知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘的特征及后危機(jī)時(shí)代新特點(diǎn)分析

◎ 韓可衛(wèi) 陳天明 （武漢工程大學(xué)法商學(xué)院，武漢430073）

知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘是在保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)上采取的各種阻礙國(guó)際貿(mào)易自由發(fā)展的措施。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的深入發(fā)展和知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的來(lái)臨，知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘——這種新興的非關(guān)稅貿(mào)易壁壘，由于具有限制競(jìng)爭(zhēng)性、影響及擴(kuò)散效應(yīng)強(qiáng)等若干特點(diǎn)，正逐漸成為世界各國(guó)各企業(yè)促進(jìn)自身發(fā)展，限制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手發(fā)展的一項(xiàng)重要措施。近年來(lái)，我國(guó)貿(mào)易總額逐年增長(zhǎng)，已躍升至世界第二大貿(mào)易國(guó)，但知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘卻成了我國(guó)對(duì)外貿(mào)易蓬勃發(fā)展路上的一塊絆腳石。2008年美國(guó)金融危機(jī)引發(fā)的全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)，至今仍未完全消退，世界經(jīng)濟(jì)大背景下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘呈現(xiàn)出新特征及新特點(diǎn)。

1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘的特征

1.1 隱蔽性與合法性

知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘依托的是知識(shí)、信息，是隱蔽存在的一堵墻。當(dāng)你使用這些信息進(jìn)行仿制時(shí)，可能會(huì)被處罰，或被要求支付較高的使用費(fèi)用。此外，立法雖然是公開(kāi)和透明的，但知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘的制裁具有非常大的不確定性，知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一種商業(yè)秘密，最初只有知識(shí)產(chǎn)權(quán)人自己知道，這便導(dǎo)致制裁在行為發(fā)生之前都是未知的，造成了知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘的隱蔽性。無(wú)論是何種形式的貿(mào)易壁壘，它們都是通過(guò)正當(dāng)合法的立法或者司法形式公諸于眾的，是基于各國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度和國(guó)際保護(hù)條例而形成的。知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘是基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律制度的建立和完善的前提下實(shí)施的，其公開(kāi)性和透明性能得到保證，但公平性卻飽受人們?cè)嵅　?/p>

1.2 時(shí)間性和地域性

知識(shí)產(chǎn)權(quán)依附于一定的物質(zhì)而存在， 所依托的是知識(shí)產(chǎn)權(quán)，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)施具有時(shí)間性，這是法律賦予的權(quán)利人對(duì)他所申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果的壟斷期限，例如著作權(quán)的時(shí)間是作者生前到死后的50年，商標(biāo)權(quán)是自核準(zhǔn)之日起10年，發(fā)明專利20年，實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)是10年。一旦過(guò)了期限，知識(shí)產(chǎn)權(quán)壟斷權(quán)隨之消失。其實(shí)絕大部分的知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘都會(huì)在壟斷期內(nèi)由于不再能給權(quán)利人繼續(xù)帶來(lái)利益而自然解除。知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘也會(huì)受到地域限制，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的效應(yīng)不是全球適用的，空間上的效力并不是無(wú)限的，通常知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是建立在受相關(guān)法律保護(hù)的地方，效力一般只限于本國(guó)境內(nèi)，但他國(guó)與本國(guó)雙方簽訂過(guò)雙邊、多邊協(xié)定或者有國(guó)際公約的也受法律保護(hù)，除此之外其他國(guó)家沒(méi)有義務(wù)對(duì)這種權(quán)利進(jìn)行保護(hù)，所以各國(guó)考慮到知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘地域性的特點(diǎn)，為達(dá)統(tǒng)一產(chǎn)生了知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域國(guó)際條約，形成對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際保護(hù)。

1.3 歧視性及報(bào)復(fù)性

首先，知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘的歧視性體現(xiàn)在與之相關(guān)的國(guó)際公約方面，發(fā)達(dá)國(guó)家不考慮與發(fā)展中國(guó)家之間的發(fā)展差距，迫使發(fā)展中國(guó)家實(shí)施高標(biāo)準(zhǔn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)條例。因而許多發(fā)展中國(guó)家因知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘問(wèn)題被訴模仿侵權(quán)頻率高，這是權(quán)利人實(shí)施歧視性做法的一大體現(xiàn)。此外，歧視性特征還體現(xiàn)在歐美發(fā)達(dá)國(guó)家的國(guó)內(nèi)相關(guān)法律方面，美國(guó)的“337條款”便是典型代表。同時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘還體現(xiàn)出很強(qiáng)的報(bào)復(fù)性，以他國(guó)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)不力為借口實(shí)行具有報(bào)復(fù)性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘政策便是典范。美國(guó)的“特殊301條款”最能體現(xiàn)其報(bào)復(fù)性。其中規(guī)定，美國(guó)每年都把拒絕保護(hù)美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重點(diǎn)國(guó)家羅列出來(lái)，然后決定在半年內(nèi)作出是否采取報(bào)復(fù)性措施的決定，其中有可能實(shí)施進(jìn)口限額、取消貿(mào)易最惠國(guó)待遇或增加進(jìn)口關(guān)稅等。發(fā)展中國(guó)家科技水平明顯落后于發(fā)達(dá)國(guó)家，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)立法、司法工作尚不完善，因而經(jīng)常遭受發(fā)達(dá)國(guó)家利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘進(jìn)行報(bào)復(fù)的行為，損失慘重。

1.4 限制競(jìng)爭(zhēng)性及危害性

知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘的概念是隨著高科技的逐步發(fā)展而產(chǎn)生的，因其具有較強(qiáng)的無(wú)形性而不容易被感知，隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的逐漸發(fā)展，一旦某些行業(yè)的高新技術(shù)被設(shè)置了壁壘，該領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)被壟斷在所難免。另外有些國(guó)家以不同的政策區(qū)別對(duì)待本國(guó)權(quán)利人和外國(guó)權(quán)利人，或阻止平行進(jìn)口，或通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘與專利壁壘、關(guān)稅壁壘、反傾銷交叉使用的手段來(lái)限制或者控制外國(guó)相關(guān)產(chǎn)品進(jìn)入本國(guó)市場(chǎng)，以此為先行進(jìn)口商提供良好的壟斷環(huán)境，不利于引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。此外，通過(guò)對(duì)不同客戶實(shí)行不同價(jià)格的歧視行為、通過(guò)廠商聯(lián)合來(lái)限制競(jìng)爭(zhēng)的惡劣手段等都具有很強(qiáng)的限制競(jìng)爭(zhēng)性。這種限制競(jìng)爭(zhēng)性久而久之勢(shì)必會(huì)對(duì)部分企業(yè)造成巨大的損失，給社會(huì)造成不良影響，光伏巨頭尚德的沉沒(méi)便是很好的一例。如果當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘被濫用到無(wú)以復(fù)加的程度時(shí)，就會(huì)對(duì)社會(huì)產(chǎn)生相應(yīng)的危害性，并且其危害性不容小覷。

2 后危機(jī)時(shí)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘新特點(diǎn)分析

2.1 企業(yè)成為制定標(biāo)準(zhǔn)的主體、私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)越來(lái)越多

大部分貿(mào)易壁壘設(shè)置的主體是政府。雖然有時(shí)企業(yè)也參與其中，但發(fā)揮的作用有限。但知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘則有所不同，企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)置過(guò)程中起著關(guān)鍵作用。近年來(lái)，越來(lái)越多的企業(yè)利用自己的技術(shù)、專利和知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的優(yōu)勢(shì)形成一個(gè)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，并在該類貿(mào)易壁壘中占據(jù)主要地位，企業(yè)已逐步成為制定標(biāo)準(zhǔn)的主體。后金融危機(jī)時(shí)代以來(lái)，伴隨著社會(huì)大眾對(duì)食品醫(yī)療衛(wèi)生安全、環(huán)境保護(hù)、人權(quán)與勞工標(biāo)準(zhǔn)等問(wèn)題關(guān)注度的增多，一些企業(yè)、行業(yè)協(xié)會(huì)和非政府組織機(jī)構(gòu)已制定了若干自愿性的標(biāo)準(zhǔn)或協(xié)議，并在供應(yīng)鏈中推廣。這些非官方機(jī)構(gòu)制定的標(biāo)準(zhǔn)一般被稱為私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)市場(chǎng)的方式不斷推廣。雖是自愿性標(biāo)準(zhǔn)，但對(duì)參與其中的出口企業(yè)而言卻是強(qiáng)制性的，對(duì)貿(mào)易的影響不可掉以輕心。此類私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)越來(lái)越多，對(duì)貿(mào)易的影響已受到多方重視，私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)將逐漸成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘的重要組成部分。

2.2 評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)越來(lái)越苛刻

各國(guó)之間由于技術(shù)和經(jīng)濟(jì)水平的差異，在制定和實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘時(shí)差別很大。此外，越來(lái)越多的國(guó)家參與制定國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，越來(lái)越多的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和合格評(píng)定程序被各國(guó)采用，而且國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)已逐漸成為解決爭(zhēng)端的重要依據(jù)。誰(shuí)控制了國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)便意味著擁有了開(kāi)拓市場(chǎng)和提升競(jìng)爭(zhēng)力的有力武器。隨著科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步，技術(shù)創(chuàng)新的加快，產(chǎn)品的檢測(cè)設(shè)備、檢測(cè)方法和檢測(cè)手段的更加先進(jìn)，新的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)會(huì)不斷涌現(xiàn)，并被應(yīng)用于新的技術(shù)法規(guī)。發(fā)達(dá)國(guó)家為了控制游戲的主動(dòng)權(quán)不斷的根據(jù)自身貿(mào)易狀況和需求來(lái)修訂和更新標(biāo)準(zhǔn)，使評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)越來(lái)越苛刻，標(biāo)準(zhǔn)的變更頻率也越來(lái)越快。近年來(lái)，在關(guān)稅大幅度降低、傳統(tǒng)貿(mào)易壁壘措施大大削減的情況下，我國(guó)大部分出口企業(yè)由于標(biāo)準(zhǔn)缺失，在面對(duì)國(guó)外越來(lái)越細(xì)、越來(lái)越苛刻的標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，難以跨越這道阻礙，造成出口受限。例如國(guó)外對(duì)大米、茶葉、蔬菜農(nóng)藥殘留標(biāo)準(zhǔn)的不斷更新與提高，導(dǎo)致我國(guó)相關(guān)出口企業(yè)損失慘重。

2.3 影響及擴(kuò)散效應(yīng)增強(qiáng)

許多知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘一旦實(shí)施，因其涉及范圍廣，影響力深，可能直接導(dǎo)致限制甚至禁止進(jìn)出口，有可能造成出口企業(yè)瀕臨破產(chǎn)。從歷年的損失額可以看出，出口企業(yè)因知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘造成的損失額逐年遞增。每年因國(guó)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛對(duì)我國(guó)企業(yè)造成的直接經(jīng)濟(jì)損失達(dá)700億美元，貿(mào)易機(jī)會(huì)損失更是高達(dá)1500億美元。有時(shí)影響的不止是一個(gè)企業(yè)，對(duì)整個(gè)行業(yè)和產(chǎn)業(yè)而言也影響深遠(yuǎn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘對(duì)受害國(guó)的影響不僅僅局限于貿(mào)易利益方面的損失，發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘限制發(fā)展中國(guó)家對(duì)核心專利技術(shù)的引進(jìn)，使發(fā)展中國(guó)家難以通過(guò)技術(shù)引進(jìn)而實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新，從而使其貿(mào)易結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)長(zhǎng)期被定格在國(guó)際產(chǎn)業(yè)鏈的低端。長(zhǎng)期來(lái)看，發(fā)展中國(guó)家損失的不僅僅是貿(mào)易利益,更是戰(zhàn)略利益。此外，知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘的擴(kuò)散效應(yīng)相當(dāng)明顯，很容易被模仿。通常一項(xiàng)措施被執(zhí)行后，往往會(huì)產(chǎn)生連鎖反應(yīng)，由一個(gè)產(chǎn)品影響到相關(guān)的所有產(chǎn)品，從一國(guó)擴(kuò)展到多國(guó)甚至全球。并且一國(guó)實(shí)施的知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘也容易引起其他國(guó)家的仿效。

2.4 捆綁技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)成一大趨勢(shì)

近年來(lái)，許多國(guó)外企業(yè)將專利技術(shù)結(jié)合到技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)之中，捆綁技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)迫對(duì)方運(yùn)用自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)來(lái)獲利。世界上32%的空調(diào)，19%的冰箱，23%的洗衣機(jī)均為中國(guó)制造，還有許多中國(guó)制造的產(chǎn)品，因很多核心技術(shù)和標(biāo)準(zhǔn)掌握在國(guó)外企業(yè)手中，我國(guó)企業(yè)在進(jìn)行生產(chǎn)和出口時(shí)，有時(shí)為了一道工序，不得不花高額的專利費(fèi)引進(jìn)專利技術(shù)或設(shè)備。由四個(gè)聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)主導(dǎo)企業(yè)(Philips,Ericsson,Nokia,Mo torola)所創(chuàng)的GSM產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn),而其他GSM手機(jī)制造企業(yè)不得不接受這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。一旦接受了這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)自己的產(chǎn)品，就必須為涉及到技術(shù)許可的專利支付高額專利費(fèi)用，僅特許使用費(fèi)一項(xiàng)就占到手機(jī)成本的29%，許多供應(yīng)商便被排除在GSM手機(jī)市場(chǎng)之外。2009年藍(lán)光陣營(yíng)索尼、松下、飛利浦三巨頭敲定藍(lán)光專利捆綁收費(fèi),形成了藍(lán)光播放機(jī)與光盤(pán)產(chǎn)品的一站式許可聯(lián)盟。中國(guó)企業(yè)生產(chǎn)相關(guān)產(chǎn)品需要采用此技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),就需要交納專利費(fèi)，使得生產(chǎn)成本高昂。網(wǎng)絡(luò)中也同樣存在一些捆綁技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，很多軟件在下載應(yīng)用時(shí)采取專利捆綁，需要下載使用其它捆綁的垃圾插件或流氓插件。捆綁技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)已逐漸成了現(xiàn)今技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展趨勢(shì)。

2.5 知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利被惡意濫用頻繁

目前知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度更多的是針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的權(quán)利進(jìn)行保護(hù)，但是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利的行為缺乏足夠的規(guī)制。因而常見(jiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人濫用法律所賦予的權(quán)利進(jìn)行不公平競(jìng)爭(zhēng)，為實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)霸權(quán)打擊競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。專利權(quán)利人越來(lái)越喜歡惡意濫用邊境措施和臨時(shí)措施，TRIPS協(xié)定第42條至第49條規(guī)定各國(guó)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的執(zhí)法原則為“非過(guò)失責(zé)任制”，這樣寬松的處罰和救濟(jì)規(guī)定很容易導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利濫用，近年來(lái)，國(guó)外一些企業(yè)利用TRIPS協(xié)議采取訛詐手段，迫使對(duì)方退出市場(chǎng)或者支付費(fèi)用。萊伏頓公司和行業(yè)同盟帕西西姆公司一前一后訴中國(guó)通領(lǐng)科技集團(tuán)公司一案便是典型，由于ITC對(duì)本國(guó)企業(yè)起訴國(guó)外企業(yè)立案是沒(méi)有門(mén)檻的。所以,很多的美國(guó)企業(yè)濫用了這種知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利，惡意訴訟競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手以達(dá)到長(zhǎng)期壟斷地位獲得超額利潤(rùn)。長(zhǎng)達(dá)六年的官司已經(jīng)使通領(lǐng)集團(tuán)在美國(guó)市場(chǎng)的份額由10%下降到了8%。雖然2010年最終贏得了官司，但是卻也付出了兩千多萬(wàn)的訴訟費(fèi)和損失了市場(chǎng)份額。國(guó)內(nèi)存在不少中小企業(yè)因國(guó)外企業(yè)惡意濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)而被拖垮的現(xiàn)象。

2.6 實(shí)質(zhì)的攻擊性越來(lái)越突出

知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘除了具有阻止進(jìn)口的功能之外，更重要的一點(diǎn)是能夠主動(dòng)出擊，具有實(shí)質(zhì)的攻擊性，可以擴(kuò)大出口，成為維護(hù)輸出方出口的有力武器。TRIPS協(xié)定對(duì)邊境措施和臨時(shí)措施進(jìn)行了嚴(yán)格的要求，要求必須予以實(shí)行，而對(duì)出口邊境措施要求不嚴(yán)。導(dǎo)致專利權(quán)利人通過(guò)濫用TRIPS協(xié)議，惡意申請(qǐng)臨時(shí)措施，通過(guò)繁復(fù)的手續(xù)拖延時(shí)間，造成出口商付出高額的成本，或通過(guò)垃圾專利策略或臨時(shí)禁令使競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手遲滯。例如，我國(guó)江蘇某大型企業(yè)曾遭遇美國(guó)某制藥巨頭發(fā)起的專利攻勢(shì)，美方通過(guò)交納50萬(wàn)美金的臨時(shí)禁令擔(dān)保使得中國(guó)企業(yè)產(chǎn)品上市之路推后了5年多。最終，美方為避免垃圾專利被宣告無(wú)效而產(chǎn)生負(fù)面影響，放棄了其專利權(quán)。對(duì)比之下，中國(guó)企業(yè)因此垃圾專利損失數(shù)億元，可見(jiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘的攻擊性較強(qiáng)，造成的損失巨大。我國(guó)目前大部分知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的垃圾專利和臨時(shí)禁令均為國(guó)外企業(yè)或外資企業(yè)發(fā)起。

3 結(jié)語(yǔ)

一流企業(yè)做的是標(biāo)準(zhǔn)與專利，三流企業(yè)才只顧著做產(chǎn)品。后危機(jī)時(shí)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘對(duì)我們既是挑戰(zhàn)，也是機(jī)遇，民族企業(yè)要用知識(shí)產(chǎn)權(quán)之矛攻克貿(mào)易壁壘，做到師夷長(zhǎng)技以制夷！

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