海內外證券市場動態

(2015年10月)

10.9 中國證監會發布《證券期貨市場程序化交易管理辦法(征求意見稿)》。滬深交易所發布《程序化交易管理實施細則(征求意見稿)》。

10.16 李克強總理在金融企業座談會上表示，繼續積極培育公開透明、長期穩定健康發展的多層次資本市場，規范發展區域股權交易市場，健全和完善債券市場格局，拓寬直接融資渠道。

中國證券業協會發布《公司債券承銷業務規范》和《公司債券承銷業務盡職調查指引》，自發布之日起實施。

10.18 習近平主席在接受路透社采訪時表示，中國將按照市場化、法治化方向穩步推進金融改革，培育公開透明和長期穩定健康發展的資本市場，放寬民間資本進入金融領域的限制，更好支持實體經濟發展。

深交所推出上市公司信息披露簡明展示功能并正式上線。

10.19 國務院日前印發《關于實行市場準入負面清單制度的意見》。

10.20 中國銀行人民幣債券交易指數在北京、倫敦、新加坡三地同步發布。

10.22 中國證券業協會下發《證券公司程序化交易指令審核指引》、《證券公司程序化交易系統接入協議》及《證券公司程序化交易風險管理指引》等3項自律文件的征求意見稿。

10.23 中國證監會日前對12宗操縱證券市場案件調查、審理完畢，擬罰沒款金額逾20億元。

10.24 中國人民銀行下調金融機構人民幣貸款和存款基準利率。其中，金融機構一年期貸款基準利率下調0.25個百分點至4.35%；一年期存款基準利率下調0.25個百分點至1.5%。

10.27 人社部新聞發言人表示，人社部將于2016年啟動實施基本養老保險基金投資運營工作。

10.29 上海證券交易所、德意志交易所集團、中國金融期貨交易所在北京就共同成立合資公司簽署協議，三所共同投資2億元成立中歐國際交易所股份有限公司。

10.30 國務院決定，任命方星海任中國證監會副主席。

中國證監會就修訂《證券投資者保護基金管理辦法》公開征求意見。

《進一步推進中國(上海)自由貿易試驗區金融開放創新試點 加快上海國際金融中心建設方案》經國務院同意并由央行正式發布。

深圳證券交易所表示，將推動設立創業板專門層次，以滿足尚未盈利及已實現盈利但尚未補虧的互聯網和科技創新企業上市融資需求。

創業板迎來開板六周年。截至9月25日，創業板共有484家上市公司，總股本1669億股，為2009年的48.2倍；總市值36456億元，為2009年的22.6倍。創業板已成長為多層次資本市場重要的組成部分。

10.4 美國證監會稱擬加強對超過60萬億美元規模的資產管理產品的監管。這項改革措施要求基金更好地管理流動性風險，強化共同基金及ETF投資者的保護。

10.5 香港交易所全資附屬公司聯交所上市委員會經考慮香港證監會的意見后，決定擱置撰寫不同投票權架構建議草案的工作。

新加坡交易所宣布推出名為“SGX Index Edge”的指數業務，為亞洲的發行人、資產管理機構和投資者創建和提供全面的指數定制服務。

10.14 倫敦證券交易所啟動隱藏半價單功能下針對大宗非公開交易的新交易工具，旨在便利SETS訂單簿平臺的大宗非公開交易。

10.16 倫敦證券交易所集團宣布將與芝加哥期權交易所、美銀美林等機構投資者成立新的利率衍生品合資公司。

10.21 香港期貨交易所有限公司、香港期貨結算有限公司、倫敦金屬交易所及倫敦金屬交易結算所簽署合作備忘錄，有意在香港期交所與倫敦金屬交易所之間建立交易通，以及在香港期貨結算公司與倫敦金屬交易結算所之間建立結算通。

美國商品期貨交易委員會主席Timothy Massad表示，將出臺新規，對自動交易程序進行測試與監督，以保證這些程序在緊急情況下可以被關閉。

10.26 泛歐交易所宣布為雙邊協議交易方推出AtomX服務。通過AtomX，投資者將能夠實現期權和期貨產品的按需定制并與其他泛歐交易所衍生產品頭寸一樣，通過倫敦清算所清算。

10.29 上交所、中金所與德意志交易所集團簽署協議，將共同投資2億元人民幣成立中歐國際交易所股份有限公司。公司總部位于法蘭克福。

10.30 美國農業信用管理局、美國聯邦存款保險公司、美國聯邦住房金融局、美聯儲和美國貨幣監理署聯合發布掉期保證金最終規則，為所有受到五大聯邦監管機構之一監管且未通過中央結算機構清算的掉期交易和證券掉期交易方規定了最低的保證金要求。

美國證監會通過JOBS 法案第三章(JOBS ACT Title III)，所有投資者都可通過參與股權的方式投資創業公司和小企業，取消了以往必須是合格投資人的限制。