基于倒U型理論的城市化演進與經濟增長實證研究

田娜

內容摘要：近年來，我國城市化水平一直在不斷提高。城市化水平的提高一方面帶動了第二產業和第三產業的發展，但相應的也加劇了城鄉差距、環境污染等城市化問題。本文依據倒U型假說，從理論和實證方面分析了城市化演進與經濟增長的關系，結果驗證了Williamson假說和Krugman and Elizondo等地理經濟學家的假說。

關鍵詞：城市化 ? 經濟增長 ? 倒U型理論

引言

隨著經濟的發展，我國城市化水平得到很大提高。目前，城市化是大多數發展中國家正在經歷的一項重要進程，城市化水平的提高可以促進第二、三產業的發展，然而，快速的城市化進程也不可避免地帶來了一些城市化問題。很多學者就城市化與經濟增長以及經濟持續發展之間的關系展開了爭論，并形成了多種觀點。

20世紀50年代，Kuznets提出了“倒U型假說”，借鑒倒U型曲線理論，很多學者指出經濟增長與城市化之間也可能存在倒U型曲線關系，即在經濟發展初期階段，城市化會促進經濟增長，當超越了某一臨界值后，城市化的進一步擴大反而影響經濟增長。受這一觀點影響，本文從理論和實證方面分析城市化與經濟增長之間是否存在倒U型關系，觀察倒U型曲線的臨界值，并驗證Williamson假說和新經濟地理學家的理論。

我國城市化發展現狀

雖然我國總人口一直持續增長，但人口增長率呈下降趨勢。2012年我國人口達到13.5億，比2011年增加了669萬人，而人口增長率僅為0.5%。我國城鎮人口一直逐年增加，2012年我國城鎮人口達到7.12億人，城鎮人口占總人口的比重達到52.57%，比2011提高了1.3個百分點。

新中國成立初期，我國城市化開始起步階段，改革開放前城市化進程速度比較緩慢，1977年我國城鎮人口比1970年增加了2245萬，增長了15.56%，但城市化水平僅提高了0.17個百分點。我國城市化進程快速發展主要有兩個時期：第一個時期是改革開放后1978-1987年，這期間城鎮人口平均每年增長5.2%，城鎮人口占總人口的比重由17.92%提高到25.32%;第二個時間段是1996-2012年，這期間平均每年城鎮人口增長4.24%，2012年城鎮人口占總人口的比重由1996年的30.48%上升到52.57%。

從東、中、西部地區來看，2011年我國平均城市化率為51%，東部地區城市化率達到60%，中部地區達到48%，西部地區為42%，東部地區的城市化高于西部地區。同時，城市分布也不均衡，200萬人口以上的城市大部分集中在東部地區，50萬人口以上200萬人口以下的城市主要集中在中部地區，西部地區小城市分布較多。

城市化與經濟增長關系的理論推導

城市化是伴隨著經濟發展而出現的一種集聚現象，但是城市化水平的提高并不一定能導致經濟增長，經濟發展的不同階段，將會對應于一個最優的城市化水平，城市化滯后或過度城市化將阻礙經濟發展。本文利用集聚效應和外部成本效應分析城市化水平與經濟增長之間的關系。

根據生產函數Y=AkαL1-α（0<;α<;1），假定最終產品由勞動和中間產品決定，生產函數可以表示為：

Y=AL1-α∫u0Xiαdi ?（1）

Y表示最終產品，L表示勞動量，Xi表示第i種中間投入，u指城市化規模，城市化產生的集聚效應體現在中間產品上。參考中國經濟增長與宏觀穩定課題組在《城市化、產業效率與經濟增長》一文中的推導公式，可以得到如下包含城市化的生產函數：

（2）

假設城市化水平由u1增加到u2，這時可以表示為：

（3）

當時，△Y增加;當<;時，△Y減少。即：當u增長程度大于r（u）-α減少程度時，聚集效應大于成本效應，Y會增加;當u增長程度小于r（u）-α減少程度時，聚集效應小于成本效應，Y會減小。

假設r（u）的曲線圖如圖1所示。

城市化成本r（u）曲線的彈性公式可以表示為：

（4）

當e>;1富有彈性時，>;，由于0<;α<;1，這時從公式中不能得到<;，△Y無法判斷;當e<;1缺乏彈性時，<;，可以得到>;，△Y增加;當e=1單位彈性時，=，可以得到<;，△Y增加。

e=1單位彈性時，城市化的增加會促進經濟的增長;e<;1缺乏彈性時，城市化的增加也會促進經濟的發展;但e>;1富有彈性時，不能判斷城市化對經濟發展的影響。當彈性較小時，城市化進程會促進經濟發展。但當經濟發展和城市化水平發展到一定程度后，城市化成本彈性大于1，這時不能判斷城市化水平與經濟增長之間的相關關系，需依據城市化水平與成本效應變動幅度大小來判斷。

依據假設的成本曲線，城市化成本曲線的彈性開始階段比較小，然后逐漸增加。在經濟發展初級階段，城市化進程引起的外部效應變化比較小;隨著經濟發展，區域集聚引起的勞動力成本增加、環境破壞等因素導致外部成本不斷增加。在經濟發展初級階段，城市化水平較低、城市化成本彈性較小時，城市化的發展會促進經濟增長;隨著經濟發展，城市化成本價格彈性不斷增大時，城市化水平的提高對經濟增長不再起作用，甚至會產生負效應。

實證分析

（一）數據來源

本文選取了我國1979-2011年27個省市（河北、陜西、浙江、重慶等省市資料缺失）的統計資料，利用倒U型理論分析城市化與經濟增長的關系。

其中，經濟增長（GR）采用各地區的GDP增長率來表示，城市化水平（URB）用城鎮人口占總人口的比重表示，對外開放度（OPE）利用進出口總額占地區生產總值的比重來表示，物質資本（K）變量用永續盤存法計算的資本存量增長率表示，人力資本（L）變量采用就業人數增長率來表示，由于人口統計一般采用年末人口，所以采用前一年度的就業人數增長率來表示。資料來源于各年度中國統計年鑒、中國55年統計年鑒和中國人口統計年鑒的統計資料。GR是被解釋變量，解釋變量包括L、K、OPE、URB和URB2。endprint

（二）構建模型

本文在索羅生產函數基礎上，構建包括城市化的面板數據模型如下：

（5）

i：地區，t：年度，c：常數項，ε：誤差項，α1、α2、β1、β2為各變量系數。

對上式URB求導數可以得到如下：

（6）

根據Williamson（1965）假說，系數α1將是正值，α2將是負值。也就是說，經濟發展初期，城市化能提高生產效率、促進經濟增長，但隨著經濟發展，人口的集中會產生更高的成本費用，從而阻礙經濟發展。

URB*i，t=-（α1/2α2）>;0 ? （7）

一個地區的URB大于上述計算的拐點臨界值時，城市化將對經濟增長產生負影響;反之，城市化進程將促進經濟增長。

（三）結果分析

為減少偽回歸，本文利用Hadri檢驗、Fisher-ADF和Fisher-PP檢驗方法對各變量進行了單位根檢驗，如表1所示。結果顯示：在10%顯著性水平下，各變量不存在單位根，是平穩的時間序列。通過F檢驗和Hausman檢驗，本文選取使用混合最小二乘回歸法和固定效應模型。

模型一和模型三結果顯示：GDP（-1）（前一年度GDP增長率）、OPE、L、K、URB與GR之間呈現正相關關系，URB2與GR之間呈現負相關關系，即：前一年度的GDP增長率、勞動投入、資本存量的增長和城市化水平的提高都能促進經濟增長，而過度城市化將阻礙經濟的增長。

在模型二和模型四中加入了OPE變量，在1%的顯著水平下，OPE與GR之間呈現正相關關系，URB與URB2系數變化較大，URB變量系數比之前的模型結果有所提高，而URB2變量系數降低，這說明初期的對外開放影響城市化對經濟增長的作用，隨著城市化的提高，對外貿易也會瓦解空間集聚，與城市化進程呈現反方向作用。這也就驗證了Krugman and Elizondo等地理經濟學家的假說。

K和L變量與經濟增長之間的關系都是正相關關系，但從結果來看，K變量對經濟增長的影響更大。

根據實證分析結果，在所有模型中URB變量都是正值，URB2變量系數是負值，且都在5%的顯著水平內有意義。這說明，城市化水平的提高會促進經濟增長，而過度城市化會降低經濟增長率，驗證了Williamson假說。根據模型一和模型三的結果，假設其他影響因素不變的情況下，城市化水平每增加一單位，經濟增長率將提高0.05和0.03個百分點。根據實證分析結果和式（7）可以計算出拐點臨界值，模型一的臨界值是0.59，模型二是0.53，臨界值因不同的模型和測量方法而出現差異。綜合本文實證分析結果，基于目前的經濟發展水平，我國城市化水平在接近60%時達到拐點臨界值。

結論

近年來，關于我國城市化進程與經濟發展水平是否相適應、是否存在“過度城市化”，學術界一直存在很大爭論。本文利用我國各省市的統計數據分析了城市化與經濟增長之間的關系，得出以下結論：

第一，我國總人口雖然一直持續增長，但人口增長率呈下降趨勢。城鎮人口一直在逐年增加，城鎮人口增長率高于總人口增長率，城市化水平逐年提高，并且呈現加速趨勢。第二，實證結果驗證了Williamson假說，早期階段城市化空間集聚能促進經濟發展，城市化進程與經濟增長存在正相關關系，但在達到一定的臨界值后，城市化對經濟發展呈現負效應。根據面板數據模型一和模型三的分析結果，假設其他影響因素不變，初期城市化水平每增加一單位，將提高經濟增長率0.058和0.03個百分點。倒U型曲線的拐點臨界值會因模型和測量方法的不同而出現差異，根據本文四個模型的估測結果，基于目前我國的經濟發展水平，城市化水平在60%左右時將達到倒U型曲線的拐點臨界值。第三，對外開放度與經濟增長之間在1%的顯著性水平下呈現正相關關系，說明對外貿易可以促進經濟增長。實證驗證了Krugman and Elizondo等地理經濟學家的假說，初期對外開放影響城市化對經濟增長的作用，但隨著城市化的提高，對外貿易會瓦解空間集聚，促進城市外圍地區的發展，對外貿易對城市化進程的影響轉變為反方向作用。

參考文獻：

1.劉修巖等.集聚與地區經濟增長：基于中國地級城市數據的再檢驗[J].南開經濟研究，2012（3）

2.施建剛，王哲.中國城市化與經濟增長關系實證分析[J].城市問題，2011（9）

3.姚奕，郭軍華.我國城市化與經濟增長的因果關系研究—基于1978-2007年東、中、西部、東北地區面板數據[J].人文地理，2010（6）

4.徐盈之等.威廉姆森假說：空間集聚與區域經濟增長—基于中國省域數據門檻回歸的實證研究[J].經濟理論與經濟管理，2011（4）

5.中國經濟增長與宏觀穩定課題組.城市化、產業效率與經濟增長[J].經濟研究，2009（10）endprint

（二）構建模型

本文在索羅生產函數基礎上，構建包括城市化的面板數據模型如下：

（5）

i：地區，t：年度，c：常數項，ε：誤差項，α1、α2、β1、β2為各變量系數。

對上式URB求導數可以得到如下：

（6）

根據Williamson（1965）假說，系數α1將是正值，α2將是負值。也就是說，經濟發展初期，城市化能提高生產效率、促進經濟增長，但隨著經濟發展，人口的集中會產生更高的成本費用，從而阻礙經濟發展。

URB*i，t=-（α1/2α2）>;0 ? （7）

一個地區的URB大于上述計算的拐點臨界值時，城市化將對經濟增長產生負影響;反之，城市化進程將促進經濟增長。

（三）結果分析

為減少偽回歸，本文利用Hadri檢驗、Fisher-ADF和Fisher-PP檢驗方法對各變量進行了單位根檢驗，如表1所示。結果顯示：在10%顯著性水平下，各變量不存在單位根，是平穩的時間序列。通過F檢驗和Hausman檢驗，本文選取使用混合最小二乘回歸法和固定效應模型。

模型一和模型三結果顯示：GDP（-1）（前一年度GDP增長率）、OPE、L、K、URB與GR之間呈現正相關關系，URB2與GR之間呈現負相關關系，即：前一年度的GDP增長率、勞動投入、資本存量的增長和城市化水平的提高都能促進經濟增長，而過度城市化將阻礙經濟的增長。

在模型二和模型四中加入了OPE變量，在1%的顯著水平下，OPE與GR之間呈現正相關關系，URB與URB2系數變化較大，URB變量系數比之前的模型結果有所提高，而URB2變量系數降低，這說明初期的對外開放影響城市化對經濟增長的作用，隨著城市化的提高，對外貿易也會瓦解空間集聚，與城市化進程呈現反方向作用。這也就驗證了Krugman and Elizondo等地理經濟學家的假說。

K和L變量與經濟增長之間的關系都是正相關關系，但從結果來看，K變量對經濟增長的影響更大。

根據實證分析結果，在所有模型中URB變量都是正值，URB2變量系數是負值，且都在5%的顯著水平內有意義。這說明，城市化水平的提高會促進經濟增長，而過度城市化會降低經濟增長率，驗證了Williamson假說。根據模型一和模型三的結果，假設其他影響因素不變的情況下，城市化水平每增加一單位，經濟增長率將提高0.05和0.03個百分點。根據實證分析結果和式（7）可以計算出拐點臨界值，模型一的臨界值是0.59，模型二是0.53，臨界值因不同的模型和測量方法而出現差異。綜合本文實證分析結果，基于目前的經濟發展水平，我國城市化水平在接近60%時達到拐點臨界值。

結論

近年來，關于我國城市化進程與經濟發展水平是否相適應、是否存在“過度城市化”，學術界一直存在很大爭論。本文利用我國各省市的統計數據分析了城市化與經濟增長之間的關系，得出以下結論：

第一，我國總人口雖然一直持續增長，但人口增長率呈下降趨勢。城鎮人口一直在逐年增加，城鎮人口增長率高于總人口增長率，城市化水平逐年提高，并且呈現加速趨勢。第二，實證結果驗證了Williamson假說，早期階段城市化空間集聚能促進經濟發展，城市化進程與經濟增長存在正相關關系，但在達到一定的臨界值后，城市化對經濟發展呈現負效應。根據面板數據模型一和模型三的分析結果，假設其他影響因素不變，初期城市化水平每增加一單位，將提高經濟增長率0.058和0.03個百分點。倒U型曲線的拐點臨界值會因模型和測量方法的不同而出現差異，根據本文四個模型的估測結果，基于目前我國的經濟發展水平，城市化水平在60%左右時將達到倒U型曲線的拐點臨界值。第三，對外開放度與經濟增長之間在1%的顯著性水平下呈現正相關關系，說明對外貿易可以促進經濟增長。實證驗證了Krugman and Elizondo等地理經濟學家的假說，初期對外開放影響城市化對經濟增長的作用，但隨著城市化的提高，對外貿易會瓦解空間集聚，促進城市外圍地區的發展，對外貿易對城市化進程的影響轉變為反方向作用。

參考文獻：

1.劉修巖等.集聚與地區經濟增長：基于中國地級城市數據的再檢驗[J].南開經濟研究，2012（3）

2.施建剛，王哲.中國城市化與經濟增長關系實證分析[J].城市問題，2011（9）

3.姚奕，郭軍華.我國城市化與經濟增長的因果關系研究—基于1978-2007年東、中、西部、東北地區面板數據[J].人文地理，2010（6）

4.徐盈之等.威廉姆森假說：空間集聚與區域經濟增長—基于中國省域數據門檻回歸的實證研究[J].經濟理論與經濟管理，2011（4）

5.中國經濟增長與宏觀穩定課題組.城市化、產業效率與經濟增長[J].經濟研究，2009（10）endprint

（二）構建模型

本文在索羅生產函數基礎上，構建包括城市化的面板數據模型如下：

（5）

i：地區，t：年度，c：常數項，ε：誤差項，α1、α2、β1、β2為各變量系數。

對上式URB求導數可以得到如下：

（6）

根據Williamson（1965）假說，系數α1將是正值，α2將是負值。也就是說，經濟發展初期，城市化能提高生產效率、促進經濟增長，但隨著經濟發展，人口的集中會產生更高的成本費用，從而阻礙經濟發展。

URB*i，t=-（α1/2α2）>;0 ? （7）

一個地區的URB大于上述計算的拐點臨界值時，城市化將對經濟增長產生負影響;反之，城市化進程將促進經濟增長。

（三）結果分析

為減少偽回歸，本文利用Hadri檢驗、Fisher-ADF和Fisher-PP檢驗方法對各變量進行了單位根檢驗，如表1所示。結果顯示：在10%顯著性水平下，各變量不存在單位根，是平穩的時間序列。通過F檢驗和Hausman檢驗，本文選取使用混合最小二乘回歸法和固定效應模型。

模型一和模型三結果顯示：GDP（-1）（前一年度GDP增長率）、OPE、L、K、URB與GR之間呈現正相關關系，URB2與GR之間呈現負相關關系，即：前一年度的GDP增長率、勞動投入、資本存量的增長和城市化水平的提高都能促進經濟增長，而過度城市化將阻礙經濟的增長。

在模型二和模型四中加入了OPE變量，在1%的顯著水平下，OPE與GR之間呈現正相關關系，URB與URB2系數變化較大，URB變量系數比之前的模型結果有所提高，而URB2變量系數降低，這說明初期的對外開放影響城市化對經濟增長的作用，隨著城市化的提高，對外貿易也會瓦解空間集聚，與城市化進程呈現反方向作用。這也就驗證了Krugman and Elizondo等地理經濟學家的假說。

K和L變量與經濟增長之間的關系都是正相關關系，但從結果來看，K變量對經濟增長的影響更大。

根據實證分析結果，在所有模型中URB變量都是正值，URB2變量系數是負值，且都在5%的顯著水平內有意義。這說明，城市化水平的提高會促進經濟增長，而過度城市化會降低經濟增長率，驗證了Williamson假說。根據模型一和模型三的結果，假設其他影響因素不變的情況下，城市化水平每增加一單位，經濟增長率將提高0.05和0.03個百分點。根據實證分析結果和式（7）可以計算出拐點臨界值，模型一的臨界值是0.59，模型二是0.53，臨界值因不同的模型和測量方法而出現差異。綜合本文實證分析結果，基于目前的經濟發展水平，我國城市化水平在接近60%時達到拐點臨界值。

結論

近年來，關于我國城市化進程與經濟發展水平是否相適應、是否存在“過度城市化”，學術界一直存在很大爭論。本文利用我國各省市的統計數據分析了城市化與經濟增長之間的關系，得出以下結論：

第一，我國總人口雖然一直持續增長，但人口增長率呈下降趨勢。城鎮人口一直在逐年增加，城鎮人口增長率高于總人口增長率，城市化水平逐年提高，并且呈現加速趨勢。第二，實證結果驗證了Williamson假說，早期階段城市化空間集聚能促進經濟發展，城市化進程與經濟增長存在正相關關系，但在達到一定的臨界值后，城市化對經濟發展呈現負效應。根據面板數據模型一和模型三的分析結果，假設其他影響因素不變，初期城市化水平每增加一單位，將提高經濟增長率0.058和0.03個百分點。倒U型曲線的拐點臨界值會因模型和測量方法的不同而出現差異，根據本文四個模型的估測結果，基于目前我國的經濟發展水平，城市化水平在60%左右時將達到倒U型曲線的拐點臨界值。第三，對外開放度與經濟增長之間在1%的顯著性水平下呈現正相關關系，說明對外貿易可以促進經濟增長。實證驗證了Krugman and Elizondo等地理經濟學家的假說，初期對外開放影響城市化對經濟增長的作用，但隨著城市化的提高，對外貿易會瓦解空間集聚，促進城市外圍地區的發展，對外貿易對城市化進程的影響轉變為反方向作用。

參考文獻：

1.劉修巖等.集聚與地區經濟增長：基于中國地級城市數據的再檢驗[J].南開經濟研究，2012（3）

2.施建剛，王哲.中國城市化與經濟增長關系實證分析[J].城市問題，2011（9）

3.姚奕，郭軍華.我國城市化與經濟增長的因果關系研究—基于1978-2007年東、中、西部、東北地區面板數據[J].人文地理，2010（6）

4.徐盈之等.威廉姆森假說：空間集聚與區域經濟增長—基于中國省域數據門檻回歸的實證研究[J].經濟理論與經濟管理，2011（4）

5.中國經濟增長與宏觀穩定課題組.城市化、產業效率與經濟增長[J].經濟研究，2009（10）endprint