乘數效應”才會完全表現出來。

參考文獻：

[1]資本論：第1卷[M].北京：北京出版社，2012：190.

[2]馮子標.人力資本運營論[M].北京：經濟科學出版社，2000：15.

[3]資本論：第3卷[M].北京：北京出版社，2012：236.

[4]陸根堯.經濟增長中的人力資本效應[M].北京：中國計劃出版社，2004：92.

收稿日期：2014-10-22

作者簡介：陳燕清（1974-），女，福建連江人，副教授，碩士，從事服務貿易、外貿跟單研究。

（責任編輯：石 銀）