我國醫藥產業技術創新與基礎研究關系的專利計量分析

李向陽劉小平

（1.中國科學院文獻情報中心，北京100190；2.中國科學院大學，北京100049）

我國醫藥產業技術創新與基礎研究關系的專利計量分析

李向陽1，2劉小平1

（1.中國科學院文獻情報中心，北京100190；2.中國科學院大學，北京100049）

〔摘要〕本文采用非專利引文（Non-patent references，NPRs）分析方法，從多個角度對我國醫藥產業技術創新與基礎研究的關系進行了探討，對我國政府制定相關的科技發展政策具有重要參考意義。研究表明，我國醫藥產業的技術創新對基礎研究有著較強的依賴性，且這種依賴正不斷增強；基礎研究是推動我國醫藥產業發展的重要力量，對該產業的技術創新具有積極的促進作用。然而，我國醫藥產業發展所依賴的科學研究成果大部分來自國外，突出反映了我國在基礎研究方面仍存在重視不夠、投入不足、資源配置不合理等一系列問題。

〔關鍵詞〕醫藥產業；技術創新；基礎研究；專利；非專利引文

醫藥產業是一個龐大的綜合性產業，是我國國民經濟的重要組成部分，對于改善人民健康、提高人民生活質量具有非常重要的作用。我國“十三五”規劃綱要（2016-2020）和《國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006-2020年）》明確將醫藥產業，尤其是生物醫藥產業列為國家重點培育和發展的戰略性新興產業。規劃要求，“十三五”期間，要大力提高我國的新藥創制能力，推進化學創新藥品的研發和產業化，促進現代中藥的發展，開發先進制藥工藝技術與裝備，實現生物醫藥產業的國際化。當前，我國已初步建立了較為完備的醫藥工業體系，發展成為世界制藥大國。然而產業集中度低、企業規模小、生產條件差、管理落后等依然是困擾我國醫藥產業發展的重大難題。同時，由于我國在醫藥科技方面的投入相對不足，使得其醫藥產業研發創新的基礎仍較為薄弱，缺少自主知識產權產品與高附加值產品，產品更新慢，重復嚴重，與國外發達國家相比存在不少差距。

基礎研究是推動技術創新的先決條件和催化劑，是技術創新的根本驅動力[1]。當前，科學與技術之間的聯系日益緊密，二者之間的知識流動也越來越直接和頻繁，許多科學家甚至在發表科學論文的同時，將其科研成果直接申請專利。我國自實施科教興國戰略以來，研發投入逐年增加，然而這并未帶來我國產業技術創新的同步發展，其中不能正確認識基礎研究在提高產業技術創新能力中的作用是一個重要原因[2]。大量高新產業技術創新的背后離不開基礎研究的長期積累，而我國長期以來的科技戰略過于強調以應用為導向，無論政府還是企業，都傾向于投資試驗開發和應用研究，使得在越靠近基礎研究的產業領域（如醫藥），我國的技術創新能力就越為薄弱。因而，如何從技術創新與基礎研究關系的角度推動我國醫藥產業的發展是一個值得探討的重要問題。

1　國內外研究現狀

基礎研究是人類利用各種科研手段與設備，探索客觀事物內在本質及其運動規律的社會活動。基礎研究的過程通常會產生大量的科研創新成果，而這些成果往往會以科學論文或專著的形式公之于眾。因此，科學論文是衡量基礎研究活動的重要指標之一。專利是技術創新成果的重要載體，是世界上最大的技術信息源。據世界知識產權組織（WIPO）統計，全世界90%以上的技術發展信息都是首先通過專利文獻反映出來的。同時，專利文獻還包含了全球90%～95%的技術創新成果，且其中有80%以上未在其他文獻中出現過。因而，專利雖不能代表技術創新的全部，但卻是技術創新的核心內容。如果以專利作為測度技術創新活動的指標，以科學論文作為測度基礎研究活動的指標，通過對專利引文中的科學論文——非專利引文（Nonpatent references，NPRs）進行計量分析，就能夠反映出技術創新對基礎研究的依賴程度，也即基礎研究對技術創新的貢獻大小。

Narin最早采用該方法對美國專利商標局（USPTO）中的美國生物技術專利進行了定量分析，發現該領域專利引用了大量的科學論文，作者由此認為美國生物領域的技術創新與基礎研究有著較為密切的關系[3]。Iversen曾采用同樣的分析方法探討了挪威科學與技術間的互動關系，發現挪威醫藥、化工、儀器儀表、臨床醫學等領域的技術創新相比其它領域對基礎研究有著更強的依賴性[4]。Verbeek則通過研究發現，那些擁有大量非專利引文的專利主要分布在一些科學性較強的技術領域，如醫藥、生物技術、有機精細化工以及儀器儀表等[5]。Szu-Chia Lo曾對遺傳工程領域技術創新與科學研究之間的關系進行探討，結果發現來自高校、科研院所等公共研究機構的科學研究對該領域的技術創新有著重要的影響和作用[6]。國內研究中，官建成借助USPTO內的專利數據探討了我國11個技術領域專利發明與基礎研究之間的關系，發現我國生物技術、醫藥以及有機精細化工領域有著較高的科學強度，而信息通信、半導體和光學等領域與基礎研究的關系不太緊密[7]。裴云龍對USPTO內世界知識產權組織（WIPO）38個國家和地區2004年的納米專利進行了研究，發現納米專利對科學論文的引用與其專利價值顯著正相關，而納米專利對非科學出版物的引用則與其價值沒有顯著的相關關系[8]。趙志耘則以我國在USPTO申請的生物技術專利為研究對象，從科學關聯度，專利SCI引文的來源期刊、來源國家以及來源機構4個角度揭示了我國生物領域的技術創新對科學研究有著較強的依賴性，且這種依賴正不斷增強[9]。學者們的研究探討了不同國家、不同領域技術創新與基礎研究之間的關系，并揭示出醫藥領域的技術創新對基礎研究有著較強的依賴性，然而對于我國醫藥產業技術創新對基礎研究的依賴程度，基礎研究對該產業技術創新的作用，以及基礎研究成果的具體來源等問題，學者們還尚未進行較為深入的探討。為此，本文將嘗試在國內外相關研究的基礎上，以我國在USPTO申請的醫藥發明專利為研究對象，采用非專利引文分析方法對上述問題展開分析，以期為我國醫藥產業發展戰略的制定與實施提供有益參考。

2　數據采集與處理

2.1USPTO數據采集

本文的研究數據源自美國專利商標局（USPTO）的在線數據庫。在數據采集中，借助醫藥領域的國際專利分類號（IPC）“A61K”，編制檢索式檢索出專利權人國別為“CN”，且授權時間為1976-2014年的發明專利740件，具體如圖1所示。從圖中可以看出，我國醫藥產業在USPTO的專利申請起步較晚，中國醫學科學院于1988年獲得了該領域的第一件專利，自此之后專利授予數量一直緩慢增長。20世紀90年代以后，隨著我國經濟的快速發展，人民生活水平的不斷提高，加之人口老齡化加速、人民自我醫療保健意識增強以及醫療保險制度日臻完善，我國醫藥產業實現了較快發展。統計顯示，2005-2010年，我國醫藥市場的增長率超過20%，2012年的市場規模為9 261億元，2013年已達萬億以上，到2020年，我國醫藥市場規模將以年均12%的速度繼續高速增長。隨著我國醫藥產業的快速發展，我國獲得的醫藥專利數量也大幅增加，其中僅2014年就獲得發明專利171件，是2001年的17倍之多。為此，本文將本研究的時段選定為2001-2014年，在此期間，我國在USPTO獲得的發明專利為704件，占專利總數的95%。

圖1　2001－2014年中國在美國專利商標局（USPTO）獲得的醫藥發明專利數量

2.2SCI引文提取

從704件樣本專利中，本文共下載、提取、整理出9 263條非專利引文（NPRs），各專利在NPRs上的分布如圖2所示。由圖可知，78件專利沒有引用NPRs，約占專利總數的11%，可見我國絕大多數發明人員在技術創新時都或多或少參考了科學研究成果，從中獲得創新靈感和啟發；擁有1～10條NPRs的專利最多，高達434件，占到了專利總數的62%；其次，97件專利引用了11～20條的NPRs；此后，隨著NPRs的不斷增加，專利數量不斷減少，僅有33件專利引用了50條以上的NPRs。可見，我國醫藥專利在NPRs上的分布并不均勻，而是表現出了一定的偏態分布趨勢。由于NPRs中包含有多種文獻類型，如期刊論文、會議論文、技術標準等等，而期刊論文，尤其是SCI論文，相比其他各類文獻質量更高，也更能體現基礎研究水平，因而本文將借助DII（Derwent Innovation Index）和SCIE（Science Citation Index Expanded）兩大數據庫將SCI引文從NPRs中識別并提取出來，以做進一步的分析使用。

圖2　2001－2014年中國醫藥專利在非專利引文（NPRs）上的分布狀況

DII和SCIE兩大數據庫均為湯森路透集團旗下的重要數據庫，數據更新及時、準確且權威性強。更為重要的是，兩大數據庫之間建立了連接關系，即DII數據庫中專利的所有SCI引文都通過超鏈接的方式直接鏈接到了SCIE數據庫，從而為我們判斷一件專利的引文中哪些是SCI引文，哪些不是SCI引文提供了依據。為此，本文在從USPTO數據庫中采集相關專利數據的同時，將借助在該數據庫中檢索到的專利號碼在DII數據庫中檢索對應專利，然后通過超鏈接進行專利SCI引文的識別，最后將識別出的SCI引文通過其超鏈接在SCIE數據庫中進一步采集相關信息，如論文題名、作者、關鍵詞、所屬期刊信息等，具體流程如圖3所示[10]。

圖3　USPTO中專利SCI引文的識別流程圖

3　技術創新與基礎研究的關系分析

3.1科學強度分析

科學強度是指專利引用科學論文，尤其是SCI論文的平均數量。該指標由美國CHI研究公司開發，并主要用于衡量技術創新對基礎研究的依賴程度。采用這一指標，可以對不同國家、機構以及技術領域中技術創新與基礎研究的關系進行衡量，進而反映基礎研究對技術創新的貢獻和作用。通過對同一技術領域專利的科學強度進行時間序列分析，還可以反映該領域技術創新對基礎研究依賴程度的變化趨勢。

表1　2001－2014年中國醫藥專利的科學強度

從非專利引文（NPRs）中，本文共識別提取出3 251條SCI引文，占全部NPRs的28%左右。由于專利授權數量各年份差別較大，且部分年份專利數量過少，不便于統計分析，因此本文將2001-2014年14年的分析時間劃分為5個不同時間段。表1描述了不同時段內我國醫藥專利的科學強度（B/A）狀況。從表中可以看出，隨著時間的推移，我國獲得的醫藥發明專利及其引用的SCI論文都在穩步增長。其中，2013-2014年獲得發明專利319件，是2001-2003年所獲專利（38件）的近10倍，而其SCI引文更是增長了10余倍，十分顯著。同時，科學強度的增長也十分明顯。2001-2003年專利的平均科學強度僅為3.2，而到2013 -2014年，這一數值已增長到5.1，增幅約為60%。從整體來看，我國醫藥專利的平均科學強度為4.6，即每件發明專利平均引用了4.6篇SCI論文，相比我國的其它技術領域，如化學（1.7）、計算機與通信（0.2）以及機械（0.2）等[10]，科學強度更高，表明該領域的技術創新對基礎研究的依賴性更強。綜上，進入新世紀以來，我國醫藥產業的技術創新對基礎研究，尤其是高水平的基礎研究有著強烈的依賴關系，且這種依賴正隨著時間的發展而不斷增強。為此，我國政府、企業及相關科研單位等應加強對國內外相關科研成果的消化、吸收與利用，制定并實施有助于科研成果向技術創新轉移轉化的體制機制，以為我國醫藥產業的發明人員進行技術革新提供堅實的知識基礎。

3.2專利質量分析

專利質量評價指標多種多樣，其中專利被引頻次與同族專利數量應用較為廣泛。專利被引頻次與專利質量密切相關，其能夠反映專利的技術價值、社會價值與經濟價值。一件專利被后續專利引用的次數越多，表明該專利技術對后續技術的發展影響越大，是該技術領域中的核心技術或基礎技術。同族專利數量是另一個評價專利質量的重要指標。由于專利維持的成本問題，申請人更樂意為那些能產生較大經濟效益的專利在多個國家或地區同時申請專利保護，因而同族專利數量的多寡能夠反映一件專利的經濟價值。此外，從提出專利申請到最終獲得授權，專利通常要經過層層的嚴格審查。如果一件專利能夠在不同的國家或地區同時獲得授權，則表明其具有較高的技術價值，能夠經受住多方考驗。因而，同族專利數量能夠同時反映一件專利的經濟價值與技術價值[11]。

由于只有部分專利引用了非專利引文（NPRs），為便于分析，本文將所有專利劃分為兩類，一類含有NPRs；另一類則不含有NPRs，兩類專利各時段的平均被引頻次與同族專利數量見表2。從表中可以看出，除個別時段外，引用NPRs的專利相比那些沒有引用NPRs的專利普遍擁有更高的被引頻次以及更多的同族專利。統計顯示，引用NPRs的專利，其總的平均被引頻次高達4.1次，而那些沒有引用NPRs的專利則僅為2.8次。此外，在同族專利方面，引用NPRs的專利平均擁有10.5個同族專利，而沒有引用NPRs的專利則僅為7.4個。這一結果表明，在我國醫藥領域，技術與科學之間的互動越頻繁，專利的被引頻次越高，同族專利數量越多，專利的技術重要性、社會效益和經濟效益也越大，即基礎研究為提高我國醫藥產業的技術創新質量產生了積極的促進作用。這主要得益于基礎研究能夠為發明人員的技術創新提供理論和方法上的指導，幫助他們改進和完善技術創新方法，拓寬知識結構，培養創造性的思維方式，從而發現新的研究領域，提高技術創新的質量和水平。

表2　2001－2014年中國醫藥專利的被引頻次與同族專利數量

上述研究表明，隨著我國醫藥產業的快速發展，該產業技術創新對基礎研究的依賴也正逐步增強；基礎研究已成為推動我國醫藥產業發展的重要力量，其不僅是顯性信息的來源，而且還提供了新的技術創新機會，對提高我國醫藥產業的創新績效具有重要意義。基礎研究是一國產業連通世界知識庫的“橋梁”，它使得各國產業在發展中能夠有效地嵌入全球知識網絡，吸收并利用其中的知識和技能。如果一個國家在基礎研究方面長期落后并依賴于其他國家，那么將大大減緩其產業發展速度，使其在國際貿易競爭中處于不利地位。因而，加強基礎研究，提高本國的基礎研究實力已成為世界各國密切關注的重要議題。為增強本國的基礎研究實力，后發國家在制定產業技術政策時可以考慮采用3種方式：自主研發、技術引進、國際合作。而無論單獨抑或綜合采用哪幾種方式，弄清自身的發展現狀，明確未來的發展方向都是一個重要前提。為此，本文將對我國醫藥產業技術創新所依賴的基礎研究狀況進行進一步分析，以為我國醫藥產業的發展政策研究提供有益參考。

3.3基礎研究的來源分析

3.3.1來源期刊分析

專利引用的科學論文包含的期刊種類越多，專利引用越多期刊中的科研成果，專利技術對基礎研究的依賴就越大[12]。通過對專利SCI引文的來源期刊進行分析，可以獲知技術創新對基礎研究的依賴狀況，確定技術創新所需科學知識的來源期刊，從而為發明人員更好地選用科學期刊，吸收利用科研成果提供重要指引。

統計表明，我國醫藥專利共引用了537種國際期刊中的SCI論文，可見該領域專利有著較為廣泛的知識吸收面，能夠從諸多期刊中汲取本領域發展所需的科學知識。表3詳細列出了被引頻次排名前十的期刊及其相關信息。從表中可以看出，《藥物化學雜志》、《生物化學雜志》和《美國科學院院刊》的被引頻次分別高達75次、71次、69次，是所有期刊中被引頻次最高的3個期刊。從學術影響力來看，這10種期刊均為國際一流期刊，如《自然》、《科學》、《美國科學院院刊》等都是國際頂尖的綜合性刊物，其近兩年的影響因子分別為42.3、31.5、9.8；而《藥物化學雜志》、《生物化學雜志》、《免疫學雜志》等也都是醫學及相關領域的重要專業性期刊。這些刊物收錄的論文涵蓋了當前化學、生物學以及醫學等領域的最新研究成果和最重要突破，在為技術創新提供基礎科學知識方面發揮了重要作用。因此，我國醫藥產業的發明人員在進行技術創新時不妨多關注這些期刊刊載的相關研究成果，從中獲得創新靈感和啟發。

科學吸收率是指與特定技術領域存在互動關系的科學領域的數量[5]。通過將我國醫藥專利引用的期刊劃歸到其對應的學科領域，可以獲知該領域技術創新所需的科學知識主要源自哪些學科。在分析中，本文采用美國科學情報研究所（ISI）出版的網絡版期刊引用報告（JCR）中的學科分類方法，將我國醫藥專利SCI引文所屬的537種期刊進行歸類。JCR將所有期刊分為173個學科領域，經統計，我國醫藥專利所引用的期刊分屬于其中77個學科，即該領域的科學吸收率為77，表明我國醫藥產業在進行技術創新時與較多科學領域間存在著知識的交流與互動，能夠從諸多科學領域中汲取技術創新知識而非少數單一領域，因而更容易取得較大的技術突破。其中，對我國醫藥產業發展貢獻最大的10個學科領域是：生化與分子生物學、藥學、免疫學、化學、腫瘤學、醫藥化學、有機化學、病毒學、傳染病學和內科醫學。這些學科囊括了醫藥基礎研究領域中的大部分重要期刊，其SCI引文所占比重如圖4所示。因而，為增強基礎研究實力，我國應密切關注國外這10大學科領域的發展動態，及時引進、吸收、利用其最新的研發成果；同時，以這些學科為導向，積極制定實施有助于其發展的相關科技政策，進一步加大投入支持力度，充實國內這些學科領域的基礎研究實力，為我國醫藥產業的技術創新奠定堅實的科學基礎。

3.3.2來源國家分析

通過對專利SCI引文的來源國家進行分析，可以獲知我國醫藥產業技術創新所需的科學知識主要源自哪些國家，從而為我國的發明人員選用科研成果以及政府部門開展國家層面的交流合作提供指引。統計顯示，我國醫藥專利的SCI引文主要來自包括我國在內的29個國家和地區，其中國內引文僅占9%左右，可見我國醫藥產業的技術創新對國外科研成果有著較強的依賴性。我國自1999年頒布《中共中央國務院關于加強技術創新，發展高科技，實現產業化的決定》以來，研究與試驗發展經費逐年增加。2013年我國共投入R＆D經費11 846.6億元，比上年增加1 548.2億元，增長15%；R＆D經費投入強度（與國內生產總值之比）首次突破2%，達2.08%，比2012年提高0.1個百分點，然而與美國2.79%（2008）、日本3.44%（2008）相比還存在較大差距。從具體的投入類型來看，我國用于基礎研究的經費為555億元，比上年增長11.3%；應用研究經費為1 269.1億元，增長9.2%；試驗發展經費10022.5億元，增長16%；基礎研究、應用研究和試驗發展經費占R＆D經費總量的比重分別為4.7%、10.7%和84.6%。基礎研究方面的投入不足直接導致創新能力薄弱、科研產出少、質量不高，從而使得我國的發明人員不得不將目光更多地投向國外科研成果。

圖5　2001－2014年中國醫藥專利SCI引文的主要來源國家

圖5描述了我國醫藥專利SCI引文的主要來源國家狀況。從圖中可以看出，美國擁有的SCI論文多達789篇，占SCI引文總數的40%，因而，美國是我國醫藥產業最主要的科學知識來源國家；此外，日本、德國和英國同樣是我國該領域重要的知識輸入國，其擁有的SCI引文分別為165篇、124篇、105篇。這一狀況與當前這些國家在國際醫藥界的地位相符。美國、日本等都是傳統的醫藥產業強國，擁有諸多頂級科研機構和國際知名醫藥企業集團，醫藥產業基礎雄厚，科研實力強大，基礎研究成果產出較多且質量較高，代表了當今國際醫藥業發展的最高水平。我國SCI論文的被引數量為177篇，僅次于美國，然而與其相比還存在不小差距。由此可見，美國、日本、德國和英國是我國醫藥產業技術創新主要的知識來源國家，而我國自身的基礎研究能力還相對薄弱。因而，在自主創新的基礎上，密切關注這些國家醫藥產業的發展動向，加強同這些國家的交流合作，不斷吸收利用其最新的基礎研究成果，是我國醫藥產業發展的重要途徑。

3.3.3來源機構分析

通過對專利SCI引文的來源機構進行分析，可以獲知我國醫藥產業技術創新所需的科學知識主要源自哪些機構，是否以公共研究機構為主，從而為發明人員開展跨機構的交流合作以及政府部門支持公共科學研究等提供有益論據。統計表明，我國醫藥專利引用的SCI論文共來自494個機構，其中公共研究機構（包括大學、醫學院、公立醫院、研究所、慈善機構等）369個，其引文數量占SCI引文總數84%左右；企業型機構47個，引文占比約為7%；此外，還有82家公私合營型機構，引文數量約占SCI引文總數的9%。可見，公共研究機構是我國醫藥產業技術創新最主要的知識來源機構，我國醫藥產業的發展離不開公共科學的大力支持。

表4　2001－2014年中國醫藥專利SCI 引文的主要來源機構

表4按引文數量列出了排名前十的國內及國外機構。從表中可以看出，國外機構擁有的SCI引文數量普遍高于國內，除中國科學院和香港大學外，我國其他機構的SCI引文數量均不足10篇，而國外機構的SCI引文均在20篇以上，其中哈佛大學、輝瑞公司、霍華德休斯醫學研究所更是達到了30篇，從而再次表明了國外科研成果是我國醫藥產業技術創新的主要知識來源，我國自身的科研實力還相對薄弱。從機構性質來看，我國醫藥產業的發明人員引用的國內科學文獻全部來自著名的國立科研機構以及高等院校，如中國科學院和香港大學等；引用的國外科學文獻則主要來自美國的大學及其著名的醫藥公司、私立醫學研究機構等，如哈佛大學、輝瑞公司等。由此可見，高校及科研院所等公共研究機構是我國基礎研究的主要承擔者，這些機構同時也是政府研發資源的主要支持對象。統計表明，我國的基礎研究資源90%以上集中于高校和科研院所，企業擁有的基礎研究經費尚不足我國基礎研究經費的10%。此外，從企業自身研發資源的分配來看，目前我國企業的研發經費主要用于完善現有的產品和技術，其中33%用于改進生產工藝以提高效率和降低成本，31%用于完善現有技術和拓展產品用途，24%用于全新產品/工藝的開發，用于基礎研究的經費僅為9%[13]。從長遠來看，政府及企業研發經費投入比例的失調對我國基礎研究能力的增強、各產業技術創新的發展將產生不利影響，這應當引起我國科研管理部門的重視。

從各機構的研發能力來看，這些國內外機構均具有較強的科研實力，發表的研究論文質量普遍較高，常常包含有開創性的重大科研成果。發明人員學習、吸收、利用這些成果，促進了世界前沿科學知識從國際學術界向我國醫藥界的傳播和擴散。因而，為加快我國醫藥產業的技術創新，我國企業及相關科研單位應積極關注上述機構的研究動向，從其研究成果中不斷尋求新的創新機會，適時創造條件開展相關交流合作活動，以更好地理解與利用其基礎研究成果，尤其是其中所包含的“隱性知識”；此外，在大力支持國內公共科研機構開展基礎研究工作的同時，政府還應通過財政政策、經濟政策以及管理體制創新等，誘導企業從事面向產業需求的基礎研究，激發企業的科研活力，著力培養企業的應用型基礎研究能力，推動企業成為我國醫藥產業基礎研究的生力軍。

4　結論及建議

本文采用非專利引文分析方法對我國醫藥產業技術創新與基礎研究的關系進行了實證分析，得出以下結論：（1）新世紀以來，我國醫藥產業加速發展，醫藥專利授予數量呈高速增長態勢；（2）基礎研究是我國醫藥產業核心技術突破性創新的關鍵，沒有基礎研究，我國醫藥產業的發展將成為無源之水無本之木；（3）我國醫藥專利引用的科研成果大部分來源于國際一流期刊，且發明人員更傾向于在美國、中國、日本、德國和英國等國科學研究的基礎上開發新技術，哈佛大學、輝瑞公司以及中國科學院和香港大學等是主要的知識輸出機構；（4）我國的基礎研究經費投入比例偏低，且集中分布于高校及科研院所等公共研究機構，基礎研究經費投入不足、分配不合理也是中國企業在基礎研究方面普遍存在的問題。

針對以上結論，本文總結提出以下建議：（1）在自主創新的基礎上，我國應逐步加強同美國、日本、德國、英國等醫藥強國的交流合作力度，不斷引進、消化、吸收與利用其一流的科研成果，積極創造機會與不同國家、不同機構間展開項目合作與人員交流，促進“隱性知識”的轉移轉化，在整合全球知識的基礎上逐步提高我國醫藥產業的技術創新能力；（2）基礎研究是技術創新的源泉，國家對基礎研究與知識創新的重視，無疑會為技術創新的發展帶來不竭動力。針對我國科研投入，尤其是基礎研究投入依然薄弱的現狀，國家應提高對基礎研究的重視程度，不斷加大對基礎研究的資源支持力度，使發展基礎研究成為我國長期堅持的一項基本國策；（3）我國已形成了以科研院所和大學主導的創新體制，然而這一體制主導下存在技術轉移與創新效率低下、產業創新能力增長緩慢、成果轉化動力不足等問題，因而我國除在研發資源的配置上更多地向企業傾斜外，還應通過政策引導、優化外部環境等措施，誘導企業增加基礎研究投入，推動企業成為我國醫藥產業基礎研究的主體；（4）我國高校及科研院所在增強學術型基礎研究能力的同時，還應加強產業驅動型方面的基礎研究，更多地面向企業與市場需求開展基礎研究工作，著力解決企業生產、研發中存在的重大基礎性理論問題，進一步提高“產、學、研”的結合程度。

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（本文責任編輯：孫國雷）

Patentometric Analysis of the Relations Between Technological Innovation and Basic Research in the Field of Chinese Medicine Industry

Li Xiangyang1，2Liu Xiaoping1

（1.National Science Library，Chinese Academy of Sciences，Beijing 100190，China；2.University of Chinese Academy of Sciences，Beijing 100049，China）

〔Abstract〕The article made use of non-patent references（NPRs）analysis method to study the relationship between technological innovation and basic research from several perspectives.It's important for our government to draw up the relevant scientific and technological development policies.Studies had shown that technological innovation of the pharmaceutical industry had a strong dependence on basic research，and this dependence is growing.Basic research is an important force to promote the development of China's pharmaceutical industry and has a positive role in promoting technological innovation of the industry.However，scientific research knowledge depended China's pharmaceutical industry mainly from abroad，it highlighted that there were still insufficient attention and investment，irrational allocation of resources and so on in Chinese basic research.

〔Key words〕medicine industry；technological innovation；basic research；patent；non-patent citations?

作者簡介：李向陽（1989-），男，碩士研究生，研究方向：專利計量與分析等。

收稿日期：2015-09-14

〔中圖分類號〕F273.1；G250.252

〔文獻標識碼〕A

〔文章編號〕1008-0821（2015）12-0111-08

DOI：10.3969/j.issn.1008－0821.2015.12.020