公路工程施工招標串標問題探析

摘要：施工招投標過程中借資質投標、串標問題嚴重違背我國工程施工招投標 “公開、公平、公正”和“誠實信用”的基本原則，嚴重擾亂了正常的招投標秩序，妨礙了競爭機制應有功能的充分發揮。本文結合實際，對招投標過程中存在的借資質投標、串標、圍標等不良提出一些預防與治理對策建議，以期施工招投標市場日趨健全和規范。

關鍵詞：施工招投標 借資質投標 串標 對策。

引論：施工招投標過程中借資質投標、圍標、相互串通投標等現象比較嚴重，不僅排斥其他投標人的公平競爭，損害招標人或者其他投標人合法權益的，擾亂了市場經濟秩序，成了當前招投標監督管理的重點和難點， 通常情況下，個人或某企業通過借用資質，同時控制多家企業參與投標，形成串標。因此，借用資質投標與串標往往是共生體，應同時治理。

解決串通招投標問題的關鍵在于制度的創新，做到防在先，管控嚴密，執行有力，令行禁止。要從根本上預防和解決這個問題，需要從多方面綜合治理，提出如下防治措施供相關部門參考：

一、評標中串標認定。

招標投標活動中有下列情形之一的，應認定為串通投標行為：

（1）幾家投標單位標書編制內容相同；

（2）幾家投標人標書類似，特別是編制風格，可找出幾個關鍵相同點；

（3）不同投標人的投標文件內容出現非正常一致，或者報價細目呈明顯規律性變化；

（4）幾個標書同時多次出現相同的錯誤；

（5）不同投標人的投標文件相互混裝的；

（6）不同投標人委托同一人辦理投標事宜的或不同投標人與同一投標人聯合投標的；

（7）不同投標人使用同一人或者同一單位的資金交納投標保證金；

（8）不同投標人的投標文件由同一單位（或個人）編制或提供投標咨詢服務；

（9）不同投標人的投標文件載明的項目管理人員出現同一人的情況；

二、建立企業誠信管理體系

行業主管部門應建立全國性招投標基礎信息庫和企業誠信管理體系，誠信管理系統應重點公布企業資質等級、營業執照、安全生產許可證、法人代表、企業業績、企業人員信息、誠信等級等，在開標時供評標委員會查詢真偽。借資質投標、串標等違法違規行為將反映到誠信等級上，對企業下一年度投標造成巨大影響，企業誠信管理體系的建立可以規范施工企業市場行為，對打擊借資質投標、串標等起到非常大的積極作用。

除全國性的招投標基礎信息庫和企業誠信管理體系外，省級部門也可建立類似體系，但是地市級和縣級不應再建立類似系統，以免入庫企業太少，更容易串標。

三、清理整合現行法規文件

針對招標投標環節中易產生串通投標行為的問題，建議相關主管部門進一步細化國有資金項目招投標操作規程以及監管標準，并將行業監管信息和社會評價、舉報投訴等信息相結合，建立招投標基礎信息庫和企業誠信管理體系，統一并公開監督評價標準和獎懲辦法，聯合各有關行政主管部門，采取行政、社會經濟、法律等綜合措施，對優秀的誠信施工企業給予一定的表揚和獎勵，對失信和違法違規的單位和個人依法依規曝光或予以行政、經濟制裁，直至追究法律責任，使其在無形資產上聲名狼藉，在對外融資和銀行信用擔保領域受到一定的限制，從而以加大失信成本。對涉嫌犯罪的要依法移送并追究刑事責任，真正建立信息通報、案件會商制度。用市場手段加大違約失信的成本和懲戒力度，建立市場準入和清出機制，嚴厲打擊違規擔保、借用資質等違法違規行為。

四、實行項目建造師備案制，確保無掛靠現象產生

實行注冊建造師考試制度后，我國施工項目管理將逐步實行項目建造師責任制，由項目建造師負責工程的全過程的施工管理，而目前我們國家對于相應的管理制度還不夠到位，特別是近年來建造師掛靠現象比較嚴重，建議主管部門及時建立建造師工程管理備案制，防止項目建造師多工程多單位進行投標。且建議招標人在招標文件中明確規定中標人在進場和施工過程中不得隨意變更項目建造師，以防止項目管理不到位及虛假投標，杜絕惡性競爭。變更項目建造師應與企業誠信系統評分掛鉤，在信用打分上扣分。

五、推行資格后審制度

除技術特別復雜的工程或有特殊情況的工程外，一般應推行資格后審制度。

資格預審制度一般會限定入圍家數，且入圍名單容易泄漏，導致串標難度降低。且資格預審制度導致招標周期加長，投標單位違規操作時間更充裕。

而資格后審可以避免以上弊端，一般情況下凡符合相關資質及業績要求條件報名的應全部入圍，讓盡可能多的符合條件的單位參加投標競爭。為避免評標時間過長，評標辦法可規定開標時，取報價前五名進行評審。技術評審只有通過和不通過，商務評審設置硬分，并在招標文件中詳細明確規定。

六、提高投標保證金或誠信保證金

“工程建設項目施工招標投標辦法”規定“第三十七條 招標人可以在招標文件中要求投標人提交投標保證金。投標保證金除現金外，可以是銀行出具的銀行保函、保兌支票、銀行匯票或現金支票。投標保證金一般不得超過投標總價的百分之二，但最高不得超過八十萬元人民幣。在經過多年的發展后和通貨膨脹后，此規定顯得門檻過低。建議提請修改法律，如“標保證金一般不得超過投標總價的百分之十，但最高不得超過八百萬元人民幣” 。提高投標保證金或提交金額較大的誠信保證金后，可大幅減少實力弱小的私人掛靠，加大串標成本。因提高投標保證金或誠信保證金會造成企業資金壓力增大，退還投標保證金或誠信保證金時，業主應返回同期存款利率的利息。

七、投標保證金流向追查

所有投標人的投標保證金必須由本公司基本賬戶匯至綜合招投標中心投標保證金專用賬戶。審計部門應對投標階段投標保證金流向追查，在投標階段前后，如有與投標保證金相符的金額發生，且是同一人或公司發生多次，或者是參與投標的公司間發生與投標保證金相符的金額往來，則很可能存在串標行為。

凡通過借資質掛靠方式投標的，其繳納的投標保證金也不可能是所借資質掛靠單位的，因此，加強對投標保證金來源的審核，可防止借資質掛靠。其方法是對投標人的現金日記賬和銀行日記賬進行審核，看其賬面有否發生這樣的支出，或者是過幾天突擊檢查其現金日記賬和銀行存款日記賬，看其賬面有否“一進一出”的記錄，這樣就很容易查出借資質掛靠的。在實務中也可以采取下列方法，就是規定投標保證金的結算方式，要求外地投標人一律采用“銀行匯票”、本地的一律采用“轉賬支票”方式提交投標保證金，其他方式的投標擔保一律拒收，若“銀行匯票”、“轉賬支票”上的付款人名稱與投標人名稱不一致的，也就說明有借資質掛靠之嫌。

八、地域限制

對潛在投標人不多、技術復雜、工程特殊或工程造價較大的工程，應實行全國招標或國際招標。對省內符合條件的潛在投標人眾多（比如30家以上），工程技術不復雜的中小常規工程，可以限制招標范圍為省內或給予加分，此建議雖表面違背不能限制投標區域的規定，但從客觀來看，常規的中小工程，省內已有較大競爭存在，利潤較薄，外省企業真實參與競爭的可能性較小且不經濟，實則多為掛靠抬標。對中小常規工程規定省內招標或給予加分，仍存在充分競爭，且可以減少社會過分競爭造成的浪費，實際并不違背招標的公平原則。

九、加快資源共享和電子評標步伐，杜絕隱蔽串標現象

由于評標時間短，內容多，很多串標現象十分隱蔽，很難被評標委員會和招投標監管人員發現，隨著科技的發展，我們可以充分利用電子技術采用電子評標，利用電腦快速準確的查處一些隱蔽的串標行為，協助評標專家發揮其公開、公平、公正的服務和監管的作用。

十、開標時法人代表或其授權代理人及項目經理必須到場

開標時法人代表或其授權代理人及項目經理必須到場，授權代理人必須經過公證。此規定可以讓被借資質企業法人代表知曉此次投標行為，防止企業內部員工私自借資質投標，開標時法人代表或其授權代理人及項目經理必須到場，可增加掛借資質投標障礙。加強對開標現場投標授權經辦人、項目經理身份的審核。更進一層的防范投標人冒名頂替。開標結束后，還要對中標企業的項目經理資質證書實行押證管理，至工程交工驗收完成后退還。這樣就可防止項目經理“多處負責、處處負不了責”現象的發生。

十一、項目負責人和技術負責人等關鍵人員須提供社保證明等資料

為確保項目負責人和技術負責人等關鍵人員是中標單位本公司員工，投標書中要求提供投標前三個月的社保證明及其他證書材料。此規定可有效防止其它公司員工或個人借用其他公司投標。

十二、評標辦法中采用隨機數，增加偶然性

在資質業績要求均能滿足要求，技術評審通過、商務評分后，可以認為決定各投標人能否中標的關鍵在于報價，而招標文件可以給定一套含有隨機數的評標辦法，把報價限制在一定區域作為最佳報價，投標人的報價在某一區間的報價雖然有高低，但是差額較小，較小的并不足以體現競爭力，因此采用隨機數確定投標人是合理的。一個含有三組各三個隨機數的評標辦法可以產生27種情況，而一個含有三組各四個隨機數的評標辦法可以產生64種情況，采用這樣的評標辦法，投標人即使串標也幾乎不可能讓特定企業中標。

十三、采用匿名報名

根據招標公告的要求，凡是符合條件的，不限名額，只要在開標前按規定提交了投標保證金，均可參加投標。取消報名環節，注冊企業可以匿名下載招標文件及圖紙。采用資格后審的形式，此方法讓投標人難以摸清投標人數量及名單，給串標帶來很大難度。

十四、評標專家選取

評標委員會中招標人代表不得超過1名，其他所有評委均從評標專家庫中隨機抽取。目前我國全過程評標運作電子自動化、交易活動管理科學化水平還不高。現行法規規定實行專家評標制，理論上體現了項目評標決策的民主，然而，在實際運作中，并沒有很好實現其預定目標。由于評標專家主要來自于各建設行業，專家質量參差不齊，社會關系復雜，縣（市）級符合條件的評標專家在數量上顯得不足；現在招標項目眾多，專業差異很大。對部分項目而言，評標標準不細，審查不嚴，評標時間又短，往往是敷衍了事走過場，幫助業主履行法律程序而已；即使有時發現有串標圍標現象，評標委員會也不深入追究，一查到底。因此應加強評標專家庫建設、提高專家素質，同時建立更加有效的回避制度。

十五、對項目負責人和技術負責人等關鍵人員進行指紋考勤

在發中標通知書前，由招標中心或其他監管中心對項目負責人和技術負責人等關鍵人員進行指紋錄入，在工程實施過程中進行指紋考勤，并將數據每天及時上報給監管中心，監管中心應與監察等系統聯網，防止數據失真。

十六、財務核查監督

在工程實施過程中，除審計外，還應賦予業主或其他監管機構對施工企業財務核查的部分權力，重點監督施工企業資金流向和財務憑證的審批人，如果資金流向與項目無關的個人或企業，則有可能存在借資質投標的情況。項目部財務憑證應由項目負責人審批，如財務憑證上有非項目部人員簽字審核，則很可能是實際控制人，存在借資質投標情況。

十七、實施中標項目的后續監管，實施全過程監督

應該明確政府主管部門在招投標管理中的主體地位，強化其監督職能，有條件的應實行全過程監督管理，通過對中標后的工程進行審核、評議、糾錯、追究，使僥幸過關者在中標后的跟蹤管理中原形畢露，從而信譽掃地，被清出市場并受到法律制裁。

結束語： 綜上，借用資質投標與串標往往是共生體，是一種無序競爭、惡性競爭的行為，違背招投標公平原則。針對當前招投標過程中存在的問題，采取完善法規、明確職責、健全機構，強化過程監督、綜合治理等措施，才能更好地規范施工招投標市場秩序，從源頭上遏止腐敗，凈化施工招投標市場，促進施工招投標市場秩序逐步走向規范化，法制化的軌道，不斷提高工程招投標工作的質量和水平。

參考文獻：

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5、李友直、喻 竣：《 淺談工程招標投標過程中的圍標串標問題及對策》，2009年，云陽縣人民政府；