全球價值鏈下我國產業發展的戰略思考

摘 要：經濟全球化和信息技術的快速發展，催生了全球價值鏈的形成。全球價值鏈的形成給世界經濟帶來革命性的變化，它不僅加快了國際分工向縱深方向發展，而且也改變了傳統的產業發展的范式。本文在分析全球價值鏈形成、治理結構、動力機制和升級模式的基礎上，探求我國產業發展的策略和思路，為我國產業升級的發展提供理論支持。

關鍵詞：全球價值鏈；治理模式；產業升級；價值環節；

中圖分類號：F124 文獻標識碼：A 文章編號：1674-3520（2014）-12-00-02

20世紀80年代以來，經濟全球化和信息技術革命給世界經濟帶來了諸多深刻的變化，其中最引人矚目的就是全球價值鏈（GVC，Global Value China）的形成。經濟全球化作為生產的社會化和分工高度發展，使整個世界經濟日益融入全球大市場中，在日趨激烈的競爭中，各生產企業將要素資源配置著眼于全球范圍，以期最大限度地降低生產成本和交易成本。在這樣的宏觀背景下，國際分工出現了實質性的變化，即由原來的產業間分工日益轉變為產業內分工、產品內分工，最終促成全球價值鏈（GVC）的形成。GVC的形成不僅改變了傳統的產業發展模式，而且也改變了跨國公司的治理模式，為后起國家和地區產業發展和升級提供了更廣闊的空間。

一、全球價值鏈概念的形成

價值鏈概念起源于20世紀80年代，1985年美國哈佛商學院的波特（Porter）教授在分析公司行為和競爭優勢時，提出價值鏈的概念，他認為，公司的價值創造過程主要由基本活動（含生產、營銷、運輸和售后服務等）和輔助活動（含原材料供應、技術、人力資源和財務等）兩部分完成，這些生產經營活動相互聯系，構成公司價值創造的動態過程，被稱為價值鏈。價值鏈管理強調企業應該從總成本的角度考察經營效果，通過對價值鏈各個環節加以協調，增強整個企業的業績水平。寇伽特（Kogut，1985）在采用價值增值鏈 （Value Added Chain）分析國際戰略優勢時提出：價值鏈基本上就是技術與原料和勞動融合在一起形成各種投入環節的過程，然后通過組裝把這些環節結合起來形成最終商品，最后通過市場交易、消費等最終完成價值循環過程。他認為，國際商業戰略的設定形式實際上是國家的比較優勢和企業的競爭能力相互作用的結果。當國家的比較優勢決定了整個價值鏈條各個環節在國家或地區之間如何配置的時候，企業的競爭能力就決定了它應該占據價值鏈條上的哪個環節和技術層面上，以便確保競爭優勢。這一觀點更能反映價值鏈的垂直分離和全球空間再配置之間的關系，對全球價值鏈觀點的形成至關重要。

格瑞菲（Gereffi，1995）在對美國零售業價值鏈研究的基礎上，將價值鏈與全球產業組織聯系在一起，提出全球商品鏈（Global Commodity Chain，GCC）概念。他認為，在經濟全球化的背景下，商品的生產過程被分解為不同的片斷，分布在世界各地的企業和機構組成一個跨國生產組織體系，從而形成全球商品鏈。全球商品鏈是基于全球購買商作為全球分離的生產和分銷體系中關鍵驅動者的地位不斷上升的情況下提出的，它更強調采購商在研發和市場營銷等方面對全球生產體系的推動作用，并揭示出在全球生產體系的眾多參與者中誰是價值鏈的核心治理者，誰才能控制整個價值鏈的各個增值環節。后來，Gereffi（2000）用全球價值鏈（Global Value Chain，GVC）代替了全球商品鏈這一術語，并將全球價值鏈定義為：在全球范圍內，從產品概念設計與使用，直到報廢的全部生命周期中所有創造價值活動（包括產品的設計、生產、營銷、分銷以及對最終用戶的支持與服務等）。他認為，上述生產經營活動既可以聚集于某個特定的地區內的公司中，也可分散于全球各地的公司中，使商品的不同生產過程由效率最高、成本最低的地區公司完成。

總之，全球價值鏈研究的一個基本思路，就是在某一產業全球價值鏈的眾多“價值環節”中，并不是每一個環節都創造等量價值，價值鏈內部具有價值等級體系特征，按照各個價值環節增值能力可以把整個價值鏈劃分為若干環節或片斷，那些高附加值的價值環節一般就是全球價值鏈上的核心環節，整個價值鏈的全球治理規則也是由這些核心環節所決定的。而且，按照增值能力不同而區分出來的各個價值環節，其對勞動、資本、企業家能力等的稟賦要求和回報也是不同的。

二、全球價值鏈的治理模式與動力機制

（一）全球價值鏈的治理模式

治理通常用來描述經濟主體之間關系的互相協調。隨著國際分工的深化，價值鏈內部環節不斷增加，要想提升整個價值鏈的收益，就必須系統性地協調價值鏈中各個環節的運行機制，從而使整個價值鏈具有競爭力。這種系統性協調就是價值鏈的治理。Gereffi（1994）把商品鏈條上的治理看作是產品、資金、人力資源在鏈內的分配與流動。Humphrey和Schmitz（2000）認為，價值鏈的治理就是通過價值鏈中公司之間的關系安排和制度機制，實現價值鏈內不同經濟活動和不同環節間的非市場化協調。作為一種制度安排，治理在全球價值鏈中居于核心地位。因為價值鏈上各環節公司之間的各種活動、勞動分工以及價值分配，都處于價值鏈治理之下。

Gereffi、Humphrey和Sturgeon（2003）根據全球價值鏈中各行為主體之間協調能力的高低，將全球價值鏈治理模式劃分為以下五種形式：市場型（Market）、模塊型（Modular value chain）、關系型（Relational value chain）、領導型（Captive value chain）和等級型（Hierarchy）。在這五種治理模式中市場和等級制分別處于價值鏈中行為主體之間協調能力的最低和最高端。市場型是組織經濟活動最為簡單和有效的模式，其運行的核心機制是利用價格機制。在現實世界的全球價值鏈治理中，這五種模式往往是相互交錯的，且彼此之間存在著一個動態的轉換機制。這五種全球價值鏈治理模式闡明了權力在全球價值鏈中的運作模式。

（二）全球價值鏈的動力機制

關于全球價值鏈動力機制，學術界基本上沿用Gereffi等人在全球商品鏈研究中提出的全球商品鏈運行中生產者驅動（producer-driven）和購買者驅動（buyer-driven）兩種模式，并普遍認為全球價值鏈的驅動力基本來自生產者和采購者兩方面。

生產者驅動是指由生產者投資來推動市場需求，形成本地生產供應鏈的垂直分工體系。投資者可以是擁有技術優勢、謀求市場擴張的跨國公司，也可以是力圖推動地方經濟發展、建立自主工業體系的本國政府。生產商驅動的全球價值鏈一般是資本和技術密集型產業的價值鏈，如汽車、飛機制造、計算機、半導體和裝備制造等。該類全球價值鏈的進入壁壘是規模經濟和高技術的生產設備，其利潤也主要來源于規模經濟和技術進步。

購買者驅動是指擁有品牌和銷售渠道優勢的大型采購商，它們組織、協調和控制針對發達國家和發展中國家目標市場的生產、設計和營銷活動。購買者驅動的全球價值鏈所在的典型產業是發展中國家的紡織、服裝、玩具、家具等勞動密集型產業。在全球價值鏈中，處于領導地位的企業是擁有獨立產權的大型零售商、營銷商和品牌商，它們在出口國，特別是在發展中國家建立分權的生產網絡。在購買者驅動型的全球價值鏈中，產品大量的增值部分來源于品牌設計和營銷階段。購買者驅動的全球價值鏈的典型例子是沃爾瑪、耐克等公司。這些公司將設計和營銷與物質產品的生產分離開來，它們一般只負責產品的設計或營銷，而不制造品牌產品，是“沒有工廠的制造商”。

三、全球價值鏈下的產業升級

傳統的產業升級理論研究產業升級時，主要是關注一個國家或地區經濟結構的變化，即經濟結構從以農業為主到以工業為主再到服務業為主的轉變過程，重點是研究產業結構如何從低級的產業結構向高級的產業結構轉變。在全球價值鏈的背景下，國際分工由產業間分工向產業內、產品內分工的發展，使產業升級的內涵大大拓展，產業升級的本質也由過去的結構升級轉變為由低技術水平、低附加價值狀態向高技術、高附加價值狀態演變的過程。在這一過程中，必然導致全球價值鏈中各參與者地位和相互關系的改變，最終會出現同一價值環節不同參與者間效率與生存的競爭、不同價值鏈環節參與群體攀登與反攀登的較量，以及不同價值鏈之間的市場生存的競爭。

從全球價值鏈的視角來看，產業升級實質上就是指價值鏈之中或尚未嵌入的企業通過嵌入價值鏈獲取技術進步和市場聯系，從而提高競爭力，進入到附加價值更高的價值環節的過程。Humphrey Schmitz（2002）提出了全球產業鏈下的四種不同產業升級模式：一是工藝流程升級，通過對生產體系進行重組或采用新技術，改造工藝與生產流程，來提高投入產出率，使自己的生產比競爭對手更有競爭力；二是產品升級，提高產品的檔次和品種，不斷推出新功能和新款式，以更好的質量、更低的價格同對手進行競爭；三是功能升級，從低價值的生產環節向高價值的設計和營銷環節跨越，從OEM到ODM再到OBM的轉換；四是價值鏈的升級，指的是從一條價值鏈跨越到另一條價值鏈，企業把從一個特定環節中獲得的能力應用到新的產業領域或轉向一個新的全球價值鏈中。

產業升級一般都遵循從工藝流程升級到產品升級再到功能升級最后到價值鏈條升級這一規律。此外，產業升級過程中有一點是可以肯定的，就是隨著產業升級的不斷深化，附加價值不斷提升，經濟活動非實體性或產業空心化程度也將不斷提升（Kaplinsky and Morris，2002）。

四、全球價值鏈下我國產業升級的戰略選擇

在經濟全球化時代，產業內分工是當前國際分工的主要形式，也是我國產業發展面臨的國際環境，因此，必須積極參與到全球價值鏈的分工體系中，通過不斷的學習和創新過程，增強企業的核心競爭力，提升在全球價值鏈中位置，實現產業升級。

（一）發揮比較優勢，積極參與全球價值鏈的價值活動中

全球價值鏈中各價值環節之間的分工是比較優勢的綜合反映，一國的比較優勢通常體現在最終產品的某個價值環節上，而不再拘泥于特定最終產品上。長期以來，我國在制訂產業政策時，注重產業的整體發展，無法有效的發揮我國的比較優勢，導致我國的企業長期停留在附加值較低的加工制造環節，成為我國產業升級的“瓶頸”，因此，我國的產業政策應當調整為以培育和發揮綜合比較優勢，提升價值鏈分工地位為核心，積極參與到全球價值鏈分工體系中，充分發揮比較優勢，不斷提升我國企業在全球價值鏈中高附加價值環節中的位置。

（二）創新體制機制，推進產業組織的模塊化經營與管理

產品設計的模塊化、生產的模塊化、產業組織的模塊化已經成為國際制造業的發展趨勢。作為一種新型的產業組織方式，價值鏈模塊化以其獨特的優勢為發展中國家的產業升級提供了寶貴的發展機遇，因此，我國在融入GVC過程中，應著力進行產業的模塊化改造和企業的模塊化運營。在制造業領域探索實施模塊化改造與經營，摒棄“大而全、小而全”的一體化產品開發模式，通過產業重組和流程重組，形成專注于核心價值模塊開發的品牌制造商和能夠為國內外品牌廠商提供專業化服務的模塊供應商，積極參與國際制造業相關技術標準的制定；同時，鼓勵大型制造企業在某些核心價值模塊上加大研發力度，爭取在若干核心技術和產品中擁有自主知識產權，向價值鏈的高端環節延伸。

（三）依據價值鏈的固有屬性，選擇恰當的產業升級策略

按照價值鏈的動力機制，全球價值鏈可以分為生產者驅動型和購買者驅動型。在生產者驅動型中，發達國家跨國公司掌握著產品研發設計和核心部件生產等高附加值環節，通過外包將低附加值的環節轉移到發展中國家，建立全球運營體系，并利用專業分工優勢和全球協作網絡的整合優勢，實現利潤的最大化。在購買者驅動型中，國際品牌制造商、國際零售商通過控制產品研發設計和全球營銷網絡、銷售和售后服務體系來獲得高附加值。因此，我國的企業在參與全球價值鏈競爭時應根據價值鏈類型的不同制訂不同的升級策略。如果參與P-GVC，可以選擇以OEM、組裝加工等方式融入GVC中，與跨國公司建立合作關系，充分利用價值鏈產生的信息流動、知識溢出和動態學習效應，通過技術的引進和消化吸收，提高其自主創新能力，實現從工藝升級向產品和功能升級的延伸，最終完成向高附加價值環節的升級過程。如果參與B-GVC，則可以選擇充分利用本國的比較優勢，加強核心技術開發和自主品牌建設，借助跨國公司的全球采購和營銷網絡實現自身品牌在全球價值鏈中的地位，實現向高附加價值環節的升級。

參考文獻：

[1]Porter ME：The Competitive Advantage [M].New York：Free Press，1985

[2]金芳：全球化經營與當代國際分工 [M].上海人民出版社，2006

[3]張輝：全球價值鏈理論與我國產業發展研究 [J].中國工業經濟，2004年第5期