劉明廣
(華南師范大學(xué) 公共管理學(xué)院,廣東 廣州 510006)
從廣州以及國(guó)內(nèi)外典型國(guó)家創(chuàng)新型城市的政策支持情況看,無(wú)論是稅收政策、金融政策、財(cái)政政策、人才政策還是產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策,大多是引導(dǎo)和鼓勵(lì)創(chuàng)新型城市的各創(chuàng)新主體進(jìn)行科技創(chuàng)新,產(chǎn)生更多科技產(chǎn)出,進(jìn)而創(chuàng)造出新產(chǎn)品,促進(jìn)城市經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展。但從以往學(xué)者的研究看,對(duì)國(guó)家創(chuàng)新型城市的政策研究大多側(cè)重定性分析,定量研究很少,導(dǎo)致政府給出的創(chuàng)新型城市政策缺乏有力的定量科學(xué)依據(jù)。不可否認(rèn),國(guó)家創(chuàng)新型城市本身具有復(fù)雜的社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)結(jié)構(gòu),內(nèi)部要素之間關(guān)系復(fù)雜,涉及眾多政策變量,要進(jìn)行定量模型分析有一定的難度。但從本質(zhì)上講,國(guó)家創(chuàng)新型城市的政策激勵(lì),是事先設(shè)定一些政策變量,然后預(yù)設(shè)一定的參數(shù)值,如全社會(huì)R&D 投入占GDP 比值、政府金融支持的貼息率以及稅收減免等,來(lái)預(yù)測(cè)國(guó)家創(chuàng)新型城市未來(lái)5-10 年的運(yùn)行狀態(tài)。而系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型恰好是研究復(fù)雜系統(tǒng)狀態(tài)行為隨時(shí)間變化的動(dòng)力學(xué)特征,可以設(shè)置多變量,對(duì)解決政策問(wèn)題非常有效。鑒于以上分析,本文嘗試引入系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型,對(duì)廣州建設(shè)國(guó)家創(chuàng)新型城市的R&D 投入適配性進(jìn)行建模仿真分析,希望能夠?yàn)閺V州政府以及其他地方政府提供制定后續(xù)的國(guó)家創(chuàng)新型城市政策提供有力的模型支撐與理論依據(jù)。
在建立廣州國(guó)家創(chuàng)新型城市的R&D 投入適配性模型之前,需要界定廣州國(guó)家創(chuàng)新型城市的邊界,在楊德榮、吳敏、郭淑芬、張康、蘇屹立和李柏州等學(xué)者的研究基礎(chǔ)上[1-3],將廣州國(guó)家創(chuàng)新型城市分為三個(gè)子系統(tǒng):科技資源系統(tǒng)、科技產(chǎn)出系統(tǒng)和新產(chǎn)品產(chǎn)出系統(tǒng)。其中,科技資源系統(tǒng)包括科技人力資源、科技經(jīng)費(fèi)資源、科研機(jī)構(gòu)資源;通常科技產(chǎn)出包括科技論文、技術(shù)市場(chǎng)交易額以及專(zhuān)利等,如果將上述三項(xiàng)都納入科技產(chǎn)出系統(tǒng),模型將變得更加復(fù)雜,本研究采用發(fā)明專(zhuān)利作為科技產(chǎn)出系統(tǒng);新產(chǎn)品產(chǎn)出系統(tǒng)主要是以企業(yè)為主體由專(zhuān)利轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品的過(guò)程系統(tǒng),三個(gè)子系統(tǒng)之間的具體關(guān)系如圖1 所示。

圖1 廣州國(guó)家創(chuàng)新型城市的投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)圖
由圖1 可知,廣州國(guó)家創(chuàng)新型城市的科技資源系統(tǒng)對(duì)科技產(chǎn)出系統(tǒng)具有正向的積極影響,科技產(chǎn)出系統(tǒng)對(duì)新產(chǎn)品產(chǎn)出系統(tǒng)也具有正向的積極影響,新產(chǎn)品產(chǎn)出系統(tǒng)對(duì)科技資源系統(tǒng)進(jìn)一步加強(qiáng),從而組成一種交互影響的正反饋回路系統(tǒng)。因果反饋圖定性地說(shuō)明兩個(gè)變量之間影響關(guān)系的變化方向,但不能反映變量之間的具體數(shù)量關(guān)系,也就無(wú)法描述系統(tǒng)狀態(tài)行為隨時(shí)間變化的過(guò)程,因此需要對(duì)圖1進(jìn)行進(jìn)一步的細(xì)化,繪制出圖2 所示的廣州國(guó)家創(chuàng)新型城市投入產(chǎn)出的系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)流圖。
廣州國(guó)家創(chuàng)新型城市以不同創(chuàng)新主體創(chuàng)新的R&D 投資行為為主線,以城市自身?xiàng)l件(含人口、GDP)為依托,以促進(jìn)城市社會(huì)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展為目標(biāo),融入政策變量體系,將這些變量之間主要的相互作用關(guān)系進(jìn)行整合,來(lái)建立廣州國(guó)家創(chuàng)新型城市詳細(xì)的系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)結(jié)構(gòu)模型[4],從而可以對(duì)廣州國(guó)家創(chuàng)新型城市的R&D 投入進(jìn)行仿真分析。

圖2 廣州國(guó)家創(chuàng)新型城市投入產(chǎn)出的系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)流圖
根據(jù)圖2 所示的廣州國(guó)家創(chuàng)新型城市投入產(chǎn)出的系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)流圖,結(jié)合近年來(lái)的《廣州統(tǒng)計(jì)年鑒》、《廣州科技統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)》以及《廣州國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)》,模型涉及的主要方程和參數(shù)如下:
INITIAL TIME=2007,表示初始時(shí)間為2007年,UNITS FOR TIME 為YEAR,表示時(shí)間單位為年,F(xiàn)INAL TIME=2016,表示終止時(shí)間為2016 年;就業(yè)人口年增長(zhǎng)=廣州人口* 就業(yè)人口年增長(zhǎng)率,其中就業(yè)人口年增長(zhǎng)率參數(shù)值為0.045;廣州就業(yè)人口=INTEG(就業(yè)人口年增長(zhǎng),6 640 881),該方程表示廣州當(dāng)期就業(yè)人口數(shù)等于上年的就業(yè)人口數(shù)加上當(dāng)年的就業(yè)人口年增長(zhǎng)量,2007 年廣州就業(yè)人口數(shù)為6 640 881;R&D 人員數(shù)量=廣州就業(yè)人口* 每萬(wàn)人就業(yè)R&D 人員,每萬(wàn)人就業(yè)R&D 人員參數(shù)值取85.9;政府科技投入強(qiáng)度=0.034 8,該參數(shù)值為財(cái)政支出中科學(xué)技術(shù)支出占財(cái)政總支出的比值;政府科技投入對(duì)規(guī)模以上企業(yè)R&D 的投入強(qiáng)度=0.120 9,該參數(shù)值是根據(jù)近年來(lái)規(guī)模以上企業(yè)R&D 支出中政府資金數(shù)額除以政府科技投入支出得出的平均數(shù)值,按照同樣的方法,可以計(jì)算政府對(duì)科研機(jī)構(gòu)和高校的R&D 投入強(qiáng)度=0.669 4;規(guī)模以上企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作投入強(qiáng)度=0.118 3,該參數(shù)值為統(tǒng)計(jì)年鑒中規(guī)模以上企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作經(jīng)費(fèi)與R&D 的投入的比值。
高校和科研機(jī)構(gòu)的R&D 投入=政府對(duì)科研機(jī)構(gòu)和高校的R&D 投入+規(guī)模以上企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作投入* 0.3,其中0.3 表示規(guī)模以上企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作投入的30%費(fèi)用;規(guī)模以上企業(yè)R&D 投入=外資投入+政府科技投入+規(guī)模以上企業(yè)自身R&D 支出+其它資金(含金融機(jī)構(gòu)貸款),其中政府科技投入=政府科技投入額* 政府科技投入對(duì)規(guī)模以上企業(yè)R&D 的投入強(qiáng)度;規(guī)模以上企業(yè)自身R&D 投入=規(guī)模以上企業(yè)R&D 經(jīng)費(fèi)占總投入的比值。
其它機(jī)構(gòu)R&D 投入=廣州GDP* R&D 經(jīng)費(fèi)投入,占GDP 比重-規(guī)模以上企業(yè)R&D 投入-高校和科研機(jī)構(gòu)的R&D 投入,其中R&D 經(jīng)費(fèi)投入占GDP 比重參數(shù)值取0.019。
廣州R&D 投入=高校和科研機(jī)構(gòu)的R&D 投入+規(guī)模以上企業(yè)自身R&D 投入+其它機(jī)構(gòu)R&D 投入;Ln(廣州發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)量)=-4.576 +0.513Ln(R&D 人員數(shù)量)+2.123 Ln(廣州R&D 投入);規(guī)模以上企業(yè)新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入=2 728.299 +3.542*規(guī)模以上企業(yè)新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入;規(guī)模以上企業(yè)新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入=1 264.05 +0.294* 廣州發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)量;GDP 年增加值=540.722 +0.075* 規(guī)模以上企業(yè)產(chǎn)品銷(xiāo)售收入;廣州GDP=INTEG(GDP 年增加值,7 140.32),該方程表示廣州當(dāng)期GDP 等于上期的GDP 加當(dāng)期的GDP 年增加值,2007 年廣州GDP 為7140.32;政府科技投入=廣州GDP* 科技投入強(qiáng)度,科技投入強(qiáng)度參數(shù)取3.62。
系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型政策仿真就是對(duì)模型進(jìn)行靈敏度分析,通過(guò)分別調(diào)整模型中的常數(shù)、初始值、表函數(shù)或方程式形式等,運(yùn)行模型并比較輸出結(jié)果,找出對(duì)模型結(jié)果變化影響最顯著的變量取值,進(jìn)而調(diào)整和控制能夠幫助決策者制定合理的政策方案[5]。首先將R&D 經(jīng)費(fèi)投入占GDP 比重的參數(shù)值分別取2.5%、3.0%、3.5%三種情況考察模型的運(yùn)行情況,具體結(jié)果如圖3 和圖4 所示。由圖3 可知,其它條件不變的情況下,當(dāng)R&D 經(jīng)費(fèi)投入占GDP 比重增加到3.5%時(shí),廣州發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)量盡管有所增加,但增加的幅度明顯變小,而當(dāng)R&D 經(jīng)費(fèi)投入占GDP 比重降低為2.5%時(shí),廣州發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)量增長(zhǎng)幅度也較小,因此,從廣州發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)量看,在2011—2016 年間,R&D 經(jīng)費(fèi)投入占GDP 比重約為3.0%比較合適。同樣,從廣州GDP 變化情況看,當(dāng)R&D 經(jīng)費(fèi)投入占GDP 比重增加到3.5%時(shí),廣州GDP 增幅不如R&D 經(jīng)費(fèi)投入,占GDP 比重由2.5%增加到3.0%的增幅,因此,從廣州GDP 的變化看,在2011—2016 年間,R&D 經(jīng)費(fèi)投入占GDP 比重在3.0%比較適宜。按照同樣的方法,可以得出,規(guī)模以上企業(yè)R&D 經(jīng)費(fèi)投入占廣州的R&D 經(jīng)費(fèi)投入的比例在70%左右是比較適配的;每萬(wàn)人就業(yè)人口R&D 人員應(yīng)該在100 左右比較適宜。

圖3 R&D 經(jīng)費(fèi)投入占GDP 比重對(duì)發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)量影響

圖4 R&D 經(jīng)費(fèi)投入占GDP 比重對(duì)GDP 影響
廣州的R&D 經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度不僅長(zhǎng)期落后于北京、深圳和上海,而且近年來(lái)也落后于南京、天津、蘇州、以及武漢等[6]。按照《廣州統(tǒng)計(jì)年鑒》和《廣州科技年鑒》的數(shù)據(jù)計(jì)算,2011 年和2012 年廣州的R&D 經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度分別是1.87%和2.26%,而按照國(guó)家反饋的數(shù)字分別是1.92%和1.94%,不管是哪個(gè)數(shù)字都沒(méi)有達(dá)到3%的適配性目標(biāo)。再?gòu)膹V州的R&D 經(jīng)費(fèi)投入結(jié)構(gòu)看,2007—2012 年,規(guī)模以上企業(yè)R&D 經(jīng)費(fèi)投入占廣州的R&D 經(jīng)費(fèi)投入的比例平均為56.76%,2012 年為60.14%,由此可見(jiàn),規(guī)模以上企業(yè)的R&D 經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度遠(yuǎn)未達(dá)到70%左右的適配目標(biāo)。繼續(xù)深入分析規(guī)模以上企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)投入的來(lái)源看,按照2009—2011 年的數(shù)據(jù)計(jì)算,其中政府投資、企業(yè)自身投資、外資投入以及其他機(jī)構(gòu)投入平均占比分別為3.57%、93.91%、1.87%和0.65%,由此可見(jiàn),規(guī)模以上企業(yè)R&D 經(jīng)費(fèi)投入主要靠企業(yè)自身的投入,其次是政府的投入,境外資金和其他資金(含金融機(jī)構(gòu)貸款)的比例較小,說(shuō)明規(guī)模以上企業(yè)R&D 經(jīng)費(fèi)的來(lái)源渠道還比較單一,不利于企業(yè)長(zhǎng)期從事開(kāi)發(fā)研究。
從以上分析可以得到以下兩點(diǎn)建議:一是增加廣州地方財(cái)政科技一般預(yù)算支出占財(cái)政支出的比重,2008—2012 年,廣州地方財(cái)政科技一般預(yù)算支出占財(cái)政支出的比重分別為3.68%、4.10%、3.26%、3.61%和3.88%,2010 年還出現(xiàn)了下降,總體處于較低水平,不利于引導(dǎo)全社會(huì)R&D 經(jīng)費(fèi)的投入,因此,要達(dá)到R&D 經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度在3%的適配水平,廣州政府首先要提高廣州地方財(cái)政科技撥款的強(qiáng)度,確保廣州地方財(cái)政科技撥款的穩(wěn)步增長(zhǎng),并制定引導(dǎo)高等院校、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)的R&D 經(jīng)費(fèi)投入積極性[7];二是給企業(yè)、高等院校和科研機(jī)構(gòu)更多的融資平臺(tái)。目前,廣州的R&D 經(jīng)費(fèi)的投入主要來(lái)源是政府、企業(yè)、高等院校、科研機(jī)構(gòu)等,其中企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)投入主要靠企業(yè)自身承擔(dān),境外資金和其他資金(含金融機(jī)構(gòu)貸款)的占比非常小,而高等院校、科研機(jī)構(gòu)主要靠政府撥款,經(jīng)費(fèi)來(lái)源比較單一。因此,政府應(yīng)該提供更多的融資平臺(tái)與服務(wù),進(jìn)一步培育資本市場(chǎng),建立風(fēng)險(xiǎn)投資體系,設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)投資基金,吸引國(guó)內(nèi)外風(fēng)險(xiǎn)投資公司在廣州設(shè)立機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)投資活動(dòng)。
國(guó)家科技部公布的創(chuàng)新型城市建設(shè)監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)指標(biāo)把每萬(wàn)人勞動(dòng)力從事R&D 人員數(shù)量和萬(wàn)名就業(yè)人口中受過(guò)高等教育人數(shù)所占比重作為檢測(cè)指標(biāo),由此可見(jiàn),創(chuàng)新型人才在建設(shè)創(chuàng)新型城市中的重要作用。根據(jù)《廣州科技統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)》以及《廣州統(tǒng)計(jì)年鑒》的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù),2009—2011 年,廣州每萬(wàn)人勞動(dòng)力從事R&D 人員數(shù)量分別是89.1 人年/萬(wàn)人、83.6人年/萬(wàn)人和91.5 人年/萬(wàn)人,平均值為88.07 人年/萬(wàn)人,而根據(jù)本文的適配性研究結(jié)論,在其它科技資源不變的情況下,2011—2016 年,廣州每萬(wàn)人勞動(dòng)力從事R&D 人員數(shù)量在110 左右是比較適宜的,按照此標(biāo)準(zhǔn),廣州從事R&D 人員數(shù)量還有很大缺口。因此,今后很長(zhǎng)一段時(shí)間,廣州應(yīng)該投入更多的資金進(jìn)行R&D 人員的建設(shè),尤其是加強(qiáng)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的R&D 人員培養(yǎng)。首先,要建立科學(xué)合理的科技人才培養(yǎng)新機(jī)制。按照建設(shè)廣州國(guó)家創(chuàng)新型城市的建設(shè)目標(biāo),構(gòu)建廣州高??萍疾排囵B(yǎng)的新機(jī)制,主要包括構(gòu)建有利于科技人才成長(zhǎng)的評(píng)價(jià)機(jī)制、選拔機(jī)制、管理機(jī)制、激勵(lì)機(jī)制與競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的等;其次,加強(qiáng)不同職業(yè)需求的應(yīng)用型人才培養(yǎng)。結(jié)合廣州經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的需求,大力發(fā)展各類(lèi)職業(yè)教育、在職培訓(xùn)和其它繼續(xù)教育,重點(diǎn)培養(yǎng)各類(lèi)緊缺技術(shù)人才;最后,加強(qiáng)高層次人才建設(shè)。依托廣州優(yōu)越的地理位置,與港澳臺(tái)以及國(guó)外知名大學(xué)聯(lián)合辦學(xué),共同培養(yǎng)高層次管理和專(zhuān)業(yè)技術(shù)人才;實(shí)施優(yōu)秀人才進(jìn)修資助計(jì)劃,鼓勵(lì)優(yōu)秀管理和專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員到海外高校、港澳臺(tái)以及國(guó)內(nèi)知名高校進(jìn)修學(xué)習(xí);實(shí)施高層次人才引進(jìn)工程,面向海內(nèi)外公開(kāi)引進(jìn)一批高層次人才或團(tuán)隊(duì)[8]。
廣州國(guó)家創(chuàng)新型城市的創(chuàng)新能力提升不僅需要增加科技創(chuàng)新投入,更需要增強(qiáng)知識(shí)創(chuàng)新成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的效率,尤其與國(guó)外發(fā)達(dá)地區(qū)相比,廣州的科技資源相對(duì)匱乏,以有限的創(chuàng)新投入盡可能創(chuàng)造更多的產(chǎn)出,這對(duì)于促進(jìn)整個(gè)廣州經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展以及加快廣州國(guó)家創(chuàng)新型城市建設(shè)進(jìn)程具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。因此,繼續(xù)優(yōu)化配置廣州的科技創(chuàng)新資源,提高績(jī)效水平是非常必要的。一是要提高政府對(duì)科技資源的組織管理水平。近年來(lái),廣州國(guó)家創(chuàng)新型城市的技術(shù)效率比較低,這反映出現(xiàn)有的資源配置體制以及政府的組織管理水平等相對(duì)科技資源的投入增速有點(diǎn)滯后,同時(shí)諸多科技資源還處于磨合和整合階段,一定程度上造成了當(dāng)前的技術(shù)效率下降,因此要改善政府的資源配置、組織變革以及創(chuàng)新環(huán)境等方面的情況;二是建立科技資源的有效分配機(jī)制。隨著近年來(lái)政府科技支出的不斷加大,如何有效分配科技經(jīng)費(fèi),使其發(fā)揮最大的績(jī)效,已經(jīng)成為當(dāng)前的突出問(wèn)題。因此,要努力實(shí)現(xiàn)科技資源分配的公正性和有效性,從制度上預(yù)防和遏制科技資源分配中出現(xiàn)的問(wèn)題,真正做到百家爭(zhēng)鳴,而不是由一些學(xué)霸或行政官員控制科技資源,否則投入再多的錢(qián),也不可能有太多的創(chuàng)新。三是縮小廣州各地區(qū)之間的經(jīng)濟(jì)差異,提高廣州國(guó)家創(chuàng)新型城市的創(chuàng)新績(jī)效總體水平,政府間要破除行政壟斷,以市場(chǎng)為導(dǎo)向,發(fā)揮天河區(qū)和越秀區(qū)的引領(lǐng)作用,鼓勵(lì)先進(jìn)地區(qū)向落后地區(qū)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和技術(shù)輸出,落后地區(qū)也要提高自己的技術(shù)管理水平與吸收能力,充分發(fā)揮創(chuàng)新資源的聚集效應(yīng)、擴(kuò)散效應(yīng)和規(guī)模效應(yīng)。
近年來(lái),廣州頒布了建設(shè)國(guó)家創(chuàng)新型城市的一系列扶持政策,具體包括《關(guān)于推進(jìn)科技創(chuàng)新工程的實(shí)施意見(jiàn)》、《廣州國(guó)家創(chuàng)新型城市建設(shè)總體規(guī)劃2011—2015 年)》以及《關(guān)于印發(fā)廣州創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金實(shí)施方案的通知》等,其中涉及具體的稅收政策、金融政策、財(cái)政政策、人才政策以及產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策等。本文將各類(lèi)政策激勵(lì)焦點(diǎn)放在R&D 投入適配性上來(lái)反映各種政策的實(shí)施效果,通過(guò)系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型的分析,評(píng)估了廣州建設(shè)國(guó)家創(chuàng)新型城市的R&D 投入適配標(biāo)準(zhǔn),并提出了一些具體建議,為政府部門(mén)制定進(jìn)一步的創(chuàng)新型城市發(fā)展政策提供了重要參考依據(jù)。
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