小議社區矯正工作的法治踐行

摘要：社區矯正是與監禁矯正相對的刑罰執行方式，旨在不使罪犯與社會相隔離的情勢下利用社區資源教育改造犯罪分子以利其及早回歸社會，以便充分發揮非監禁刑罰執行方式在教育改造罪犯方面的積極作用，降低刑罰執行成本。然而社區矯正工作由于存在法律依據不足，在社區矯正工作主體、工作內容、工作程序、工作人員配備等諸方面資源相對匱乏之弊病，暫無法形成比較有效的法治體系。加快其社區矯正制度建設，推動法治正義，實現法律效果與社會效果統一已成時代精神之必然要求。

關鍵詞：社區矯正；制度化；法治踐行

中圖分類號：D926 文獻標識碼：A 文章編號：1671-864X（2014）09-0034-02

與監禁矯正相對應，社區矯正是一種現代化且更加人性化的刑罰執行方式，旨在使罪犯不脫離社會并利用社區資源對其教育改造。社區矯正的對象有5種人，分別是被判處管制、被宣告緩刑、被暫予監外執行、被裁定假釋、以及被剝奪政治權利并在社會上服刑的五種罪犯。這幾種犯罪的社會危害性較小，易于進行社區矯正實現刑罰的目的[1]近幾年來，國內各項工作逐步進入法治軌道，行政處罰中勞教制度因涉及限制人身自由被廣受詬病，亦因其的確缺乏現代法治的科學和嚴謹性而被全面廢止。目前社區矯正工作已經在全國范圍內展開，其體現國家治理體系與治理能力現代化方面的成效亦是指日可待。

一、我國社區矯正工作法治現狀

2003年7月，最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部四部門聯合確定在京、津等6省（市）開展社區矯正試點工作，標志著我國社區矯正工作的正式啟動。2005年河北等12個省（區、市）被列為第二批社區矯正試點。2006年，中共中央提出關于建設和諧社會的規定，同時提出了寬嚴相濟的刑事政策，在此基礎上對社區矯正的研究顯得尤為重要和關鍵，這對于我國的司法改革的推進有了明確的指引。[2]2009年7月底，為進一步深化社區矯正工作，中央政法委同意在全國試行社區矯正工作。2009年10月全國社區矯正工作會議在北京召開，在全國范圍內試行開展社區矯正工作正式納入社會治理軌道。社區服刑人員一直保持著比較低的再犯罪率，表明社區矯正試點工作取得了良好的成效。

實踐證明，開展并完善社區矯正工作有利于充分發揮非監禁刑罰執行方式在教育改造罪犯方面的積極作用，促使因一時失足而留終生恨的犯罪人員早日回歸社會，亦有利于降低刑罰執行成本。這樣，可以形成監禁矯正與社區矯正相輔相成的刑罰執行體系，推動我國刑罰執行制度的完善，更充分地實現刑法的社會效應。

然而，社區矯正工作幾年來雖然成效十分顯著，在法治踐行方面確也的確存在著不少問題，亟待研究和解決。在社會矯正工作的實踐中，我國沒有專門的社區矯正法，更也沒有統一的刑事執行法典。有關社區矯正的法律規定散見在《刑法》、《刑事訴訟法》以及《監獄法》里，以及最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部四部門為促進和規范試點工作而聯合發布的用以具體指導工作的規范性文件。如2003年7月《關于開展社區矯正試點工作的通知》比較詳細地規定了社區矯正的概念、性質、適用范圍、任務、工作分工等；2005年1月《關于擴大社區矯正試點范圍的通知》，對社區矯正工作的內涵、性質、主要任務和要求，又做出了進一步的規定。這兩個通知明確將社區矯正的實際監督、矯正和服務職權交給司法行政部門，對刑事（罰）執行權或司法權作出了重大調整。

2004年司法部出臺的《司法行政機關社區矯正工作暫行辦法》比較詳細地規定了社區矯正的性質、任務、目的、原則、適用對象、工作機構、人員及職責、具體接收與終止工作內容、程序以及各種社區矯正的措施及要求，是各地司法行政機關開展社區矯正工作的規范性依據。

二、現存困難與主要問題

社區矯正的立法依據不充分、不具體，導致法治實踐中存在諸多困難與問題，主要表現在社區矯正的執法主體、工作內容、矯正程序等方面規定不夠明確，而工作人員配備不足、經費欠缺，亦是在法治運作過程中出現的一個愈發比較突出的問題。

（一）執法主體不夠明確。根據我國現行刑訴法的相關規定，社區矯正工作的執法對象是公安機關。如犯罪分子在假釋考驗期限內，由公安機關予以監督；在緩刑考驗期內，由公安機關考察，所在單位或基層組織予以配合；被判處管制、剝奪政治權力的犯罪分子，由公安機關執行等。而按照2003年7月最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部四部門聯合發布的《關于開展社區矯正試點工作的通知》，司法行政機關負責牽頭組織有關單位開展社區矯正工作，街道、鄉鎮司法所具體承擔社區矯正的日常管理，公安機關配合司法行政機關加強對社區服刑人員的監督和考察。該規定符合行刑權統一行使原則，但司法行政部門缺乏刑罰執行的法律授權，作為社區矯正對象日常監督管理工作的具體承擔者，對監督管理工作執行力度肯定無從深入，權力資源供應缺乏，行刑權力資源無法產生最佳效益。這種立法與實踐工作的脫節造成社區矯正工作程序繁瑣，難以順利開展。因缺乏應有的強制力，一些具體的監督管理措施和教育矯正手段難以落實，效率低下，甚至個別地方還出現對部分矯正對象的脫管，這對犯罪分子所在社區生命與財產的安全也造成了威脅。不利于對非監禁性服刑人員的改造和社會的穩定。

（二）工作內容不健全。社區矯正的工作內容不僅要有行刑，同時還要有教育和服務。然而我國社區矯正的理論研究和實踐探索都較為遲緩，對社區矯正對象的監督考察規定不夠完善，監督考察的規定過于原則、籠統，可操作性差。例如僅注意了執法主體對社區服刑人員監督考察的有關程序的規定，缺乏社區矯正所需要的教育矯正與幫助服務等項目內容；社區矯正對象的法定義務不明確；也明顯忽視了對社區服刑人員應有權利保護方面的規定。再如增加和健全社區矯正的激勵機制是激發社區矯正對象積極改造的一項重要手段，但一些限制性規定卻制約了社區矯正激勵機制的建全和作用發揮，導致社區服刑人員亦缺乏足夠熱情來積級改造自身。

（三）矯正程序不完善。目前由于對于社區矯正各部門、各環節的工作流程與職責銜接均未有明確的法律規定。在社區矯正工作程序上、部門之間工作銜接上機構重疊、職能交叉、多頭管理、銜接不力的現象還是普遍存在，法院、檢察院、監獄系統在對社區矯正的配合、制約等方面也存在一定的問題。

（四）工作人員及經費配備不足。社區矯正工作人員隊伍建設的效果如何，直接關系到社區矯正的質量。而目前，我國尚缺乏一支專業化的社區矯正隊伍，在矯正資源和矯正力量的利用上社會化程度也不高。社區矯正工作者的權利義務不明確。從全國社區矯正試點中工作人員的現狀來看，普遍存在與社區矯正工作的任務不相適應的問題，例如思想觀念亟待進一步轉變，工作方法亟待進一步改進，專業化程度亟待加強，專職社區矯正工作者的待遇需提高。高素質、專業化、相對穩定條件的社區矯正工作人員隊伍配備明顯不足。近來，雖有一些從事心理學、教育學、社會學等專業的科研人員也加入到社區矯正這一行列，一方面強化了自身專業架構的搭建，同時對社區發展、改造罪犯做出一定的貢獻，但是各地的志愿者的組成成分要依賴于各個地方的文化教育水平以及公民接受程度等。[3]另外，社區矯正工作從公安部門往司法部門的轉接亦造成了實踐中社區矯正工作經費的嚴重不足，大大制約了矯正工作中特別是教育、服務等活動的開展。經費配備不足，沒有保障，與社區矯正工作沒有法律依據有著直接的關系，也直接或間接地影響到社區矯正的效果。

三、法治踐行的路徑選擇

筆者認為，我國的社區矯正工作最終應當采取制定專門的《社區矯正法》法典，當下可以以出臺相關立、司法解釋或者相關部門聯合發布法律法規的方式，用以指導現行工作。

社區矯正立法內容的重點都集中在四個方面，即確立司法行政機關的執行主體地位、健全社區矯正的工作內容、完善社區矯正的工作程序，以及配足社區矯正工作人員等。

首先，要明確法律主體。明確司法行政機關作為社區矯正執行機關。這是解決目前社區矯正試點工作的最大法律障礙，即社區矯正的執行主體問題。在實施社區矯正過程中中，一旦被矯正對象拒絕接受社區矯正，不服從司法行政機關的監督管理，甚至出現違反監管規定及脫管失控、違法犯罪情形的，應當由執行機關移交公安機關依法對其予以治安處罰或者進行通緝、執行逮捕。同時在對社區服刑人員開展幫困扶助方面，還需要得到民政、人力資源和社會保障、教育、工商等政府有關部門以及基層組織、罪犯所在單位、學校的積級配合。

其次，要健全工作內容。要完善社區矯正的具體激勵機制，對緩刑罪犯的減刑作出具體規定，對有期徒刑罪犯附加的剝奪政治權利的減刑作出規定，對主刑執行完畢后被剝奪政治權利的殘余期限仍可酌減，建立緩刑的“延長考驗期”制度等。同時，不能只停留在監管層面，還要體現在教育和矯正層面，建議增加管制、剝奪政治權利、緩刑、假釋人員的法定義務的考察內容等。

再次，要完善矯正程序。社區矯正的立法要堅持實體和程序并重的原則。社區矯正作為一項刑罰執行活動，必須要保證它的嚴肅性。因此社區矯正的適用、接收、解除等都需要有規范的工作流程和銜接程序。通過這方面的規定，為社區矯正的具體操作提供依據。必須在建立和完善社區矯正實體內容的同時完善社區矯正的程序內容，既賦予社區矯正機構在程序上的一定強制權力，作為做好矯正工作的保障，又對其矯正行為進行程序的制約，保證矯正工作中的公正執法，防止濫用權力、保護人權。因此，需要對試點中工作程序的好的做法予以研究和借鑒，上升到法律的高度予以明確規定，以在宏觀上更好地指導社區矯正工作的順利開展。建議設立法院判決與司法部門的社區矯正相對接的工作站，以完善矯正程序。

最后，要配足社區矯正工作人員，并確保足夠的矯正經費。需要建立適合我國國情的社區矯正人員配備機制。社區矯正工作隊伍應當由專職社區矯正工作者、社會團體和社會志愿者等社會力量，以及一定的警力組成。社會工作者可以被聘為專職社區矯正工作者，也可以作為社會志愿者的身份參與社區矯正工作。為體現行刑的嚴肅性和強制性，除了專職的社區矯正工作人員和社會力量以外，還要配備一定的警力。對專職社區矯正工作人員要有較高的素質要求。要有必要的教育背景、品質和心理素質，要有良好的專業業務素質，還要有創新能力。國家要建立社區矯正工作者的資格認證、培訓、考核與激勵機制。建立社區矯正的經費監督與考核機制，設立專門經費用于社區矯正工作的合理使用，并對該經費的使用進行監督和考核。將社區矯正工作人員的配備問題上升為法律的規范，會進一步增強社區矯正內容的可操作性。

對社區矯正制度予以進一步全面而具體的規范。根據實際制定社區矯正法的專門立法。社區矯正工作人員配備方面的具體問題，可以在社區矯正專門立法時作出明確規定，以進一步增強社區矯正制度的可操作性。最終建立起社區矯正法律制度體系，以便為社區矯正的穩步健康發展奠定良好的法制基礎，確保我國社區矯正工作在法制化軌道上得到健康、快速發展。

參考文獻：

[1]林仲書.北京市社區矯正試點工作情況[J].上海政法學院學報，2007（1）：15-16.

[2]王順安.社區矯正研究[M].山東人民出版社，2008：88.

[3]王飪.中國的社區矯正試點工作概述[J].法律適用，2005（10）：24.

作者簡介：劉正全，男，山東青島人，法學碩士，律師，中共達州市委黨校法學教研部教師。