生產要素、所有制結構對環渤海區域經濟協同發展的影響

林添松 吳蒙 王燕

摘要：近年來環渤海區域的經濟增長速度很快，但各地區之間經濟發展的互融互通仍處在比較初級的階段。文章以人力資源、投資、外國直接投資等要素投入和國有化比重為視角，建立了環渤海區域條件β收斂模型，從而考察在多種影響因素下環渤海區域經濟協同發展的動態趨勢。結果表明，外國直接投資對環渤海區域經濟增長收斂起到了推動作用，而人力資源、投資、國有化比重在不同程度上導致了該區域經濟增長的分散化趨勢，但這種分散化趨勢正在逐步減弱。

關鍵詞：經濟收斂；生產要素；國有化程度

一、 引言

本文在綜合歸納前期研究的基礎上，應用經濟增長理論建立收斂模型，嘗試從生產要素、所有制結構的視角，對環渤海區域經濟協同發展的影響因素進行細化研究，一是利用σ收斂、絕對β收斂和條件β收斂方法對環渤海區域經濟發展收斂性進行全面測算，二是從多個角度探索影響環渤海區域收斂性的癥結所在，三是給出促進環渤海區域經濟一體化發展的關鍵路徑。

二、 檢驗方程與數據說明

1. 檢驗方程。Barro和Sala-I-Matin在前人的基礎上，對經濟收斂性進行了更為深入的研究，他們將收斂假說區分為人均收入水平上的收斂（σ收斂）和經濟增長率上的收斂（β收斂），并且把β收斂區分為絕對β收斂和條件β收斂。根據Sala-I-Matin（1996）的定義，σ收斂是指隨著時間的變化，經濟體的人均國內生產總值的標準差逐漸縮小，人均GDP表現出趨同。σ收斂可以直觀地度量不同經濟體的經濟發展差距，最接近現實中對于收斂的直觀理解。在實際計算時，一般使用人均GDP的對數標準差計算σ值：

絕對β收斂假設在封閉的經濟體內，經濟系統各項參數均相同的條件下，經濟體具有相同的增長路徑和穩態水平，經濟增長率和經濟發展水平之間存在絕對的負相關關系，即貧窮地區擁有比富裕地區更高的經濟增長率，并且隨著時間的推移，兩者的經濟發展水平會逐漸收斂。該方法只是檢驗人均GDP與經濟增長率之間的線性關系，與σ收斂分析方法一樣，均沒有考慮經濟增長的影響因素。設yit表示第i個經濟體在第t年的人均GDP向量，它在第t年到第t+T年間的人均GDP的年均增長率向量為git，t+T=ln（yit+T/yit），則絕對β收斂檢驗方程為：

git，t+T=α+βlogyit+εit（2）

（2）式中α為常數項，β為收斂系數，εit為隨機擾動項，一般假定εit在不同經濟體之間是獨立分布的，均值為零。如果參數β小于0，就稱這n個經濟體間呈現絕對β收斂，β值越小，收斂越強，其收斂速度=-ln（1-β）。

條件β收斂是在絕對β收斂的基礎之上，進一步放松假設條件，加入了與經濟增長密切相關的外生因素。條件β收斂認為不同的經濟體具有不同的初始條件，各項經濟參數也不盡相同，貧窮地區只有在滿足一定的必要條件下才能實現比富裕地區更快的增長，從而使各經濟體的人均GDP增長率與其初始水平呈現負相關關系，達到經濟收斂的目標。這種方法考慮了經濟增長的復雜性，更符合經濟增長的現實。檢驗條件β收斂的方法是在絕對β收斂模型中加入相應的控制變量，條件β收斂檢驗方程為：

（3）式中git，t+T、yit和β與絕對β收斂的設定相同，Xit為影響經濟增長的控制變量組成的向量，Γi為控制變量的待估系數向量。

2. 數據說明。在本文進行條件β收斂分析時，選擇人均GDP及其增長率為基本變量，影響因素變量包括：（1）投資率（Inv），即各地區固定資產投資占GDP的比重；（2）人力資源（Hum），由各地區科研活動人員數占總人口比重表示；（3）外國直接投資（FDI），以各地區外商直接投資占GDP比重來衡量；（4）國有化比重（Mar），由各地區國有工業企業總產值占全部工業總產值比重表示。在所有影響因素中，投資率、人力資源和外國直接投資代表生產要素因素，國有化比重反映所有制結構。

三、 收斂性測算

1. σ收斂與絕對β收斂一般趨勢檢驗。根據公式（1）考察環渤海區域各省級地區人均GDP是否存在σ收斂的問題，1995年～2012年的變化趨勢如圖1所示。

由圖1可以看出，1995年～2012年期間環渤海區域的經濟發展存在一定的σ收斂趨勢，實際人均GDP自然對數標準差在0.43～0.49區間內波動。其中在1995年～1996年、1999年～2000年、2001年～2008年、2009年～2012年幾個時間段上實際人均GDP差距有縮小趨勢。從基本的變動趨勢來看，2001年前后環渤海區域的經濟增長的基本特征發生了轉變，由發散趨勢向較為明顯的收斂趨勢逐漸過渡。

在σ收斂分析的基礎上，將整個期間分為1995年～2000年和2001年～2012年兩個階段。根據公式（2），使用面板數據的固定效應模型進行回歸分析，經檢驗得到計算結果見表1。

如表1所示，1995年～2012年期間β系數符號為正，說明環渤海區域不存在絕對β收斂，從經濟發散的速度上來看，環渤海區域在1995年～2012年總體的經濟發散速度約為3.99%。分階段看，1995年～2000年環渤海區域經濟呈現發散趨勢，發散速度為10.04%，而2001年～2012年環渤海區域經濟發展出現了明顯的收斂趨勢，收斂速度為1.97%。這說明1995年～2012年環渤海區域的經濟發散趨勢主要是由1995年～2000年期間的地區間差距逐步加大造成的，這種情況在進入21世紀以來，伴隨環渤海各省市之間區域合作的不斷加強，其經濟發展的收斂趨勢逐漸顯現。

2. 條件β收斂模型檢驗測算。在絕對β收斂模型中加入投資率Inv、人力資源水平Hum、對外開放水平重FDI和國有化程度Mar等控制變量，利用公式（3）考察要素和所有制影響變量對環渤海區域經濟收斂性的作用，條件β收斂檢驗結果見表2。

與絕對β收斂的檢驗結果非常相似，1995年～2012年環渤海區域經濟增長在加入要素和所有制影響變量后呈現一定程度的發散態勢，發散速度為5.49%，其中1995年～2000年環渤海區域經濟增長的發散速度高達28.24%，遠遠超過1995年～2012年全程的發散速度，再次說明環渤海區域1995年～2012年的發散狀態主要發生在研究期的前半程，而2000年以后的要素和所有制條件β收斂趨勢不具有顯著性，但從符號方向來判斷，已經由前半段的發散趨勢開始轉向收斂趨勢。從要素影響因素來看，投資率和人力資源水平的影響系數為負，說明這兩者對環渤海區域的經濟增長具有負向作用，而對外開放水平的系數為正值，表明外商直接投資比重的變動對區域的經濟發展具有促進作用；而作為所有制影響因素的國有化程度的影響系數符號為負，在一定程度上表明國有企業比重的上升不利于地區經濟增長的收斂。

四、 影響因素分析

投資率因素對推動環渤海各地區之間的經濟增長收斂總體上沒有起到正面的作用，整個研究期間影響系數為-0.063 1，1995年～2000年期間影響系數更是高達-0.868 3，雖然2001年～2012年間該影響系數不顯著，但仍然可以判斷這種負面影響依然存在，只是影響程度有所降低。根據投資率的實際數據，1995年～2000年期間環渤海各地區投資率沒有太大的改變，其中北京的投資率最高，一直保持在50%以上但有下行趨勢，天津保持在40%左右，河北在保持在30%～40%之間，其他地區位于30%左右，各地區間的差距對環渤海區域經濟增長收斂性產生了較大的負面影響。到2000年以后環渤海各地區的投資率變動有了較大的反差，除了北京經濟發展水平達到一定高度因而投資率趨緩外，環渤海其他地區的投資率均呈現逐漸走高的高位運行態勢，而且投資率的差異也在逐漸拉大，雖然多數地區投資率的一致性提高對環渤海區域的經濟發散狀態有一定的抑制作用，但由于投資率提高所帶來的投資邊際效應遞減以及地區間的差異依然存在，因此未能扭轉環渤海區域經濟增長發散的狀態。

人力資源水平對環渤海區域經濟收斂未能起到正面作用，全程影響系數為-0.064 1，1995年～2000年的影響系數不具有顯著性，2001年～2012年的影響系數為-0.055 8。與其他影響因素不同的是，該因素即使在2000年以后也沒有出現逐漸走好的趨勢，說明人力資源是影響環渤海區域的經濟收斂的重要制約因素。究其原因，一方面是環渤海區域人力資源分布極為不平衡，其中北京地區的人力資源極為豐厚，1995年～2012年北京科技活動人員占地區總人口的平均比重為2.05%，分別是天津的2.39倍，河北的11.58倍，山西的7.02倍，遼寧的4.86倍，山東的6.46倍，各地人力資源比重與北京的巨大差異顯然對整個區域經濟增長的收斂產生潛在的瓶頸作用。另一方面，也從一定程度上說明環渤海區域人力資源缺乏流動性，北京和天津雄厚的人力資源優勢未能很好的輻射到周邊省份，進而影響到環渤海區域一體化進程。

外國直接投資因素對環渤海區域經濟增長的影響系數在整個研究期間顯著為正，說明外商直接投資大大推動了環渤海區域的區域經濟一體化進程，但回歸結果也表明，2001年～2012年期間的影響系數（0.318 5）顯著弱于1995年～2000年間的影響系數（1.283 3），反映了外商直接投資對環渤海區域經濟增長的影響在不斷弱化。從實際數據看，1995年～2000年期間各地區FDI占GDP的年均比重為5.07%，即1元的GDP能夠拉動0.050 7元的外商直接投資。不過到2000年以后這一指標就大大降低，各地區FDI占GDP的年均比重為3.61%，即1元的GDP只能拉動0.036 1元的外商直接投資。一方面是由于環渤海區域經濟的快速發展帶動了土地價格、勞動價格的上升，原有的生產要素方面的比較優勢逐漸被稀釋，使得國際產業轉移在全球布局上發生了變化，一些外商投資已經轉移到比較優勢更突出的國家或地區。另一方面也說明我國區域經濟增長雖然還需要堅持對外開放，但也要提防外資企業根植性不強的風險，對外資的依賴度要逐步減小，拉動內需使之成為環渤海區域經濟增長收斂的內在推動力是今后發展的重要風向標。

所有制問題由企業國有化比重來說明，國有化程度與市場化水平和競爭活力密切相關，國有化程度越高一定程度上說明市場化水平和競爭活力越低。分階段的所有制因素對環渤海區域經濟收斂具有較明顯的負向影響，1995年～2000年影響系數為-0.419 5，2001年～2012年影響系數為-0.072 5，即國有化程度對環渤海區域經濟增長收斂呈現出先強后弱的負面影響。實際上，環渤海區域的國有經濟比重遠遠高于全國平均水平，1995年～2000年該指標平均值達到53.80%，2001年～2005年該指標平均值降低至47.32%，2006年～2012年期間該指標平均值進一步下降到37.66%。顯然，國有經濟在環渤海區域的高度集中，對于區域經濟的協調發展產生了不利影響，而非國有經濟的不斷加入是促使環渤海區域經濟增長收斂性的障礙逐步被削弱的重要原因之一。從另一個原因看，多年來國有企業改革在擴大國有企業自主權、減少政府的行政干預、激發企業經營者的積極性、建立健全現代企業制度、實行戰略性重組、增強企業活力等方面產生了積極的效果。隨著環渤海區域國有企業改革的不斷深化，其阻礙區域經濟協調發展的所有制因素也將逐漸被削弱。

五、 主要結論

第一，加強人力資源要素集聚和知識擴散是促進環渤海區域經濟協調發展的根本保證。在要素影響分析中，人力資源水平對環渤海區域經濟發散的影響非常顯著而且負面效應最大。之所以產生這種結果，主要是因為人力資源在環渤海區域分布極為不平衡，既有人力資源極為豐富的北京，也有人力資源較為豐富的天津，還有人力資源非常匱乏的河北省等地。該結果也驗證了近期經濟增長研究的現象，在不同的國家和地區，相同的實物資本總投入量帶來了差異懸殊的收益增長，這種差異的真正根源在于人力資源質量的差異。因此，環渤海區域的協調發展重在打破人力資源的不平衡性，人力資源短缺的地區在未來經濟發展中要大大加強人力資本的基礎性、戰略性資源地位，人力資源富饒的地區不僅要利用知識溢出帶動本地經濟增長，而且要通過知識擴散這一途徑減小環渤海區域經濟發展的差異性。

第二，提高投資效率是強化環渤海區域經濟共同體的必要條件。1995年～2002年環渤海區域的平均投資率一直在35%左右徘徊，從2003年開始該比率一路走高，到2012年達到65.54%。雖然后一階段環渤海區域投資率的提高減緩了區域經濟分散化的狀態，但值得注意的是，投資率作為反映經濟冷熱的敏感性指標是一把雙刃劍，其比率過低會造成經濟增長后勁不足，其比率過高又會給經濟發展帶來負面影響，如生產能力的閑置、投資效率降低、銀行呆壞帳增多等。因此，環渤海區域的經濟收斂不在于繼續提高投資率，高度重視投資效率的提升則成為必要條件。

第三，釋放和激發市場活力是形成環渤海區域經濟一體化發展的關鍵環節。本文的研究表明，1995年～2012年隨著環渤海區域國有經濟比重的降低，區域的分散化趨勢在不斷減弱，證明了加大非國有經濟比重對于促進環渤海區域經濟收斂有著良好的效果。主要是由于非國有經濟主體的行為本身具有很強的市場化傾向，對于打破地域限制、降低交易成本、提高產業效率、驅動產業升級具有內生促進作用，因此除了公共產品和關系到國家經濟安全的產業外，大尺度的推進市場化進程，大力引進民營經濟，形成市場競爭新格局，是從根源上解決環渤海區域一體化發展問題的關鍵環節。

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基金項目：國家社科基金重大項目“新產業革命的發展動向、影響與中國的應對戰略研究”（項目號：13&ZD157）。

作者簡介：王燕，南開大學經濟與社會發展研究院教授、博士生導師；林添松，南開大學經濟學院博士生；吳蒙，南開大學經濟學院博士生。

收稿日期：2014-10-21。