新一輪國企改革難點透視

楚序平

新一輪的國有企業改革是在深水區推進的全面改革，是前無古人的嶄新事業；改革的復雜性前所未有，改革的難度前所未有。國有企業改革，必須堅持正確方向，必須堅定不移走中國特色社會主義道路。改革的方向，決定著改革的性質和最終成敗。

國有企業不僅不能削弱，而且還要加強，必須搞好

關于深化國有企業改革問題，十八屆三中全會《決定》明確指出，必須堅持公有制為主體、多種所有制經濟共同發展的社會主義初級階段基本經濟制度；必須毫不動搖鞏固和發展公有制經濟，堅持公有制主體地位，發揮國有經濟主導作用，不斷增強國有經濟活力、控制力、影響力。習近平總書記先后明確指示“深化國企改革是大文章，國有企業不僅不能削弱，而且還要加強。”“國有企業特別是中央管理企業，在關系國家安全和國民經濟命脈的主要行業和關鍵領域占據支配地位，是國民經濟的重要支柱，在我們黨執政和我國社會主義國家政權的經濟基礎中也是起支柱作用的，必須搞好。”堅定不移貫徹十八屆三中全會精神，不折不扣落實習近平總書記的重要指示，是我們正確推進國有企業改革的方向保證。

社會上某些國有企業退出競爭性領域的觀點，或者以發展混合所有制經濟為名行“去國有化”“去公有制”的主張，都是違背十八屆三中全會精神的，也是不符合我國實際和完全錯誤的。必須清醒認識到，一旦國有企業從最后的領域退出，必然使我國墜入徹底私有化的深淵，成為西方國家的附庸。在這方面，信奉“華盛頓共識”（主張私有化、自由化、非調控化）的前蘇聯和東歐國家都有著慘痛的教訓。經歷“休克療法”的前蘇聯和東歐國家生產力大幅下滑、通貨膨脹嚴重、失業率居高不下、人民生活水平大幅下降、國家四分五裂。我們必須吸取前蘇聯徹底私有化和過度市場化的負面教訓，按照系統性、整體性、協同性推進改革，確保不犯顛覆性錯誤。

總結過去30多年改革開放的經驗，正是由于我們堅持從實際出發，穿自己的鞋、走自己的路，才取得了30多年經濟持續高速發展的“中國奇跡”，才取得了特高壓、高鐵、嫦娥探月等躋身世界前列的先進技術，才取得了國有企業改革發展的巨大成績。截至2012年底，全國國有企業資產總額100萬億元，所有者權益34萬億元，分別是2003年的5.1倍和4.1倍。截至2011年，全國國有企業（不含金融類企業）已劃歸社保基金國有股權2119億元，占全部社保基金財政性收入的43.1%。牢牢把握改革的正確方向，中國國有企業必將為經濟社會繁榮穩定、全體人民共同富裕、增強國家綜合國力做出更大的貢獻。

發展混合所有制經濟，不能為混而混

發展混合所有制經濟，十八屆三中全會《決定》說得很明確，目的是探索基本經濟制度的實現形式，放大國有資本功能，實現國有資產保值增值，提高國有企業競爭力。當前有些“為混而混”、“單向混合”甚至“國有企業退出競爭性領域”的提法，都是不符合三中全會精神和完全錯誤的。

發展混合所有制經濟，要堅持把握如下原則。一是發展混合所有制經濟與搞好國有企業是有機統一的，不能割裂開來，不能為了混合而混合。二是發展混合所有制經濟要堅持在增量基礎上發展的原則。除了不具有競爭優勢的要有序退出外，發展混合所有制經濟必須在增量資產上混合，絕不能搞國有經濟大規模撤退、大規模減持，要堅決防止出現拋售優質國有資產浪潮，絕不能影響公有制經濟主體地位。三是發展混合所有制經濟要堅持雙向原則，不能搞針對國有資本的單向混合。在具體實施中，要統籌安排、系統推進、穩妥操作，實行一企一策、分類研究、分類實施，不搞“一刀切”和“硬指標”。

允許混合所有制經濟實行企業員工持股，形成資本所有者和勞動者利益共同體，是深化國有企業改革的一項重要措施，是探索新的公有制的實現形式。正確推進員工持股改革，需要把握如下原則。一是員工持股改革必須堅持增量改革原則，不能打存量資產的主意，不能把現有的國有資產量化在員工身上，不能把員工持股改革演變為瓜分國有資產風。二是員工持股改革必須堅持激勵為主原則，防止“平均主義大鍋飯”，防止福利化不良傾向。三是員工持股改革必須堅持合理比例原則，防止激勵過度和激勵不足問題。四是員工持股改革必須堅持公平公正、不歧視原則。五是員工持股改革必須堅持促進科學決策原則，防止出現弱化科學決策問題。六是員工持股改革必須堅持規范管理原則，防止擾亂資本市場秩序。

國資監管確保不缺位、不錯位、不越位

當前深化國有企業管理體制改革，按照十八屆三中全會精神完善國有企業的現代企業制度，要繼續推進規范董事會建設，探索建立職業經理人制度，深化國有企業內部勞動、人事、分配三項制度改革，合理確定并嚴格規范國有企業管理人員薪酬水平、職務待遇、職務消費和業務消費。深化國有企業管理體制改革需要以完善國有資產管理體制作為制度保障。完善國有資產管理體制的主要內容包括：準確界定不同國有企業功能，進一步增強國有資產監管的針對性和有效性，抓緊研究組建或改組國有資本投資運營公司，完善國有資本經營預算制度，逐步提高國有資本收益上繳比例，推進國有資本優化配置，使國有資本更好地服務國家發展戰略。

十八屆三中全會《決定》提出的“以管資本為主加強國有資產監管”對提高國有資產監管能力和水平提出了新的更高要求。從管資產到以管資本為主，更加突出出資人代表性質，更強調和突出從出資人角度加強監管，主要是以產權關系為紐帶，依法通過公司章程和公司治理，圍繞管好資本、落實出資人職責，不干預企業具體經營活動。落實“以管資本為主加強國有資產監管”的要求，需要我們進一步研究國資委的職能定位、監管方式和監管措施，修訂完善國資監管法規、規章、制度，對國資委現在承擔的工作事項進行全面梳理，按照法律賦予的職能和管資本的規律辦事，充分尊重企業市場主體地位，該管的一定要管住管好，不該管的堅決不管，真正做到監管不缺位、不錯位、不越位。

國有企業的進和退要遵循“公平競爭、優勝劣汰”原則

十八屆三中全會《決定》明確提出國有資本加大對公益性企業的投入，服務于國家戰略目標，更多投向關系國家安全、國民經濟命脈的重要行業和關鍵領域，重點提供公共服務、發展重要前瞻性戰略性產業、保護生態環境、支持科技進步、保障國家安全。而世界銀行《2030年的中國》報告提出，國有資本要逐步退出非公共產品提供領域，除少數國防企業外其他都要退出；到2030年，國有經濟比重降低到10%。還有人提出“國有企業的存在是與民爭利”等。這些說法都是明顯違背十八屆三中全會精神的。事實上，十八屆三中全會《決定》所提的行業和領域多數都是競爭性的。在市場經濟高度發達的今天，沒有什么行業不是充滿競爭的。國有企業退出競爭性領域的本質就是徹底私有化。公有制企業本身就是最大的“民”。“與民爭利”的說法非常荒謬。

優化國有經濟布局，要科學界定國有企業功能。根據國有企業的不同，可以界定為如下三類。一是公益類國有企業，監管考核的總要求是特許經營、政府采購、合理定價，政策性虧損由財政全額補貼，著重考核服務質量和成本控制。二是商業類國有企業，凡在競爭性領域以營利為目的的國有企業，監管考核的總要求是，以市場化規則優化監管標準，著重考核經濟增加值等主要經濟技術指標。三是保障類國有企業，承擔國民經濟發展保障和國家安全責任的企業，監管考核的總要求是，完成服務國家戰略目標任務情況，著重引入專項考核指標和企業競爭力。有必要指出，準確界定不同國有企業功能，目的是提高監管考核的水平、搞好國有企業，不是國有經濟進和退的依據。各地方推進國有企業改革，要高度重視、科學把握競爭性領域國有企業的進和退，準確把握“公平競爭、優勝劣汰”的八個字原則。

優化國有經濟布局，要科學厘清規模經濟和壟斷的關系。當前，社會上一些人對大企業特別是國有大企業，籠統貼上“壟斷”的標簽，既有惡意誤導，也有不明就里的認識誤區。我國《反壟斷法》明確規定如下為壟斷行為：經營者達成壟斷協議，經營者濫用市場支配地位，具有或者可能具有排除、限制競爭效果的經營者集中。法律同時規定“經營者可以通過公平競爭、自愿聯合，依法實施集中，擴大經營規模，提高市場競爭能力”。可以看出，反壟斷不是反對規模大的企業，而是反對利用市場地位操縱價格、限制競爭、損害消費者權益等不規范的經營行為，西方國家也是如此。在經濟全球化的今天，我們要提高對反壟斷問題的認識，要更加重視根據國際市場結構、競爭形態來分析判斷壟斷問題，更加重視從維護國家整體利益角度來分析判斷壟斷問題，更加重視從提高資源配置效率角度來分析判斷壟斷問題，更加重視從促進企業技術創新角度來分析判斷壟斷問題。通過企業兼并重組，提高產業集中度，是優化資源配置、建立有效競爭的市場結構的重要途徑。

堅持陽光操作、公開透明，防止國有資產流失

如何防止國有資產流失是社會各界普遍關注的熱點問題。在這方面，我們有著這樣那樣的教訓，需要對此有清醒的認知和判斷。針對發展混合所有制經濟可能發生的問題，習近平總書記就明確指出“發展混合所有制經濟，基本政策已明確，關鍵是細則。要吸取過去國企改革的經驗和教訓，不能在一片改革聲浪中把國有資產變成牟取暴利的機會。”截至2012年底，全國國有企業資產總額100萬億元、所有者權益34萬億元，這是全國人民辛勤勞動積累的寶貴財富，是我國經濟發展的火車頭，也是共同富裕的物質基礎。

深化國有企業改革必須規范國有產權交易，通過上市和產權市場發現價格，通過進場交易、競價交易實現陽光操作、公開透明。要特別重視解決違規進行資產評估、惡意串通低估評估值、把優質資產分離到副業、通過境外殼公司弱化監管等約束管理等問題，最大限度控制自由裁量空間，最大限度消除尋租空間，確保一個銅板都不流失。

總之，各級地方黨委和政府都要堅定不移貫徹黨的十八屆三中全會精神，不折不扣落實習近平總書記的重要指示，從戰略高度認識深化國有企業改革問題，在實踐中正確推進國有企業改革發展。

（作者為國務院國資委研究中心主任）