創業導向對企業績效影響的研究述評

何良興

（東北財經大學a.研究生院；b.工商管理學院，遼寧大連116025）

創業導向這一概念自提出以來，就一直是眾多學者進行理論和實證研究的核心。特別是隨著政府扶持創業的相關政策的出臺和落實，對創業導向的研究也更加深入和豐富。無論是新建企業，還是已有企業的二次創業，企業領導者的創業導向在組織創業的過程中都發揮著關鍵性的作用。那么，在企業創業過程中，創業導向對企業績效的影響究竟是怎樣的，對其測量的維度和方法主要表現在哪幾方面，當前關于創業導向對企業績效影響的研究還可以進行哪些方面的完善，這些都是研究的重要內容。因此，非常有必要進行創業導向對企業績效影響的研究綜述，最終為我們發展和完善這一研究提供新的研究思路與方法。

1 創業導向相關內容

1.1 創業導向的概念

國內外對于創業導向的研究，最先源于戰略管理領域的戰略決策模式，[1]這一階段被稱為創業戰略姿態階段。[2]然而，該階段主要反映的是企業或者企業領導者進行創業的意愿和強度，并非真正意義上的創業導向（Entrepreneurial Orientation）。

自20世紀70年代以來，隨著創業導向這一構念的正式提出，學者們對創業導向的研究也逐漸成熟起來，最具代表性的人物有Miller、Covin、Slevin、Lumpkin和Dess等人。創業導向以戰略管理為理論基礎，實質是進行的一種戰略選擇的過程。因此，Covin和Slevin二人認為，創業導向是企業進入新業務領域所采取的具有創新性、承擔風險性和超前行動性的戰略決策觀念與模式；[3]Miller認為，創業型企業在進行產品生產和市場創新的過程中，往往會表現出一種承擔適度風險、超前感知、積極行動的特征，并且它們敢于向競爭對手挑戰，然而非創業型企業的表現并非如此。[4]在此基礎上，Miller和Friesen進一步提出創業導向的概念，他們認為創業導向主要涵蓋三方面的維度，即創新、風險承擔、超前行動性維度；[5]同樣，國內學者杜運周、任兵[6]等人對上述看法也給予了贊同和支持。與此不同的是，Lumpkin和Dess從自主性、風險承擔性、創新性、先行性以及競爭積極性5個方面對創業導向進行了度量。他們認為，創業導向是一種看不見、摸不著的力量，它被分散在企業組織的成員中，貫穿于企業日常經營的各環節。[7]

根據上述觀點可以看出，創業導向是企業或者企業領導者在其進行管理實踐過程中所采用的一種主動地創新、競爭、承擔風險以及搶先行動的一種無形力量，對于企業的戰略選擇和決策起著至關重要的作用。

1.2 創業導向測量維度

如果要對創業導向做出正確的測度，我們就必須將創業導向包含的各個維度準確地考慮在內。不過，自創業導向這一構念正式提出以來，其維度的劃分就一直是學者爭論的焦點。

通過創業導向的定義可以發現，Covin和Slevin[3]、Miller等人[4]認為創業導向的測量維度主要有3個維度，即創新性、風險承擔性、先行性（超前行動性）。此后，眾多學者均參照這3個維度的劃分對創業導向進行了理論與實證的研究。除此之外，他們還認為，這3個維度在所有的情境下對企業或者企業領導者的創業導向的貢獻是同等的，因此，這3個維度可以組合成為一個合力一致的集合。然而，Lumpkin、Dess與Miller等人的觀點有所不同，他們在對創業導向進行度量時將其進一步發展為5維度模型，并且認為這5個維度在特定的背景下相互獨立、不同變化。[8]

綜合不同學者提出的測量維度，并結合創業導向的構念以及各維度的內容（見表1）可以發現，Lumpkin和Dess提出的5維度模型對于衡量中國情境下的企業創業導向具有典型的代表意義，而且二人提出的5維度模型為以后創業導向的測量與應用提供了更具價值的參考。

表1 創業導向的5維度模型內容

2 創業導向對企業績效的影響

國內外學者大都以實證研究的方法探討了創業導向對組織績效影響的機制和原理。結合其研究，我們發現，對于這一機制和原理的研究主要可以歸納為以下3個階段：

2.1 創業導向對企業績效產生影響的中介路徑

盡管目前國內外許多研究成果業已表明創業導向對企業績效起到顯著的正向促進作用，但是人們對于創業導向向企業績效轉化過程的“灰色地帶”（如圖1）仍然無法給出合理解釋。因此，創業導向在向企業績效轉化的過程中是直接轉化還是存在某種中間路徑引起了學者的廣泛關注。[1]

圖1 創業導向轉化為企業績效過程的灰色地帶

通過研究，很多學者發現創業導向在向企業績效進行轉化的過程中是存在中介變量的。例如，Barrett和Weinstein認為在整個轉化過程中市場導向在創業導向和企業績效的關系中充當中介變量；[9]Matsuno等則進一步驗證了這一中介變量的存在；[10]另外，Stam和Elfring還證實了網絡戰略在整個轉化過程中充當著中介的作用。[11]除上述研究結論外，國內學者對于這一中介變量的探討更加豐富全面。

（1）以勝任力為中介路徑

賈建峰等將勝任力看作是創業導向向企業績效轉化的中介路徑。基于組織行為理論，他們認為，團隊勝任力作用的結果是高管團隊，創業導向型企業的高管勝任特征在創業導向與企業績效的關系中起到部分中介作用，在創新性維度與企業績效的關系中起到完全中介作用，在先行性維度與企業績效的關系中起到部分中介作用。[12]不僅如此，勝任力還應當將資源整合能力和領導風格等因素考慮在內，而且這兩者也在轉化路徑中起著中介變量的作用。[13-14]

（2）以企業聯盟能力為中介路徑

彭偉和符正平[15]以我國轉型經濟情境下的195家高新技術企業為樣本，通過實證研究認為，創業導向越強的企業就越能擴大其對于聯盟對象進行搜索的半徑，最終提高其聯盟能力，從而對企業績效產生正向的影響。也就是說，如企業在構建創業網絡的過程中具有高度網絡中心位置和網絡能力，則會對其自身績效產生促進作用。

（3）以新企業能力為中介路徑

新企業從創業導向到組織績效中間需要一定的轉化路徑與能力支持，可見能力要素在新企業創業導向轉化為績效中起到了關鍵作用。針對這一觀點，胡望斌和張玉利等人基于能力視角，構建了一個整合性分析概念——新企業能力構念，并檢驗了其在新企業創業導向與企業績效間所發揮的中介作用。[2]

總結以上學者對創業導向中介路徑的各種結論，給出創業導向和企業績效關系的中介變量模型（見圖2）。

圖2 創業導向轉化為企業績效過程中的中介變量模型

2.2 引入調節變量，研究創業導向對企業績效的影響

Covin和Slevin研究發現，[16]外部因素（產業環境、行業特征）和內部因素（組織規模、結構、戰略，管理團隊，企業資源和文化，組織創業氣氛）是對企業創業活動與企業績效間關系產生影響的調節變量。針對這些調節變量，Lumpkin和Dess[7]以環境敵對性為例，并通過研究發現該變量對創業導向的先行性維度和企業績效起著正向影響。

在不同調節變量的作用下，創業導向對企業績效會產生不同的影響。Lumpkin和Dess[7]還將環境變量中的動態性和敵對性作為調節變量，他們認為當組織處于動態性的環境時，先行性與企業績效呈現正相關；而當組織處于敵對性的環境時，先行性和競爭積極性與企業績效均表現為正相關關系。Wiklund和Shepherd研究了財務資源對創業導向與企業績效的調節作用，二人得出結論：創業導向、財務資源和環境動態性三者的有機匹配和相互作用對企業績效造成影響。[17]Chow證實了人力資源在創業導向對企業績效造成影響過程中的調節作用，[18]焦豪和張映紅等人則驗證了環境動蕩性在創業導向與企業績效之間關系中的調節效應。[19-20]因此，在研究創業導向與企業績效之間關系的調節變量時，盡管多數研究者主要以組織所處環境和組織內部資源狀況為立足點來探討這一調節效應的具體情況（模型如圖3所示），然而多數學者卻忽略了企業獲取外部資源的能力對于其創業績效的影響。

2.3 創業導向與企業績效的關系

基于上述對創業導向轉化為企業績效的機制和原理的論述，我們認為針對不同的研究樣本和研究方法，以及采取不同的研究邊界條件，創業導向與企業績效的關系可能會呈現出多樣性的研究結果。

圖3 創業導向和企業績效關系之間的調節變量模型

Miller和 Friesen[5]、Chow[17]、Zahra 和 Covin[21]等通過實證研究發現創業導向與企業績效之間存在著顯著正相關關系，國內學者陳勁和張健等人[22-23]對此觀點予以贊同和支持。但是，部分學者對此存在異議，他們認為二者之間的直接關系并非顯著，甚至呈負相關關系。例如，Morris、Sexton等人研究發現創業導向與銷售增長率呈正向關系，與利潤增長率不存在相關關系；[24]Lee等人認為創業導向與新建企業績效表現為較弱的正相關關系；[25]而Sapienza和Grimm研究證實創業導向與企業績效之間沒有關聯。[26]除上述研究之外，Begley和Boyd通過研究發現創業導向中的風險承擔性維度與企業績效呈曲線關系；[27]Deshpande等與Shane則發現創新性維度與企業績效之間是一種正向線性關系。[28-29]

由此我們可以看出，雖然不同學者對于創業導向和企業績效之間關系得出了不同的結論，但是，多數學者認為二者之間存在正相關關系。之所以得出不同的結論，可能存在以下兩方面的原因：第一，與他們所選擇的研究對象處于不同的行業和不同的發展階段有關；第二，在研究二者發生關系的機制和原理時，采取的調節和控制變量不同。當然，對于二者關系的研究，還可以將中介變量和調節變量納入同一模型同時考慮。

2.4 創業導向與企業績效關系的研究方法

對于創業導向進行測量的量表，國內外學者沿用了Covin和Slevin開發的創業導向量表，并結合了Miller、Lumpkin和Dess等人的研究成果，主要從自主性、創新性、先行性、風險承擔性和競爭積極性五個方面進行測量；而對于企業績效，很多研究者認為可以通過多維度進行度量，主要包括生存性和成長性兩個維度。[30]因此，我們對不同學者在對二者之間的關系進行研究的過程中所采取的方法做出了總結，見表2。通過總結可以發現，不同學者在研究創業導向和企業績效關系時，采取的研究對象和選擇的研究情境各不相同，而且對于中介和調節變量的選擇也不盡相同，這恰恰可能就是創業導向與企業績效關系呈現多樣性的原因。

表2 創業導向與企業績效關系的研究方法

3 總結與展望

綜合上述研究結果可以看出，關于創業導向的研究已經取得了比較豐富的成果。早期的研究主要集中探索了創業導向的界定和測量維度。隨著研究的不斷深入，更多學者開始關注創業導向對企業績效的影響，此后為了更加準確、嚴謹地論述不同情景下創業導向對企業績效的影響，學者們采取不同的研究方法引入了中介變量和調節變量進行了深入研究。中介變量的引入打開了創業導向轉化為企業績效的“黑箱”，而調節變量的引入則對于界定創業導向與企業績效關系的邊界條件起到了很大幫助，最終使創業導向對企業績效影響的研究更加符合企業的現實狀況，使研究結果更具解釋力和預測力。[31]

當然，通過對上述研究的總結，我們發現其中存在著一些需要發展和完善的地方。例如，對于影響創業導向的因素研究多集中于個體水平層面，很少考慮政府政策對于創業導向的影響；測量量表設計較少結合中國的特殊情景；忽略了非正式性創業活動對企業績效的影響等。因此，在此后的研究過程中，我們可以考慮企業在不同的發展階段中創業導向對其績效的影響，政策扶持力度也可以作為中介變量來探討其在創業導向和企業績效關系間的作用強度。研究方法則可以采取案例研究的方法，即選取具有典型性的企業進行理論和實證分析，以構建出適合中國情境的創業導向理論；還可以采用新的研究視角，比如社會網絡中的強弱關系理論、認知理論等。

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